阿拉丁：关于“阿拉转债”预计满足赎回条件的提示性公告
转债代码:118006
转债简称:阿拉转债
上海阿拉丁生化科技股份有限公司 关于“阿拉转债”预计满足赎回条件的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示:
上海阿拉丁生化科技股份有限公司(以下简称“公司”)股票自2026 年 1 月27 日至2026 年3 月10 日已有10 个交易日的收盘价不低于当期转 股价格的130%(即17.32 元/股),如公司股票在转股期内连续30 个交 易日中至少15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%,将触 发《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)中规定的有条件赎回条款, 公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或者部分未 转股的“阿拉转债”。若触发条件,公司将于触发条件当日召开董事会审 议决定是否赎回,并及时履行信息披露义务。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕72 号文同意注册,公司于2022 年3 月15 日向不特定对象发行了387.40 万张可转换公司债券,每张面值100 元,发行总额38,740.00 万元。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕88 号文同意,公司38,740.00 万元可转换公司债券于2022 年4 月12 日起在上海证券交易所挂牌交易,债券简 称“阿拉转债”,债券代码“118006”。
根据有关规定和《募集说明书》的约定,公司本次发行的“阿拉转债”自 2022 年9 月21 日起可转换为本公司股份,初始转股价格为63.72 元/股。公司 历次转股价格调整情况如下:
因公司实施2021 年度权益分派方案,自2021 年5 月26 日起转股价格调整 为45.23 元/ 股,具体内容详见公司于2022 年5 月20 日在上交所网站 (www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2021 年年度 权益分派调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2022-037)。
因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款,公司分别于2022 年12 月1 日、2022 年12 月19 日召开第四届董事会第四次会议和2022 年第四次临时 股东大会,审议通过了《关于向下修正“阿拉转债”转股价格的议案》,并于2022 年12 月19 日召开第四届董事会第五次会议,审议通过了《关于向下修正可转债 转股价格的议案》,自2022 年12 月21 日起,“阿拉转债”转股价格由45.23 元/ 股调整为39.88 元/股,具体内容详见公司于2022 年12 月20 日在上海证券交易 所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于向下修 正“阿拉转债”转股价格的公告》(公告编号:2022-090)。
公司于2023 年6 月15 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出 具的《证券变更登记证明》,公司完成了2021 年限制性股票激励计划首次授予部 分第一个归属期的股份登记工作,新增股份20.6484 万股,本次股权激励归属登 记使公司总股本由141,313,907 股变更为141,520,391 股。公司于2023 年6 月 16 日召开公司第四届董事会第九次会议,审议通过了《关于可转换公司债券“阿 拉转债”转股价格调整的议案》, “阿拉转债”转股价格由39.88 元/股调整为39.86 元/股,调整后的转股价格于2023 年6 月20 日开始生效。具体内容详见公司于 2023 年6 月19 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁 生化科技股份有限公司关于可转换公司债券“阿拉转债”转股价格调整的公告》 (公告编号:2023-022)。
因公司实施2022 年度权益分派方案,自2023 年7 月7 日起转股价格调整为 28.29 元/ 股,具体内容详见公司于2023 年7 月3 日在上交所网站 (www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2022 年年度 权益分派调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2023-026)。
因公司实施2023 年度权益分派方案,自2024 年5 月21 日起转股价格调整 为19.99 元/ 股,具体内容详见公司于2024 年5 月14 日在上交所网站 (www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2023 年年度
权益分派调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2024-027)。
因公司实施2024 年前三季度权益分派方案,自2025 年2 月26 日起转股价 格调整为19.89 元/股,具体内容详见公司于2025 年2 月20 日在上交所网站 (www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2024 年前三 季度权益分派时调整“阿拉转债”转股价格的公告》(公告编号:2025-011)。
因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款,公司分别于2025 年3 月6 日、2025 年3 月24 日召开第四届董事会第三十四次会议和2025 年第二次 临时股东大会,审议通过了《关于向下修正“阿拉转债”转股价格的议案》,并 于2025 年3 月24 日召开第四届董事会第三十五次会议,审议通过了《关于确定 向下修正“阿拉转债”转股价格的议案》,自2025 年3 月26 日起,“阿拉转债” 转股价格由19.89 元/股向下修正为16.17 元/股。具体内容详见公司于2025 年 3 月25 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科 技股份有限公司关于向下修正“阿拉转债”转股价格暨转股停复牌的公告》(公 告编号:2025-023)。
因公司实施2024 年年度权益分派方案,自2025 年6 月5 日起转股价格调整 为13.39 元/股,具体内容详见公司于2025 年5 月29 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于实施2024 年 度权益分派时调整“阿拉转债”转股价格的公告》(公告编号:2025-045)。
因公司实施2025 年前三季度权益分派,自2026 年1 月19 日起转股价格调 整为13.32 元/股,具体内容详见公司于2026 年1 月13 日在上海证券交易所网 站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于实施2025 年前三季度权益分派时调整“阿拉转债”转股价格的公告》 (公告编号:2026-005)。
二、可转债赎回条款与预计触发情况
(一)赎回条款
根据《募集说明书》约定,“阿拉转债”的赎回条款如下:
1、到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内,公司将按债券面值的 115%(含最后一期利息)的价格赎回未转股的可转换公司债券。
2、有条件赎回条款
转股期内,当下述两种情形的任意一种出现时,公司有权决定按照债券面值 加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券:
①在转股期内,如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收 盘价格不低于当期转股价格的130%(含130%);
②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为: \(IA_{A}=B ×i ×t / 365\)
IA:指当期应计利息;
B:指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额;
i:指可转换公司债券当年票面利率;
t:指计息天数,即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天 数(算头不算尾)。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在调整前的交易日 按调整前的转股价格和收盘价计算,调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘 价计算。
(二)赎回条款预计触发情况
自2026 年1 月27 日至2026 年3 月10 日已有10 个交易日的收盘价不低于 当期转股价格的130%(即17.32 元/股),如公司股票在转股期内连续30 个交易 日中至少15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%,将触发《募集说 明书》中规定的有条件赎回条款,公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的 价格赎回全部或者部分未转股的“阿拉转债”。若触发条件,公司将于触发条件 当日召开董事会审议决定是否赎回,并及时履行信息披露义务。
三、风险提示
公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求,于触发“阿拉转债” 赎回条款后确定本次是否赎回“阿拉转债”,并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者详细了解可转债赎回条款及其潜在影响,并关注公司后续公 告,注意投资风险。
四、其他
投资者如需了解阿拉转债的详细情况,请查阅公司于2022 年3 月11 日在上 海证券交易所网站披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券募集说明书》。
联系部门:证券事务部
联系电话:021-50560989
联系邮箱:aladdindmb@163.com
特此公告。
上海阿拉丁生化科技股份有限公司
董事会
2026 年3 月11 日