高凌信息：2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

珠海高凌信息科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，珠海高凌信息科技股份有限公司（以下简称本公司或公司）就2022年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意珠海高凌信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]201号）文件核准，由主承销商长城证券股份有限公司采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股股票（A股）2,322.6595万股，每股发行价格为人民币51.68元。截至2022年3月10日止，本公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票2,322.6595万股，募集资金总额为人民币1,200,350,429.60元，扣除各项发行费用合计人民币90,076,925.01元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币1,110,273,504.59元。该募集资金已于2022年3月到账。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所出具容诚验字[2022]518Z0015号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。

募集资金净额变动情况表：

2022年度，本公司募集资金使用情况为：（1）截至2022年3月10日，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入3,377.83万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3,377.83万元；（2）本期直接投入募集资金项目4,013.80万元。2022年，公司累计使用募集资金7,391.63万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为105,455.35万元，募集资金专用账户利息收入扣减手续费净额1,819.63万元，购买理财产品共89,900.00万元，募集资金专户2022年12月31日余额合计为15,555.35万元。

二、 募集资金管理情况

根据有关法律法规及上海证券交易所的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2022年3月4日，本公司与交通银行股份有限公司珠海分行（以下简称“交通银行珠海分行”）、平安银行股份有限公司珠海分行（以下简称“平安银行珠海分行”）和长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）签署《募集资金三方监管协议》，在交通银行珠海分行开设募集资金专项账户（账号：444000916013000691321、444000916013000691245）、在平安银行珠海分行开设募集资金专项账户（账号：15819299210050、15551087090047、

15634528920069、15000108050666）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2022年3月4日，公司及子公司河南信大网御科技有限公司（以下简称“信大网御”）与交通银行股份有限公司河南省分行（以下简称“交通银行河南省分行”）、平安银行珠海分行和长城证券签署《募集资金三方监管协议》，在交通银行河南省分行开设募集资金专项账户（账号：411103999011002181473）、在平安银行开设募集资金专项账户（账号：15000108055243、15000108055534）。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2022年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

（注：总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成）公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金进行现金管理，截至2022年12月31日，公司进行现金管理未到期的情况如下：

金额单位：人民币万元

三、 2022年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至2022年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币7,391.63万元，使用项目分别为“内生安全通信系统升级改造项目”、“通信网络信息安全与大数据运营产品升级建设项目”、 “生态环境监测及数据应用升级项目”、 “内生安全拟态防御基础平台建设项目”和“内生安全云和数据中心研制建设项目”，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于2022年4月28日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 33,778,295.97 元置换预先已投入募投项目的自筹资金，使用募集资金3,714,578.48 元置换已支付发行费用的自筹资金，共计37,492,874.45 元募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。公司独立董事、监事会、保荐机构长城证券股份有限公司就本次募集资金置换事项发表了明确同意意见，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“容诚专字[2022]518Z0321”《关于珠海高凌信息科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的鉴证报告》。

公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《公司募集资金管理制度》的有关规定。没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2022年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

为提高募集资金使用效率，增加公司的收益，在不影响募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，公司于 2022年4月1日召开了公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司信大网御在确保不影响募投项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司及子公司正常生产经营以及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币8亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。于 2022年8月19日召开了公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于追认及追加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》，对公司超额使用2.54亿元闲置募集资金进行现金管理的事项进行追认，并将公司使用闲置募集资金进行现金管理的额度追加2亿元至不超过10亿元，授权期限与第二届董事会第二十

三次会议审议通过的使用闲置募集资金进行现金管理的期限保持一致，即10亿元现金管理额度授权期限于2023年3月31日全部到期。用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构长城证券股份有限公司就上述使用闲置募集资金进行现金管理事项发表了明确同意意见。

截至2022年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的金额为89,900.00万元。具体情况如下：

金额单位：人民币万元

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2022年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2022年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2022年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于非募投项目的情况。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2022年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况、公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司存在使用闲置募集资金进行现金管理超出董事会事先审议额度的情

形，具体情况如下：

自2022年5月9日以来，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的合计余额部分时段存在超过前次审批额度的情况，最大余额为10.54亿元，即超出前次审批额度2.54亿元。2022年8月19日，公司召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于追认及追加使用暂时闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》，认为：公司在确保不影响募投项目建设、不改变募集资金使用用途、不影响公司及子公司正常生产经营以及确保资金安全并有效控制风险的前提下使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，不存在变相改变募集资金用途的行为，没有损害公司及股东利益。因此，同意将公司使用闲置募集资金进行现金管理的额度增加2亿元至不超过人民币10亿元。同时，独立董事发表明确同意的独立意见。因此，公司补充履行了必要的法律审批程序。

除上述情况外，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、 保荐机构专项核查报告的结论性意见

2023年4月27日，长城证券股份有限公司针对本公司2022年度募集资金存放与使用情况出具了《关于珠海高凌信息科技股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》，经核查，保荐机构认为：报告期内，公司存在使用闲置募集资金进行现金管理超出董事会事先审议额度的情形，公司已及时补充履行了必要的法律审批程序。除此以外，高凌信息2022年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附表1：募集资金使用情况对照表

珠海高凌信息科技股份有限公司董事会

2023年4月29日

表1

募集资金使用情况对照表

单位：万元

注：“本年度投入金额”包括募集资金到账后本年度投入的金额及实际已置换先期投入金额。