德龙激光：关于对江苏中煤矿山设备有限公司予以通报批评的决定

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上海证券交易所

纪律处分决定书

〔2024〕146号

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关于对江苏中煤矿山设备有限公司予以

通报批评的决定

当事人：

江苏中煤矿山设备有限公司，苏州德龙激光股份有限公司股东。

一、相关主体违规情况

经查明，2022年4月，苏州德龙激光股份有限公司（以下

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简称公司）在上海证券交易所（以下简称本所）上市。公司股东江苏中煤矿山设备有限公司（以下简称中煤设备）在《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称《招股说明书》）中承诺，如其在限售期限届满后2年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格（以下简称发行价）（如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证监会、证券交易所的有关规定作相应调整）。

2024年4月20日，公司披露《关于股东违反承诺减持公司股份致歉并及时购回公司股份的公告》，公司股东中煤设备于公司首次公开发行上市时持有公司股份4,850,000股，占公司总股本的4.69%。2024年1月31日至2月2日，中煤设备以低于公司发行价进行集中竞价交易，合计减持134,567股，占公司总股本的0.13%，合计减持金额3,535,658.52元。中煤设备以低于发行价减持公司股份，违反了其在《招股说明书》中做出的上述承诺。经监管督促，中煤设备购回公司股份134,567股，并承诺将购回股票产生的价差全部上缴公司。

二、责任认定和处分决定

（一）责任认定

中煤设备作为公司股东，违反其在公司首次公开发行股票时所做出的承诺，以低于发行价减持公司股份，违规减持占公司总股本的0.13%。上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第三条，《上海证券交易所科创板股票上市

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规则（2023年8月修订）》（以下简称《科创板股票上市规则》）第1.4条、第2.4.1条等有关规定。

（二）当事人申辩意见对于上述纪律处分事项，中煤设备提出主要申辩理由如下：

一是违规系因不熟悉减持相关规则和前期承诺，违规减持的数量和金额相对较小，不存在违规主观故意。二是已积极采取补救措施，根据监管整改建议，已购回了违规减持股份并将购回价差收益上缴公司。

（三）纪律处分决定针对上述申辩理由，本所纪律处分委员会审核后认为：上市公司股东在招股说明书中作出的公开承诺，承诺人应当严格履行。违反公开承诺在二级市场低价减持，严重影响投资者预期。中煤设备作为公司股东，违反承诺以低于发行价减持公司股份，影响投资者预期，相关违规事实清楚。其不熟悉减持规则和前期承诺、不存在主观故意等不影响其违反自身承诺的责任承担。本次纪律处分已综合考虑相关主体根据监管督促采取的补救措施，与其违规行为及情节相适应。

鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《科创板股票上市规则》第14.2.7条的规定及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：

对苏州德龙激光股份有限公司股东江苏中煤矿山设备有限

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公司予以通报批评。

对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所2024年7月26日