炬光科技：2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：

688167证券简称：炬光科技公告编号：

2026-070

西安炬光科技股份有限公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》等相关要求编制了《2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》，现就2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,249万股。本次发行价格为每股人民币78.69元，募集资金总额为人民币176,973.81万元，扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承销及保荐费用以及其他发行费用）人民币13,709.05万元后，公司本次募集资金净额为163,264.76万元。本次发行募集资金已于2021年12月21日全部到位，并经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年12月21日出具了《验资报告》（普华永道中天验字〔2021〕第1244号）。募集资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2021年12月23日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《炬光科技首次公开发行股票科创板上市公告书》。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

注1：报告期期末募集资金余额中不包括尚未到期的使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额7,000.00万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及公司《募集资金管理办法》的规定，结合公司实际情况，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。

公司已于2021年12月与保荐机构中信建投证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司西安分行、中国银行股份有限公司西安南郊支行、交通银行股份有限公司陕西省分行、北京银行股份有限公司西安分行签订《募集资金专户三方监管协议》；2023年9月18日，与炬光（合肥）光电有限公司、保荐机构中信建投证券

股份有限公司、中信银行股份有限公司西安分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2026年3月18日，公司及全资子公司炬光（东莞）微光学有限公司、炬光（韶关）光电有限公司、HeptagonPhotonicsPte.Ltd.、HeptagonPhotonicsMalaysiaSDN.BHD、FocuslightSwitzerlandSA、LIMOGmbH与保荐人中信建投证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，并严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

注：募集资金专户余额合计数与实际余额相差0.01万元，系四舍五入尾差所致。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2026年

月

日，公司募集资金具体使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2026年1-6月，公司未发生募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2026年1-6月，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2025年12月17日召开公司第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币20,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、风险低且符合保本要求的产品。使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2025年12月27日至2026年12月26日。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

截至2026年6月30日，未到期的现金管理情况如下：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司于2025年4月8日召开了第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议，于2025年4月28日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司将募投项目“炬光科技医疗健康产业基地项目”予以结项，并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金。保荐人对本事项出具了无异议的核查意见。

炬光科技医疗健康产业基地项目节余本金35,719,734.80元及其衍生利息收益7,285,211.73元于2026年1月20日完成补流，募集资金专户于当日完成注销。

超募资金使用情况明细表

单位：万元币种：人民币

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

截至2026年6月30日，公司超募资金用于“炬光科技医疗健康产业基地项目”和“泛半导体制程光子应用解决方案产业基地项目”两个在建项目。其中：

医疗健康产业基地项目本年度投入94,164.43元，累计投入64,280,265.20元。该项目已于2025年4月8日经公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议审议，并于2025年4月28日经2025年第一次临时股东大会审议通过，同意结项并将节余募集资金及剩余超募资金永久补充流动资金。

泛半导体制程光子应用解决方案产业基地项目本年度投入14,625,944.80元，累计投入71,894,805.77元，预计于2028年12月达到预定可使用状态。

截至2026年6月30日，公司累计投入超募资金用于在建项目合计136,175,070.97元。报告期内，公司不存在使用超募资金回购公司股份并注销的情况。

超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

单位：万元币种：人民币

（七）节余募集资金使用情况2026年1-6月，公司不存在节余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况2026年1-6月，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况公司于2022年8月24日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司将原项目名称：

激光雷达发射模组产业化项目，变更为新项目名称：智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目。项目总投资增加至432,573,900.00元，其中使用募集资金金额由167,028,100.00元变更为199,251,000.00元；同意公司将研发中心建设项目总投资金额减少至117,426,100.00元，使用募集资金金额由149,649,000.00元变更为117,426,100.00元。

公司于2024年11月20日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案》。同意公司在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额不发生变更的情况下，调整募投项目之“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”的内部投资结构。

公司分别于2026年2月13日召开了第四届董事会第二十一次会议、2026年3月2日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将节余募集资金用于新项目的议案》，同意终止研发中心建设项目，并将节余募集资金用于高端光学元器件制备技术平台研发及产业化项目。

具体详见附表2：变更募集资金投资项目情况表。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2026年6月30日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2026年6月30日，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明。

公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

特此公告。

西安炬光科技股份有限公司董事会

2026年

月

日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

注1：炬光科技东莞微光学及应用项目（一期工程）已于2024年7月31日正式结项，该募投项目节余资金11,726.41万元（含节余本金10,575.88万元及其衍生利息收入1,150.53万元）已于2024年度永久补充公司流动资金；注2：截至2026年6月30日，“智能驾驶汽车应用光子技术产业化项目”投资进度超过100%，主要是募集资金专户产生的利息收益也用于项目投入；注3：公司分别于2026年2月13日召开第四届董事会第二十一次会议、2026年3月2日召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于终止部分募投项目并将节余募集资金用于新项目的议案》，同意终止研发中心建设项目，并将节余募集资金用于高端光学元器件制备技术平台研发及产业化项

目。公司已于2026年3月在浦发银行开立新项目募集资金专户，并将研发中心项目节余资金合计13,394.64万元（含节余本金11,703.91万元及衍生利息收入1,690.73万元）全额转入上述专户；

注4：截至2026年6月30日，补充流动资金项目已投入46,725.68万元（含本金45,000.00万元及募集资金专户利息收益1,725.68万元）。因利息收益一并用于该项目，导致投资进度超过100%；注5：炬光科技医疗健康产业基地项目已于2024年12月达到预定可使用状态。公司于2025年4月8日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议，于2025年4月28日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司将募投项目“炬光科技医疗健康产业基地项目”予以结项，并将节余募集资金和剩余超募资金永久补充流动资金。节余本金3,571.97万元及其衍生利息收益728.52万元于2026年1月20日完成补流，募集资金专户于当日完成注销；

注6：公司剩余超募资金（均为利息收入及现金管理产品累计收益）1,471.88万元，已办理补流事项，相关募集资金专户已注销；

注7：购买ams-OSRAMAG资产共使用超募资金19,152.65万元，包括本金17,624.23万元及其衍生利息收益1,528.42万元。因利息收益一并用于该项目，导致投资进度超过100%；

注8：募集资金调整后投资总额、截至期末承诺投入金额均超出募集资金净额，系因公司将原研发中心建设项目募集资金专户产生的衍生利息收入1,690.73万元随节余资金一并转入新项目“高端光学元器件制备技术平台研发及产业化项目”所致；

注9：“本年度投入募集资金总额”为募集资金实际投入的金额；

注10：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定；

注11：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币