石头科技：第二届监事会第十七次会议决议公告

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2023-060

北京石头世纪科技股份有限公司第二届监事会第十七次会议决议公告

一、监事会会议召开情况

北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十七次会议于2023年8月29日在公司会议室以现场方式召开。

本次会议的通知于2023年8月18日通过邮件方式送达全体监事。会议应出席监事3人，实际到会监事3人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《北京石头世纪科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议由监事会主席谢濠键先生主持，董事会秘书孙佳女士列席会议。与会监事表决通过以下事项：

（一） 审议通过《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：公司2023年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2023年半年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2023年半年度的财务状况和经营成果等事项；半年度报告编制过程中，未发现公司参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2023年半年度报告》及《北京石头世纪科技股份有限公司2023年半年度报告摘要》。

（二） 审议通过《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

经审核，监事会认为：公司编制的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》全面、客观、真实地反映了公司募集资金的存放与实际使用情况，相关决策程序规范、合法、有效，不存在违法、违规情形，不存在损害公司及股东利益的情形。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的《北京石头世纪科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（三）审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》

经审核，监事会认为：公司2022年年度权益分派方案已经股东大会审议通过并实施，公司董事会根据2020年第三次临时股东大会的授权，对2020年限制性股票激励计划的授予价格及授予数量进行调整，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件和公司《2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意2020年限制性股票激励计划授予价格由35.768元/股调整为24.641元/股，授予数量由80.5777万股调整为112.8088万股。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的公告》。

（四）审议通过《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的议案》

经审核，监事会认为：根据《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定，公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件已经成就。因此，监事会同意公司依据公司2020年第三次临时股东大会的授权并按照《激励计划》

的相关规定为符合条件的149名激励对象办理归属相关事宜。本次可归属数量为200,535股。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司2020年限制性股票激励计划第三个归属期符合归属条件的公告》。

（五）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》根据《管理办法》《上市规则》《激励计划》的有关规定，由于2020年限制性股票激励计划中的16名激励对象离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属；1名激励对象在2023年2月3日换届选举时当选为监事，已不符合激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属；1名激励对象2022年个人绩效考核结果未达到规定标准，当期拟归属的限制性股票不得归属，以上三种情形不得归属的限制性股票共计57,435股，并由公司作废。在董事会审议通过该议案后至办理限制性股票第三个归属期归属股份的登记期间，如有激励对象提出离职申请，则已获授尚未办理归属登记的限制性股票不得归属并由公司作废。

经审核，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计57,435股不得归属的限制性股票。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

本议案具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

（六）审议通过《关于2023年半年度利润分配预案的议案》

经审核，监事会认为：公司2023年半年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。本议案具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北京石头世纪科技股份有限公司2023年半年度利润分配预案的公告》。

表决结果：同意3票，反对 0 票，弃权 0 票此议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司监事会

2023年8月31日