柏楚电子：关于作废公司2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

上海柏楚电子科技股份有限公司 关于作废公司2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚 未归属的限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海柏楚电子科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2026 年4 月20 日召 开的第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于作废公司2022 年限制性股 票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》,现将相关事项公告如下:

一、公司2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

(1)2022 年10 月27 日,公司召开第二届董事会第十五次会议,审议通过 了《关于<上海柏楚电子科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)> 及其摘要的议案》、《关于<上海柏楚电子科技股份有限公司2022 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 公司2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对本激励计 划相关议案发表了明确同意的独立意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网 站(www.sse.com.cn)披露的《第二届董事会第十五次会议决议公告》(公告编 号:2022-065)。

2022 年10 月27 日,公司召开第二届监事会第十五次会议,审议通过了《关 于<上海柏楚电子科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其 摘要的议案》、《关于<上海柏楚电子科技股份有限公司2022 年限制性股票激励

计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<上海柏楚电子科技股份有限 公司2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会 对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了核查意见。以上情况详见公司于上 海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《第二届监事会第十五次会议决议 公告》(公告编号:2022-064)。

(2)2022 年10 月28 日,根据公司其他独立董事的委托,独立董事习俊通 先生作为征集人就2022 年第二次临时股东大会审议的公司本激励计划有关议案 向公司全体股东征集投票权。以上情况详见公司于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》(公告 编号:2022-066)。

(3)2022 年11 月1 日至2022 年11 月10 日,公司对本激励计划拟激励对 象的姓名和职务/岗位在公司内部进行了公示。在公示的时限内,公司监事会未 收到任何人对拟激励对象名单提出的与激励对象有关的任何异议。以上情况详见 公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《监事会关于公司2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》 (公告编号:2022-070)。

(4)2022 年11 月18 日,公司召开2022 年第二次临时股东大会,审议通 过了《关于<上海柏楚电子科技股份有限公司2022 年限制性股票激励计划(草 案)>及其摘要的议案》、《关于<上海柏楚电子科技股份有限公司2022 年限制 性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事 会办理公司2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。以上情况详见公司 于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2022 年第二次临时股东大会 决议公告》(公告编号:2022-072)。

(5)2022 年11 月19 日,公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露了《关于2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象内幕信息知情 人买卖公司股票情况的自查报告》(公告编号:2022-071)。

(6)2023 年1 月11 日,公司召开第二届董事会第十七次会议,审议通过 了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表 了明确同意的独立意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《第二届董事会第十七次会议决议公告》(公告编号: 2023-002)。

2023 年1 月11 日,公司召开第二届监事会第十七次会议,审议通过了《关 于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会对授予日的激励对象名 单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《第二届监事会第十七次会议决议公告》(公告编号: 2023-003)。

(7)2023 年10 月31 日,公司召开第二届董事会第二十四次会议及第二届 监事会第二十四次会议,审议通过了《关于调整2022 年限制性股票激励计划预 留部分授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。 公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。公司监事会对预留部分授予 日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。以上情况详见公司于上海证券 交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整2022 年限制性股票激励计划 授予价格的公告》(公告编号:2023-032)、《第二届董事会第二十四次会议决 议公告》(公告编号:2023-034)、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票 的公告》(公告编号:2023-033)、《第二届监事会第二十四次会议决议公告》 (公告编号:2023-035)、《独立董事关于第二届董事会第二十四次会议相关议

案的独立意见》《2022 年限制性股票激励计划授予预留部分限制性股票的激励 对象名单(截止授予日)》。

(8)2024 年3 月19 日,公司召开第二届董事会第二十八次会议及第二届 监事会第二十七次会议,审议通过了《关于公司2022 年限制性股票激励计划首 次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废公司2022 年限制 性股票激励计划部分首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事 会对本次激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行了核实并发表了核 查意见。以上情况详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的 《2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公 告》(公告编号:2024-005)、《关于作废公司2022 年限制性股票激励计划部 分首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》(公告编号:2024-006)、 《监事会关于2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单 的核查意见》。

(9)2025 年4 月2 日,公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监 事会第十次会议,审议通过了《关于公司2022 年限制性股票激励计划首次授予 部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作 废公司2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》 《关于调整2022 年限制性股票激励计划授予数量及授予价格的议案》《监事会 关于2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第 一个归属期归属名单的核查意见》。以上情况详见公司于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《关于公司2022 年限制性股票激励计划首次授予部 分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》 (公告编号: 2025-008)《关于作废公司2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的

限制性股票的公告》(公告编号:2025-009)《关于调整2022 年限制性股票激 励计划授予数量和授予价格的公告》(公告编号:2025-010)。

10、2026 年4 月20 日,公司召开第三届董事会第二十六次会议,审议通过 了《关于公司2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授 予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于作废公司2022 年限制性股票 激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整2022 年限制性 股票激励计划授予数量及授予价格的议案》。以上情况详见公司于上海证券交易 所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于公司2022 年限制性股票激励计划首次 授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》(公 告编号:2026-008)《关于作废公司2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚 未归属的限制性股票的公告》(公告编号:2026-009)《关于调整2022 年限制 性股票激励计划授予数量和授予价格的公告》(公告编号:2026-010)。

二、本次作废限制性股票的具体情况

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划》 和《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》,作废部分已授予尚未归 属的限制性股票的情况如下:对于首次授予部分,其中6 名激励对象的考核评级 为A,个人层面归属比例为100%,该6 名激励对象第三个归属期可归属限制性股 票数量为63,974 股,不能归属的11,290 股作废失效;29 名激励对象的考核评级 为B+,个人层面归属比例为90%,该29 名激励对象第三个归属期可归属限制性 股票数量为285,484 股,不能归属的87,700 股作废失效;58 名激励对象的考核 评级为B,个人层面归属比例为70%,该58 名激励对象第三个归属期可归属限 制性股票数量为463,688 股,不能归属的315,608 股作废失效;5 名激励对象的

考核评级为C,个人层面归属比例为30%,该5 名激励对象第三个归属期可归属 限制性股票数量为22,991 股,不能归属的67,169 股作废失效;1 名激励对象的 考核评级为D,个人层面归属比例为0%,该1 名激励对象第三个归属期可归属限 制性股票数量为0 股,不能归属的13,328 股作废失效。本次不能归属且作废失 效的股票共计495,095 股。

对于预留授予部分,预留授予激励对象共19 名,本次符合归属条件的预留 授予激励对象共18 名,其中6 名激励对象的考核评级为B+,个人层面归属比例 为90%,该6 名激励对象第二个归属期可归属限制性股票数量为38,684 股,不 能归属的11,884 股作废失效;12 名激励对象的考核评级为B,个人层面归属比 例为70%,该12 名激励对象第二个归属期可归属限制性股票数量为79,068 股, 不能归属的53,820 股作废失效。本次不符合归属条件的首次授予激励对象共1 名,该激励对象截至本公告日已离职,不具备激励对象资格,不符合归属条件, 其已获授但尚未归属总计20,580 股限制性股票不得归属应由公司作废。本次不 能归属且作废失效的股票共计86,284 股。

首次授予部分和预留授予部分合计作废581,379 股。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响,也不会影 响公司股权激励计划继续实施。

四、董事会薪酬与考核委员会意见

公司董事会薪酬与考核委员会认为:公司本次作废部分首次授予部分及预留 授予部分的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》以及公司《2022 年限制性股票激励计划》的相关规定,不 存在损害股东利益的情况,同意公司作废激励对象已获授予但因考核及离职原因

不能完全归属的部分限制性股票581,379 股。

五、律师结论性意见

上海市锦天城律师事务所认为,截至法律意见书出具日:

1、本次股权激励计划、本次授予数量及授予价格调整、本次归属及作废部 分限制性股票已取得现阶段必要的批准和授权,符合《公司法》《证券法》《管 理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定,本次归属尚需在有关部门办 理限制性股票归属的相关手续。

2、本次股权激励计划首次授予部分限制性股票第三个归属期及预留授予部 分限制性股票第二个归属期的归属条件已成就。

3、本次归属的归属期、激励对象、归属数量及授予价格符合《公司法》《证 券法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定。

4、部分已获授但尚未归属的限制性股票作废的情况符合《公司法》《证券 法》《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定。

5、公司就本次授予数量及授予价格调整、本次归属及作废部分限制性股票 相关事项已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》 的相关规定。随着本次股权激励计划的推进,公司尚需按照相关法律、行政法规、 规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

特此公告。

上海柏楚电子科技股份有限公司

董事会

2026 年4 月21 日