石头科技:2022年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告2

http://ddx.gubit.cn  2023-04-27  石头科技(688169)公司公告

证券代码:688169 证券简称:石头科技 公告编号:2023-018

北京石头世纪科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况,北京石头世纪科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了2022年度的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,具体内容如下:

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕99号),本公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股1,666.6667万股,每股面值人民币1.00元,每股发行价为人民币271.12元,合计募集资金人民币451,866.68万元,扣除发行费用人民币15,054.00万元(不含税)后,募集资金净额为人民币436,812.68万元。本次募集资金已于2020年2月17日全部到位,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对本次发行募集资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》(普华永道中天验字(2020)第0108号)。

(二)募集资金使用情况

本公司2022年度(“本报告期”或“本年度”)使用募集资金的金额为人民币1,017,972,847.73元;截至2022年12月31日,累计已使用募集资金(包含置换预先

投入募投项目的支出和部分发行费用等)的金额为人民币2,637,396,861.93元,扣除包含的部分上市发行费用累计已使用募集资金的金额为人民币2,624,205,378.74元。于2022年12月31日,尚未使用募集资金的余额为人民币2,009,204,191.27元,包含累计收到的募集资金利息收入、现金管理收益净额(扣减手续费)及汇兑差异影响合计人民币265,282,799.50元。此外,截至2022年12月31日的募集资金余额2,009,204,191.27元中,募集资金专户存储的余额为人民币209,204,191.27元,经授权购买的理财产品的余额为人民币1,800,000,000.00元。具体情况如下:

项 目金额(人民币元)
2020年2月上市发生收到的募集资金净额4,368,126,770.51
减:使用的募集资金(2,624,205,378.74)
其中:以前年度累计使用的募集资金(1,606,232,531.01)
本年度投入募投项目支出(1,017,972,847.73)
加:累计收到的募集资金利息收入、现金管理收益净额(扣减手续费)及汇兑差异影响265,282,799.50
2022年12月31日尚未使用募集资金余额2,009,204,191.27
其中:2022年度末用于现金管理的暂时闲置募集资金本金1,800,000,000.00
2022年12月31日募集资金专户存储余额209,204,191.27

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用,提高募集资金使用效益,根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规的规定,切实保护投资者利益,本公司根据实际情况,制定了《北京石头世纪科技股份有限公司募集资金使用管理办法》。根据该办法,公司对募集资金实行专户存储。

(二)募集资金三方、四方监管协议情况

募集资金到账后,已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内,公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

2020年6月12日,公司、北京石头创新科技有限公司(以下简称“石头创新”)、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金监管账户存储四方监管协议》。2020年9月30日,公司、北京石头启迪科技有限公司(以下简称“石头启迪”)、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。2020年11月12日,公司、Roborock (HK) Limited(以下简称“石头香港”)、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《离岸账户监管协议》。2022年7月12日,公司、惠州石头智造科技有限公司(以下简称“惠州石头”)、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金监管账户存储四方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

截至2022年12月31日,公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述募集资金监管协议要求。

(三)募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日,公司募集资金专户存储情况如下:

单位:人民币元/美元/欧元/港币/英镑

募集资金专户开户行账号币种存款方式原币余额金额(人民币元)
交通银行股份有限公司北京宝盛里支行110062249018800020086人民币活期存款52,379,854.2152,379,854.21
招商银行股份有限公司北京首体支行110912075510504人民币活期存款30,851,714.6230,851,714.62
110936845310703人民币活期存款5,494,843.225,494,843.22
110938052910702人民币活期存款5,396,996.275,396,996.27
752901177710803人民币活期存款3,369,182.243,369,182.24
中信银行股份有限公司北京瑞城中心支行8110701012901848133人民币活期存款46,401.3946,401.39
浙商银行股份有限公司北京分行1000000010120100927283人民币活期存款37,575.3037,575.30
交通银行股份有限公司北京慧忠里支行OSA90000356107100美元活期存款15,347,518.27106,889,325.74
OSA90000356107100欧元活期存款572,945.234,252,915.15
OSA90000356107100英镑活期存款56,976.78478,268.79
OSA90000356107100港币活期存款7,964.117,114.34
合计209,204,191.27

此外,截至2022年12月31日,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理,详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“(四)对暂时闲置的募集资金的现金管

理情况”。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况报告期内,本公司实际使用募集资金具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

(二)募投项目的先期投入及置换情况

报告期内,本公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。

(三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内,本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(四)对暂时闲置的募集资金的现金管理情况

2021年3月17日,本公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第十九次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下,使用总额不超过人民币34亿元(含本数,下同)的暂时闲置募集资金适时进行现金管理,自股东大会审议通过之日起12个月内有效。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见,保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2021年3月18日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》。2021年4月2日,公司召开2021年第一次临时股东大会,审议通过了上述事项。2022年3月9日,本公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下,使用总额不超过人民币28亿元(含本数,下同)的暂时闲置募集资金适时进行现金管理,自2022年4月2日起至2023年4月2日有效。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见,保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年3月10日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》。2022年3月25日,公司召开2022年第一次临时股东大会,审议通过了上述事项。

截至2022年12月31日,本公司使用募集资金进行现金管理金额为180,000.00万元,具体情况如下:

发行银行产品名称金额 (人民币万元)预期年化收益率购买日到期日
交通银行股份有限公 司北京宝盛里支行结构性存款15,0002.05%-3.30%2022年4月6日2023年1月5日
10,0002023年2月6日
10,0002023年3月6日
40,0002023年3月31日
15,0001.85%-3.00%2022年9月16日2023年3月20日
浙商银行股份有限公 司北京分行定期存款90,0003.55%2022年4月3日2023年4月2日
合计180,000

2023年3月21日,本公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下,使用总额不超过人民币18亿元(含本数,下同)的暂时闲置募集资金适时进行现金管理。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见,保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2023年3月22日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》。上述事项无需提交股东大会审议,在授权期限及授权额度范围内可循环滚动使用。

(五)使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内,本公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况

2022年4月21日,公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议,审议了《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的议案》,同意使用人民币65,805.34万元新建“智能机器人创新平台”项目,其中,使用公司募集资金投资项目“石头智连数据平台开发项目”调减投资金额2,400万元,使用“商用清洁机器人项目”节余资金2,299.72万元,剩余61,105.62万元使用超募资金投入。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见,保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年4月22日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用部

分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的公告》。2022年5月17日,公司召开2021年年度股东大会,审议通过了上述事项。2022年6月27日,公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议,同意使用超募资金人民币45,978.53万元增资公司全资子公司惠州石头智造科技有限公司,用于投资建设自建制造中心项目。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见,保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年6月28日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用部分超募资金新建募投项目的公告》。2022年7月14日,公司召开第二次临时股东大会,审议通过了上述事项。

2022年8月29日,公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议,审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资金额的议案》,同意使用剩余超募资金95,071.19万元和部分募集资金利息收入24,012.26万元追加投资“营销服务与品牌建设项目”。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见,保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年8月30日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《关于调整部分募集资金投资项目投资金额的公告》。

(七)节余募集资金使用情况

2022年4月21日,公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议,审议了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的议案》,“商用清洁机器人产品开发项目”已达到预定可使用状态,截至会议召开日,项目总投资额28,896.32万元,募集资金承诺投资总额28,000万元,项目累计已投入25,700.28万元,资金投入进度超过91%,公司董事会、监事会同意对“商用清洁机器人产品开发项目”进行结项,并将节余资金2,299.72万元用于公司新建募投项目“智能机器人创新平台”项目。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见,保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年4月22日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的公告》。2022年5月17日,公司召开2021年年度股东大会,审议通过了上述事项。

(八)尚未使用的募集资金用途及去向

截至2022年12月31日,本公司尚未使用的募集资金余额共计人民币2,009,204,191.27元,其中使用暂时闲置募集资金进行现金管理的募集资金本金为人民币180,000.00万元。该等尚未使用的募集资金将继续用于投入本公司承诺的募投项目。

(九)募集资金其他使用情况

2022 年 9 月 16 日,鉴于“新一代扫地机器人项目”已建设完毕并达到可使用状态,公司对其进行结项,该项目已累计投入募集资金 79,300 万元。

2022年10月28日,公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议,同意使用募集资金向全资子公司石头创新、惠州石头、石头启迪、石头香港各增资10,000万元人民币、3,500万元人民币、5,000万元人民币和6,555.27万美元,分别用于公司募集资金投资项目“智能机器人创新平台项目”“石头智连数据平台开发项目”和“营销服务与品牌建设项目”的实施,独立董事对上述议案发表了明确的同意意见,保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2022年10月31日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司增资的公告》。

2022年 10 月 28日,公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议,审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》,同意增加公司全资子公司北京石头创新科技有限公司和惠州石头智造科技有限公司为募集资金投资项目 “智能机器人创新平台项目”的实施主体并对应增加实施地点。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见,保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司2022年10月31日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的公告》。

四、变更募投项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

2022 年 4 月 21 日,公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议,审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的议案》《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的议案》,同意调整“石

头智连数据平台开发项目”的投资进度,由原计划延期至 2023 年 4 月;同意缩减“石头智连数据平台开发项目”募集资金承诺投资总额,由原募集资金承诺投资总额人民币 14,000 万元,调减为人民币 7,300 万元,调减的金额共计 6,700 万元,其中4,300 万元投入到“新一代扫地机器人项目”,2,400万元用于新建“智能机器人创新平台项目”;同意调整“新一代扫地机器人项目”募集资金承诺投资总额,由原募集资金承诺投资总额人民币 75,000 万元,调整为人民币 79,300 万元;同意使用超募资金61,105.62 万元新建“智能机器人创新平台项目”;同意对“商用清洁机器人产品开发项目”进行结项,节余资金 2,299.72 万元用于新建“智能机器人创新平台项目”。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见,保荐机构对上述议案发表了核查意见。2022 年 5 月17 日,公司召开 2021 年年度股东大会,审议通过了上述事项。

(二)募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内,本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内,本公司已披露的相关信息均及时、真实、准确、完整披露,不存在违规使用募集资金的情形,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

本公司聘任的外部审计师对本公司2022年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告出具了报告号为“普华永道中天特审字(2023)第0815号”的鉴证报告,其认为本公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》编制,并在所有重大方面如实反映了本公司2022年度募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

保荐机构认为,公司2022年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等有关法律、法规要求,保荐机构对石头科技2022年募集资金存放和使用情况无异议。

八、上网公告附件

(一)保荐机构对本公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告;

(二)会计师事务所对本公司2022年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2023年4月27日

附表:

募集资金使用情况对照表

(2022年度)

金额单位:人民币万元

募集资金总额436,812.68本年度投入募集资金总额101,797.28
变更用途的募集资金总额6,700已累计投入募集资金总额261,693.02
变更用途的募集资金总额比例1.53%
承诺投资项目已变更项目,含部分变更(如有)募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)(注1)本年度投入金额截至期末累计投入金额(2)(注2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)=(2)-(1)截至期末投入进度(%)(4)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期(注3)本年度实现的效益(注4)是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
新一代扫地机器人项目(已结项)75,000.0079,300.0079,300.0012,330.6879,300.0001002022年10月589,078.68不适用
商用清洁机器人产品开发项目 (已结项)不适用28,000.0025,700.2825,700.282,402.9425,700.2801002022年9月不适用不适用
石头智连数据平台开发项目14,000.007,300.007,300.001,607.926,765.81-534.1992.682023年4月不适用不适用
补充营运资金不适用13,156.9913,156.9913,156.99162.9512,706.94-450.0596.58不适用不适用不适用
营销服务与品牌建设项目不适用221,284.08221,284.0876,689.53128,616.73-92,667.3558.122023年9月不适用不适用
智能机器人创新平台项目不适用65,805.3465,805.345,939.885,939.88-59,865.469.032025年5月不适用不适用
自建制造中心项目不适用45,978.5345,978.532,663.382,663.38-43,315.155.792024年6月不适用不适用
合计130,156.99458,525.22458,525.22101,797.28261,693.02-196,832.20589,078.68
未达到计划进度原因(分具体项目)石头智连数据平台开发项目 综合考虑募投项目“石头智连数据平台开发项目”进展情况,基于成本节省、效率提升及项目后续规划,为提高募集资金使用效率,助力公司主营业务发展,公司对其总投资额和募集资金投入金额进行调整。同时,公司结合业务需求有计划、分步骤逐步投入该项目,故将该项目达到预定可使用状态时间进行调整。公司于2022年4月21日召开的第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》,同意将该募投项目由原计划项目达到预定可使用状态日期2022年4月调整为2023年4月。具体内容详见公司2022年4月22日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的公告》。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“(四)对暂时闲置的募集资金的现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“(七)节余募集资金使用情况”。
募集资金其他使用情况见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“(九)募集资金其他使用情况”。

注1:上表各募投项目的“截至期末承诺投入金额”以公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上所披露募集资金投资计划为依据确定。注 2:“截至期末累计投入金额”包括募集资金到账后累计投入募投项目金额及实际已置换先期投入金额。注3:2021年4月1日,公司召开第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第二十次会议,审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》,同意根据公司项目实际情况,将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年10月,将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年9月调整为2022年9月,将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年4月。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。2022年4月21日,公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》,同意将“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2022年4月调整为2023年4月。注4:“本年度实现的效益”以募投项目对应产品实现收入计算。


附件:公告原文