帕瓦股份：2022年年度股东大会会议资料

证券代码：688184证券简称：帕瓦股份

浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年年度股东大会会议资料

2023年6月

目录

2022年年度股东大会会议须知 ...... 3

2022年年度股东大会议程 ...... 5

2022年年度股东大会会议议案 ...... 7

议案一：关于2022年度董事会工作报告的议案 ...... 7

议案二：关于2022年度监事会工作报告的议案 ...... 8

议案三：关于2022年度独立董事述职报告的议案 ...... 9

议案四：关于2022年度财务决算报告的议案 ...... 10

议案五：关于2022年年度报告及其摘要的议案 ...... 11议案六：关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案.........12议案七：关于续聘会计师事务所的议案 ...... 13

议案八：关于修订《对外投资管理制度》的议案 ...... 14

议案九：关于修订《关联交易管理制度》的议案 ...... 15

议案十：关于2023年度董事薪酬方案的议案 ...... 16

议案十一：关于2023年度监事薪酬方案的议案 ...... 17议案附件一：浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年度董事会工作报告.....18议案附件二：浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年度监事会工作报告.....25议案附件三：浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年度独立董事述职报告...29议案附件四：浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年度财务决算报告.......36议案附件五：浙江帕瓦新能源股份有限公司2023年度董事薪酬方案.......41议案附件六：浙江帕瓦新能源股份有限公司2023年度监事薪酬方案.......43

2022年年度股东大会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》等的相关规定，浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“帕瓦股份”）特制定本须知，请全体出席股东大会的人员自觉遵守。

一、会议期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、保证大会的正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得侵犯公司和其他股东的合法权益，不得扰乱股东大会的正常召开秩序。

二、现场出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前半小时到会议现场办理签到手续，为确认出席大会的股东（或股东代表）或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对，请被核对者给予配合。会议开始后，由大会主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进入的股东无权参与现场投票表决。

三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请律师及董事会邀请的人员外，公司有权拒绝其他人员进入会场。

四、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

五、股东（或股东代表）参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东（或股东代表）要求在股东大会上发言或就相关问题提出质询的，应事先在股东大会签到处进行登记。股东（或股东代表）不得无故中断大会议程要求发言，股东（或股东代表）现场提问请举手示意，经大会主持人许可方可发言。股东（或股东代表）发言或提问应围绕本次大会会议议题，简明扼要，时间不超过5分钟。股东（或股东代表）的发言、质询内容与本次股东大会议题无关或可能泄露公司商业秘密、内幕信息或可能损害公司和股东利益的提问，大会主持人或公司董事、监事、高级管理人员等有权拒绝回答。

六、出席股东大会的股东（或股东代表），应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。现场出席的股东（或股东代表）请务必在表决票上签署股东名称或姓名。未填、填错、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

七、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

八、股东（或股东代表）出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东（或股东代表）发放礼品，不负责安排参加股东大会股东（或股东代表）的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。

九、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证、并出具法律意见书。

十、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司2023年4月14日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《浙江帕瓦新能源股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》（公告编号2023-006）。

浙江帕瓦新能源股份有限公司

2022年年度股东大会议程会议时间：2023年6月26日9:30会议地点：浙江省诸暨市陶朱街道友谊北路57号本公司会议室会议召集人：浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会会议主持人：董事长张宝先生会议记录人：董事会秘书徐琥先生会议议程：

一、主持人宣布会议开始并报告会议出席情况由主持人宣布会议开始，介绍出席会议的股东人数及所代表的股份数额。

二、主持人宣读股东大会会议须知

三、推选会议计票人、监票人

四、宣读有关议案

序号

五、股东或股东代表发言、提问，公司董事、监事及高级管理人员回答问题

六、现场与会股东及股东代表对上述议案逐项投票表决

七、统计现场表决结果

八、宣读现场表决结果及股东大会决议

九、见证律师宣读法律意见书

十、出席会议相关人员签署会议文件

十一、宣布会议结束

浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年年度股东大会会议议案

议案一关于2022年度董事会工作报告的议案

各位股东及股东代表：

浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》等公司制度的规定，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发，勤勉尽责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，较好地完成了2022年度各项工作目标与任务。公司董事会对2022年度的工作情况进行了总结，编制了《2022年度董事会工作报告》。

详见附件一：《2022年度董事会工作报告》。

本议案已经公司第三届董事会第五次会议审议通过，现提请股东大会审议。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案二关于2022年度监事会工作报告的议案各位股东及股东代表：

公司监事会根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发，勤勉尽责，认真依法履行各项职权，较好地完成了2022年度各项工作。公司监事会对2022年度的工作情况进行了总结，编制了《2022年度监事会工作报告》。

详见附件二：《2022年度监事会工作报告》。

本议案已经公司第三届监事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。

浙江帕瓦新能源股份有限公司监事会

2023年6月26日

议案三关于2022年度独立董事述职报告的议案

各位股东及股东代表：

2022年度，公司各位独立董事严格按照相关法律法规及公司制度的规定，诚实、勤勉、独立、尽职的履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。根据对独立董事2022年度的工作情况进行总结，形成了《2022年度独立董事述职报告》。

详见附件三：《2022年度独立董事述职报告》。

本议案已经公司第三届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年度独立董事述职报告》，现提请股东大会审议。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案四关于2022年度财务决算报告的议案

各位股东及股东代表：

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定，公司编制了《2022年度财务决算报告》。

2022年度，公司实现营业收入165,625.51万元，同比增长91.21%；实现归属于母公司股东的净利润14,582.02万元，同比增长74.52%；实现归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润10,858.79万元，同比增长45.65%。同时，2022年度公司财务状况良好，期末总资产410,576.28万元，较报告期初增长

103.92%；归属于母公司股东的所有者权益312,314.05万元，较报告期初增长

125.96%。

详见附件四：《2022年度财务决算报告》。

本议案已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案五关于2022年年度报告及其摘要的议案

各位股东及股东代表：

根据企业会计准则、《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等的有关规定，公司编制了《2022年年度报告》及其摘要。《2022年年度报告》及其摘要在所有经营重大方面皆公允地反映了公司2022年12月31日的合并财务状况及2022年度的合并经营成果和现金流量情况。公司财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

本议案已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年年度报告》《浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年年度报告摘要》，现提请股东大会审议。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案六关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案

各位股东及股东代表：

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币31,739.08万元。公司2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润和转增股本，方案如下：

截至2022年12月31日，公司总股本为13,437.8228万股，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基准，拟每10股派发现金红利3.3元（含税），共计派发现金红利4,434.48万元（含税），本次利润分配现金分红金额占公司2022年度合并报表归属于上市公司股东净利润的30.41%。同时，每10股以公积金转增2股，本次转股后，公司的总股本为16,125.3874万股（最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记结果为准）。本次利润分配不送红股。

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配（转增）总额不变，相应调整每股分配（转增）比例。

本议案已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江帕瓦新能源股份有限公司关于2022年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告》（公告编号：2023-007），现提请股东大会审议。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案七关于续聘会计师事务所的议案各位股东及股东代表：

鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的过程中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务，为保证审计工作的连续性，拟继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据2023年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定2023年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用），并签署相关服务协议等事项。

本议案已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江帕瓦新能源股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-008），现提请股东大会审议。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案八关于修订《对外投资管理制度》的议案

各位股东及股东代表：

根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，同时结合公司的实际情况，拟对公司《对外投资管理制度》部分条款进行修订。

本议案已经公司第三届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江帕瓦新能源股份有限公司对外投资管理制度》《浙江帕瓦新能源股份有限公司关于修订公司部分管理制度的公告》（公告编号：2023-012），现提请股东大会审议。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案九关于修订《关联交易管理制度》的议案各位股东及股东代表：

根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，同时结合公司的实际情况，拟对公司《关联交易管理制度》部分条款进行修订。

本议案已经公司第三届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江帕瓦新能源股份有限公司关联交易管理制度》《浙江帕瓦新能源股份有限公司关于修订公司部分管理制度的公告》（公告编号：2023-012），现提请股东大会审议。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案十关于2023年度董事薪酬方案的议案各位股东及股东代表：

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《董事、监事薪酬管理制度》的有关规定，同时参考公司2022年度的实际经营发展情况及行业薪酬水平，制定了公司《2023年度董事薪酬方案》。

详见附件五：《2023年度董事薪酬方案》。

本议案已经公司第三届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江帕瓦新能源股份有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2023-011），现提请股东大会审议，关联股东张宝回避表决。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案十一关于2023年度监事薪酬方案的议案

各位股东及股东代表：

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《董事、监事薪酬管理制度》的有关规定，同时参考公司2022年度的实际经营发展情况及行业薪酬水平，制定了公司《2023年度监事薪酬方案》。

详见附件六：《2023年度监事薪酬方案》。

本议案已经公司第三届监事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年4月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江帕瓦新能源股份有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2023-011），现提请股东大会审议。

浙江帕瓦新能源股份有限公司监事会

2023年6月26日

议案附件一：

浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年度董事会工作报告2022年度，浙江帕瓦新能源股份公司（以下简称“公司”）董事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等的有关规定，在全体股东的大力支持下，在管理层及各级员工的共同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发，勤勉尽责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运作。同时，围绕公司发展战略目标，董事会较好地完成了各项经营目标与任务，公司实现持续、稳定发展。现将公司董事会2022年度工作报告如下：

一、2022年度主要经营情况2022年度，全球经济增长面临多重挑战，在严峻复杂的形势下，公司紧紧围绕生产经营计划和奋斗目标不松懈，以提高经济效益和科创属性为中心，创新优化产品服务、积极拓展市场份额、努力实施降本增效、严控企业运营风险，稳妥应对了经济、行业波动对日常经营的不利影响。

2022年度，公司实现营业收入165,625.51万元，同比增长91.21%；实现归属于母公司股东的净利润14,582.02万元，同比增长74.52%；实现归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润10,858.79万元，同比增长45.65%。公司业绩大幅增长主要系行业受益于下游电池企业的需求旺盛，带动了公司产销规模的持续扩大。尤其单晶型NCM7系4.4V高电压产品的成功突破、快速成长，提升了公司的毛利率水平，巩固了公司在高端产品上的领先地位；新建产能的投放，使得生产制造环节的规模效应进一步显现；此外，公司还在持续通过产线升级、技术创新、供应链优化等方式不断提升盈利能力。以上因素，共同助力公司实现了2022年度业绩的跨越式增长。

二、2022年度董事会履职情况

2022年度公司第二届董事会任期届满，2022年10月10日公司召开2022

年第三次临时股东大会，选举张宝、王振宇、王苗夫、王宝良、姚挺和钱晓枫为公司第三届董事会非独立董事，选举郑诗礼、刘玉龙和邓超为公司第三届董事会独立董事，任期三年，自股东大会选举通过之日起计算；并于2022年10月10日召开第三届董事会第一次会议，选举了公司第三届董事会董事长、各专门委员会委员及召集人，聘任了公司总经理及其他高级管理人员。

（一）董事会会议召开会议情况2022年度，公司董事会共召开10次董事会会议，各次董事会会议的召集、召开、表决程序均符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定。公司董事会会议的具体情况如下：

序号

公司所有董事均严格按照《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，依法合规、诚信、勤勉地履行各项职责，从公司长远持续发展出发，以维护股东利益为立足点，认真负责审议提交董事会的各项议案，对公司治理及经营管理的重大问题作出了重要决策。公司独立董事在严格遵守相关法律法规的基础上，依据其专业知识及独立判断，独立履行职责，参与公司重大事项的决策。

（二）股东大会会议召开会议情况

2022年度，公司共召开6次股东大会，其中召开了1次年度股东大会、5次临时股东大会。公司董事会提交股东大会审议的全部议案均获得股东大会审议通过。公司董事会严格按照股东大会和《公司章程》所赋予的职权，平等对待全体股东，召集、召开股东大会合规有序，认真贯彻执行股东大会的各项决议，组织实施股东大会交办的各项工作，并及时履行了信息披露义务，充分保障了全体股东的合法权益。公司股东大会会议具体审议事项如下：

度股东大

会

（三）董事会各专门委员会履职情况公司董事会下设4个专门委员会，分别为审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会。2022年度，公司董事会各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展工作，积极有效提升公司规范运作水平，促进公司健康发展，董事会各专门委员会履职情况如下：

1、董事会审计委员会报告期内，共召开5次会议，各委员恪尽职守、尽职

尽责，对公司定期报告事项进行了审阅，对公司聘请的审计机构进行了监督与评估，并指导了公司内部审计工作，积极协调了管理层、相关部门与外部审计机构的沟通。

2、董事会薪酬与考核委员会报告期内，共召开1次会议，各委员恪尽职守、尽职尽责，按照公司的绩效考核标准对公司的薪酬制定及发放进行了评估、审核，并提出了合理化建议，修订了董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度。

3、董事会提名委员会报告期内，共召开3次会议，各委员恪尽职守、尽职尽责，对公司遴选董事、高级管理人员工作进行了评估、审核，并提出了合理化建议。

4、董事会战略委员会报告期内，共召开1次会议，各委员恪尽职守、尽职尽责，结合公司实际及行业发展的情况，对公司发展战略和重大投资决策提出了合理建议。

（四）独立董事履职情况

2022年度，公司全体独立董事按照《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，全面关注公司运作，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥各自专业和信息方面的优势，对公司重要事项发表了独立意见，忠实履行职责，为完善公司监督机制、维护公司和全体股东的合法权益发挥了重要作用。

三、公司信息披露情况

公司董事会依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作水平和透明度。报告期内，公司按照法律法规和上市规则规定的披露时限及时报送并在指定报刊、网站披露相关文件，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了信息披露的准确性、可靠性和有用性。

四、投资者关系管理情况2022年，在加强投资者关系管理工作上，公司注重推进投资者关系管理工作的质量，以期实现公司价值和股东利益最大化。公司严格按照法律法规及《公司章程》的有关规定召开股东大会，为广大投资者的积极参与股东大会提供便利。通过投资者电话、投资者邮箱、投资者互动平台、现场调研等多种渠道对投资者关心的问题作出及时的回答与沟通，以便于投资者快捷、全面获取公司信息。

五、2023年董事会主要工作展望2023年度，公司董事会将继续坚持发挥自身在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，着重防范企业经营风险，实现公司的可持续发展。坚持对全体股东负责的原则，维护全体股东利益。

同时，董事会将不断推进内部控制制度建设，规范公司运作水平，提高决策效率，优化考核机制，确保公司规范高效运作和审慎科学决策。董事会将严格根据相关法律法规的要求，认真履行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整。董事会也将认真做好投资者关系管理工作，通过多种渠道加强与投资者的交流和沟通，树立公司良好的资本市场形象。面对未来的机遇与挑战，董事会全体成员及各专门委员会将恪尽职守，勤奋工作，继续带领公司全体员工，为公司的长远发展做出新的贡献。特此报告。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案附件二：

浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年度监事会工作报告

2022年度，浙江帕瓦新能源股份公司（以下简称“公司”）监事会依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护公司及全体股东的权益。监事会对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重要经济活动等都积极参与了审核，并提出意见和建议，对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的监督，促进了公司规范运作水平的提高。现将公司2022年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会的工作情况

2022年度，公司监事会共召开8次监事会会议，各次监事会会议的组织、召开和表决程序均符合《公司法》《公司章程》等的有关规定。具体情况如下：

序号

向银行申请授信额度的议案；关于员工参与科创板战略配售集合资产管理计划的议案。

二、2022年度监事会对公司有关事项的监督情况

（一）公司依法规范运作情况报告期内，监事会依照《公司法》《公司章程》等的规定，认真履行职责，对公司决策程序、内部控制执行、董事和高级管理人员履职情况等进行监督。公司董事会严格按照国家有关法律法规及《公司章程》等的规定，依法规范运作，决策程序公正、透明，切实执行股东大会各项决议。公司董事和高级管理人员勤勉尽责，组织领导公司内部控制有效运行，不存在违反法律、法规或者损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况报告期内，监事会对公司财务状况、财务制度执行等进行监督检查，认真审

核了公司定期财务报告及相关文件。公司监事会认为：公司的财务报告编制和审议程序符合法律法规及《公司章程》等的规定，真实反映了公司的财务状况和经营成果。公司财务管理规范，内控制度严格，各项财务制度、内部控制制度得到严格执行，未发现公司资产被非法侵占和资产流失情况。

（三）公司内部控制的情况报告期内，监事会对公司内部控制各项工作的开展情况进行检查、监督，认为公司能够稳步推进内部控制体系建设，符合公司生产经营管理实际需要。同时，公司的内部控制能够涵盖公司层面和业务层面的各个环节，并在所有重大方面得到有效执行，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素，起到了较好的风险防范和控制作用。

（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况报告期内，监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督，未发生内幕信息泄露的情况。公司已根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规制定了《浙江帕瓦新能源股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，从制度上明确了内幕信息及内幕信息知情人范围，并按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。

（五）股东大会决议的执行情况报告期内，监事会成员积极列席公司董事会会议和出席股东大会会议，对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和重大提案内容，监事会认真审查。公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发现损害公司及股东利益的行为。

（六）公司募集资金管理情况报告期内，监事会严格按照相关法律法规的规定，核查公司募集资金的存放和使用管理情况。公司2022年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会、

上海证券交易所相关法律法规的规定，不存在违规行为，亦不存在变相改变募集资金用途的情形，未发现损害公司及股东利益的行为。

三、监事会2023年工作计划2023年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，继续忠实履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范，督促内部控制体系的健全、优化和高效运行。监事会将持续依法依规监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，使公司各项决策和经营活动更加规范，防止损害公司和股东利益的行为发生。

监事会也将进一步加强学习，不断拓宽知识领域、提高业务水平，勤勉谨慎、踏实认真，更好地发挥监事会的监督职能。

特此报告。

浙江帕瓦新能源股份有限公司监事会

2023年6月26日

议案附件三：

浙江帕瓦新能源股份有限公司

2022年度独立董事述职报告

作为浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2022年度我们严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律法规、规章制度的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东的合法权益，促进了公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用。现将我们在2022年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事人员情况

公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。

报告期内，由于第二届董事会任期届满，公司开展了换届工作。经公司第二届董事会第二十次会议及2022年第三次临时股东大会审议通过，选举产生了公司第三届董事会成员。2022年1月1日至2022年10月9日由公司第二届董事会独立董事刘玉龙、罗剑宏、郑诗礼履行独立董事职责，2022年10月10日至2022年12月31日由公司第三届董事会独立董事刘玉龙、郑诗礼、邓超履行独立董事职责。

（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况

2022年1月1日至2022年10月9日，第二届董事会独立董事任职董事会专门委员会的情况如下：

战略委员会：张宝（召集人）、王振宇、罗剑宏

审计委员会：刘玉龙（召集人）、王振宇、罗剑宏提名委员会：罗剑宏（召集人）、王振宇、郑诗礼薪酬与考核委员会：刘玉龙（召集人）、张宝、罗剑宏2022年10月10日至2022年12月31日，第三届董事会独立董事任职董事会专门委员会的情况如下：

战略委员会：张宝（召集人）、王振宇、郑诗礼审计委员会：刘玉龙（召集人）、王振宇、邓超提名委员会：邓超（召集人）、王振宇、郑诗礼薪酬与考核委员会：郑诗礼（召集人）、张宝、刘玉龙

（三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况刘玉龙先生，男，1971年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学经济学博士。1994年7月至1995年11月，任青岛海尔洗衣机有限总公司质检员、副科长；1995年12月至1996年9月未就业；1996年9月至2002年6月，获得厦门大学经济学硕士、博士学位；2002年7月至今，历任中山大学教师、厦门涌泉集团有限公司内控经理、浙江工商大学副教授、浙江总会计师协会税务咨询委员会副主任、浙江睿久股权投资有限公司顾问；2016年7月起至今，先后在浙江今飞凯达轮毂股份有限公司、厦门嘉戎技术股份有限公司、杭州民生健康药业股份有限公司担任独立董事；2016年7月至2022年7月，任浙江京华激光科技股份有限公司独立董事；2017年4月至2018年4月，任宁波揽众投资管理有限公司执行董事；2017年5月至2018年6月，任浙江林江化工股份有限公司独立董事；2018年7月至今，先后在杭州君子之美教育科技有限公司、杭州尧光数字科技有限公司担任监事；2019年3月至2022年9月任杭州奢风靓橱电子商务有限公司监事；2019年3月至今，任公司独立董事。

郑诗礼先生，男，1974年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南大学硕士，中国科学院过程工程研究所工学博士。2000年12月至今，历任中国科学院过程工程研究所助理研究员、副研究员、研究员；2016年12月至今，任北京中科格瑞科技发展有限公司董事长；2018年4月至今，任北京中科百特科

技有限公司执行董事、经理；2020年1月至今，任北京赛科康仑环保科技有限公司董事；2018年12月至今任公司独立董事。邓超先生，男，1965年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南大学硕士，中国矿业大学博士。1991年3月至今，历任中南大学助教、讲师、副教授、教授；2008年11月至2014年11月，任株洲千金药业股份有限公司独立董事；2010年5月至2016年3月，任湖南湘邮科技股份有限公司独立董事；2011年2月至2014年7月，任湖南郴电国际股份有限公司独立董事；2012年3月至2017年8月，任湖南科力远股份有限公司独立董事；2015年7月至2021年7月，任奥特佳新能源科技股份有限公司独立董事；2020年3月至今，任湖南长远锂科股份有限公司独立董事；2020年11月至今，任株洲千金药业股份有限公司独立董事；2022年2月至今，任深圳市燕麦科技股份有限公司独立董事；2022年10月至今任公司独立董事。

罗剑宏先生（任期届满离任），男，1964年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南大学管理学博士。1981年4月至1985年8月，任湘潭纺织印染厂机动分厂员工；1985年9月至1988年6月，至湖南省纺织工业职工大学学习；1988年7月至1991年8月，任湘潭纺织印染厂机动分厂专干；1991年9月至1994年1月，在中南大学攻读硕士学位；1994年2月至2005年9月，在中南大学商学院任教师；1999年9月至2003年12月，在中南大学在职攻读博士学位；2005年9月至今，历任中南大学商学院院长助理、营销系主任；2015年1月至今，任直弧网络科技（湖南）股份有限公司独立董事；2019年3月至2022年10月任公司独立董事。

（四）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

报告期内，公司共召开10次董事会会议和6次股东大会。作为独立董事，我们在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司及相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公司董事会的科学决策。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

独董姓名

三、参加专门委员会情况

报告期内，全体独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会的会议共计10次，其中审计委员会5次，薪酬与考核委员会1次，提名委员会3次，战略委员会1次，均未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的有关规定。

四、现场考察及公司配合情况

报告期内，独立董事积极了解公司的生产经营概况和财务状况，并通过现场考察、电话、邮件等方式与公司其他董事、高管保持密切联系，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动

态。在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，为独立董事做好履职工作提供了全面支持。

五、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况报告期内，公司的关联交易的内容、决策、表决程序符合《公司法》《证券法》和《上市规则》等法律法规及《公司章程》等的有关规定，公司关联交易事项符合公平、公正、公开的原则，有利于公司业务发展；不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性构成影响，不存在通过相关关联交易转移或输送利益的情况。

（二）对外担保及资金占用情况报告期内，公司不存在对外担保及资金占用情况。

（三）募集资金的使用情况报告期内，公司变更募集资金投资项目实施主体、实施地点、实施方式，使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，使用闲置募集资金进行现金管理等均符合相关法律、法规及规章制度，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向及损害股东利益的情况，符合公司发展需要。

（四）高级管理人员薪酬情况报告期内，公司高级管理人员的薪酬及津贴符合公司实际经营情况及所处行业、地区的薪酬水平，考核、发放的程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》、内部管理制度等的有关规定和要求。

（五）现金分红及其他投资者回报情况报告期内，公司未进行现金分红及其他投资者回报事项。

（六）公司及股东承诺履行情况报告期内，公司及股东的所有承诺履行事项均按约定有效履行，未发生未能履行承诺的情况。

（七）内部控制的执行情况报告期内，公司严格按照法律、法规的有关规定，积极推进企业内部控制规范体系建设，积极完善内部控制制度，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、完整、及时地进行信息披露，维护了投资者和公司的利益。

（八）信息披露的执行情况报告期内，公司严格按照《上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和有关规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性，切实维护了公司股东的合法权益。

（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况董事会下设了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会。公司董事会全体董事及各专门委员会能够遵守对公司忠实和勤勉的原则，根据中国证监会和上海证券交易所的有关要求，充分利用自身专业经验，切实发挥了董事会及各专门委员会在公司法人治理结构中的重要作用。

（十）聘任或更换会计事务所情况报告期内，公司未变更会计师事务所。作为公司的年度审计机构，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业从业资格，执业过程中按照《中国注册会计师审计准则》的要求从事财务报表及其他事项的审计工作，遵守会计事务所的执业道德规范，为公司出具的各项专业报告独立、客观、公正，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司和全体股东的利益。

(十一)开展新业务情况报告期内，公司未开展主营业务之外的新业务。

（十二）独立董事认为上市公司需予以改进的其他重要事项

结合公司2022年度的整体情况，我们认为公司运作规范、制度健全，不存在需要改进的其他重要事项。

六、总体评价和建议

2022年，我们作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉地履行职责，利用自身专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。我们密切关注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。

2023年，我们将继续本着认真、勤勉、谨慎的原则，按照法律法规《公司章程》等有关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

特此报告。

浙江帕瓦新能源股份有限公司独立董事：刘玉龙、郑诗礼、邓超、罗剑宏

2023年6月26日

议案附件四：

浙江帕瓦新能源股份有限公司2022年度财务决算报告

一、2022年度公司财务报表的审计情况公司2022年度财务报表按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了浙江帕瓦新能源股份有限公司（以下简称“公司”）2022年12月31日的合并财务状况以及2022年度的合并经营成果和现金流量。公司财务报表已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计。

二、主要会计数据及财务指标变动情况

单位：元

项目

三、财务状况、经营成果和现金流量分析

（一）资产、负债和净资产情况

1、资产构成及变动情况截止2022年12月31日，公司资产总额4,105,762,806.12元，同比增加2,092,334,228.32元，增长103.92%，主要资产构成及变动情况如下：

单位：元

项目名称

资产变动的主要原因：

1、货币资金增加主要系公司上市吸收募集资金所致；

2、应收票据增加主要系本期业务规模扩大所致；

3、预付款项减少主要系公司加强供应链管理，预付货款减少所致；

4、存货增加主要系产销规模增加，适当备货所致；

5、其他流动资产增加主要系增值税留抵税额及可转让大额存单本息增加所致；

6、其他债权投资增加主要系可转让定期存单增加所致；

7、在建工程增加主要系公司IPO募投项目建设开工所致；

8、无形资产增加主要系公司购入募集项目土地使用权所致；

9、递延所得税资产增加主要系公司可用来抵扣的政府补助增加所致。

2、负债构成及变动情况

截止2022年12月31日，公司负债总额982,622,342.38元，同比增加351,383,986.81元，增长55.67%，主要负债构成及变动情况如下：

单位：元

项目名称

负债变动的主要原因：

1、应付票据增加主要系公司本期业务规模扩大，采购规模增加所致；

2、应付账款增加主要系公司本期业务规模扩大，采购规模增加所致；

3、应付职工薪酬主要系公司企业规模扩大，员工人数增多所致；

4、应交税费增加主要系公司应交所得税增加所致；

3、所有者权益结构及变动情况

2022年末，归属于上市公司股东的所有者权益为3,123,140,463.74元，同比增加1,740,950,241.51元，增长125.96%。所有者权益构成及变动情况如下：

单位：元

1、股本增加主要系公司上市股本增加所致；

2、资本公积增加主要系公司上市募集资金增加所致；

3、盈余公积增加主要系公司净利润增加所致；

4、未分配利润增加主要系公司净利润增加所致。

（二）经营成果

2022年度公司营业收入1,656,255,059.66元，同比2021年度增长91.21%，实

现净利润145,820,197.58元，同比2021年度增长74.52%。主要数据如下：

单位：元

项目

报告期内，公司实现营业收入1,656,255,059.66元，同比增长91.21%，主要系公司产销规模增长及下游客户订单增加，营业收入实现大幅增长。归属于上市公司股东的净利润增加，主要系营业收入大幅增长，相应利润增长。

（三）现金流量情况

2022年，公司现金流量简表如下：

单位：元

项目

1、经营活动产生的现金流量净额增加主要系公司在产销两旺的情况下，加强对上下游的供应链管理、应收账款管理，销售产品收到的现金增加所致；

2、投资活动产生的现金流量净额增加主要系公司实施四期工程、IPO募投项目和设备安装投资增加所致；

3、筹资活动产生的现金流量净额增加主要系公司上市、吸收募集资金所致。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案附件五：

浙江帕瓦新能源股份有限公司2023年度董事薪酬方案

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》、公司《董事、监事薪酬管理制度》的有关规定，同时参考公司2022年的实际经营发展情况及行业薪酬水平，制定本公司2023年度董事薪酬方案。

一、适用对象

本方案的适用对象为公司董事。

二、适用期限

本方案的适用期限为2023年1月1日至2023年12月31日。

三、薪酬标准

（1）内部董事：根据其在公司具体职务、岗位，按照公司内部薪酬管理制度发放薪酬，不领取津贴。

（2）外部董事：不在公司领取薪酬或津贴。

（3）独立董事：实行津贴制，10万元/年（税前），由公司代扣代缴个人所得税，按月度发放。

四、其他规定

独立董事、外部董事因履行职责、处理公司事务所发生的各种差旅费用（含往返公司交通费、住宿费等）及相关的合理费用由公司承担，按照公司财务报销制度报销。

公司对董事实行责任追究制度。对于因工作不力、决策失误等原因造成公司重大损失，或者未完成履职责任的，公司可视损失大小和责任轻重，给予相应经济处罚或内部职务处分。

本方案自公司股东大会审议通过之日起生效，股东大会审议通过后，对适用期限内股东大会审议通过前月份的薪酬津贴差额部分进行补发。

浙江帕瓦新能源股份有限公司董事会

2023年6月26日

议案附件六：

浙江帕瓦新能源股份有限公司2023年度监事薪酬方案

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《浙江帕瓦新能源股份有限公司章程》、公司《董事、监事薪酬管理制度》的有关规定，同时参考公司2022年的实际经营发展情况及行业薪酬水平，制定本公司2023年度监事薪酬方案。

一、适用对象

本方案的适用对象为公司监事。

二、适用期限

本方案的适用期限为2023年1月1日至2023年12月31日。

三、薪酬标准

（1）内部监事：根据其在公司具体职务、岗位，按照公司内部薪酬管理制度发放薪酬，不领取津贴；

（2）外部监事：不在公司领取薪酬或津贴；

四、其他规定

外部监事因履行职责、处理公司事务所发生的各种差旅费用（含往返公司交通费、住宿费等）及相关的合理费用由公司承担，按照公司财务报销制度报销。

公司对监事实行责任追究制度。对于因工作不力、决策失误等原因造成公司重大损失，或者未完成履职责任的，公司可视损失大小和责任轻重，给予相应经济处罚或内部职务处分。

浙江帕瓦新能源股份有限公司监事会

2023年6月26日