迪哲医药：关于2020年员工股份期权计划第三个行权期行权结果暨股份变动的公告
证券代码：688192 证券简称：迪哲医药 公告编号：2024-02
迪哲（江苏）医药股份有限公司关于2020年员工股份期权计划第三个行权期行权结果
暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次行权股票数量：3,951,750股，占行权前公司总股本的比例为0.97%。
? 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满36个月可上市流动，预计上市流通时间为2027年1月15日。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）员工股份期权计划方案及履行的程序
1、2020年12月9日，迪哲（江苏）医药股份有限公司（以下简称“公司”）召开第一届董事会第二次临时会议和第一届监事会第二次临时会议，并于12月10日召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于审议<迪哲（江苏）医药股份有限公司员工股份期权计划（草案）>及授权董事会办理<迪哲（江苏）医药股份有限公司员工股份期权计划>相关事宜的议案》，批准了《迪哲（江苏）医药股份有限公司员工股份期权计划》（以下简称“期权激励计划”）。
根据上述期权激励计划，公司合计向143名激励对象授予1,260万份股份期权，行权价格为1.26元/股，授予日为2020年12月15日，有效期自授权日至本期权激励计划项下所有期权行权完毕或注销完毕之日止，最长不得超过10年。
（二）本次行权条件成就的授权与批准
2023年12月17日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议并通过了《关于2020年员工股份期权计划第三个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。同日，监事会对2020年员工股份期权计划第三个行权期行权对象名单进行审核，并召开第二届监事会第五次会议审议并通过《关于2020年员工股份期权计划第三个行权期行权条件成就的议案》。上述内容详见公司于2023年12月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
| 姓名 | 职务 | 获授的期权数量 | 本次行权数量 | 本次行权数量占已获授期权数量的比例 (100%*33%=33%) | |
| 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | |||||
| 杨振帆 | 副总经理、首席医学官 | 4,538,000 | 1,497,540 | 33% | |
| 张小林 | 董事长、总经理 | 3,600,000 | 1,188,000 | 33% | |
| 陈素勤 | 副总经理 | 459,500 | 151,635 | 33% | |
| QINGBEI ZENG | 副总经理、首席科学家 | 300,000 | 99,000 | 33% | |
| HONCHUNG TSUI | 副总经理 | 300,000 | 99,000 | 33% | |
| 乔卫军 | 副总裁、核心技术人员 | 200,000 | 66,000 | 33% | |
| 张知为 | 副总经理 | 100,000 | 33,000 | 33% | |
| SHIH-YING CHANG | 副总经理 | 40,000 | 13,200 | 33% | |
| 陈侃 | 高级总监、核心技术人员 | 30,000 | 9,900 | 33% | |
| 郑莉 | 高级总监、核心技术人员 | 30,000 | 9,900 | 33% | |
| 二、其他期权授予对象 | |||||
| 董事会认为需要激励的其他员工（共91人） | 2,377,500 | 784,575 | 33% | ||
| 合计 | 11,975,000 | 3,951,750 | 33% |
注：自本计划授予以来，共41名期权授予对象离职、1名期权授予对象担任公司监事，上述名单及期权数量中已剔除不符合行权条件的42名激励对象和对应的期权数量。
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源于公司向期权授予对象定向发行公司A股普通股股票。
（三）行权人数
本次行权有101名期权授予对象符合行权条件，符合行权条件的全部期权授予对象均实际行权，因此，本次行权人数共计101名。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日
本次行权股票自行权日起满36个月可上市流通，预计上市流通日为2027年1月15日。
（二）本次行权股票的上市流通数量：3,951,750股。
（三）董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制。
董事和高级管理人员因本次行权获得的股票，自行权日起36个月内不得减持；前述禁售期限届满后，应按照公司董事、高级管理人员的相关减持规定执行。
（四）本次股本结构变动情况
| 类别 | 本次变动前 | 本次变动数 | 本次变动后 |
| 股本总数 | 408,151,370 | 3,951,750 | 412,103,120 |
本次股份变动后，公司并列第一大股东未发生变化。
四、验资及股份登记情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年1月9日出具了《迪哲（江苏）医药股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第 ZA10010 号），审验了公司截至2024年1月8日止新增注册资本实收情况。
截至2024年1月8日，公司本次实施的2020年员工股份期权计划符合第三个行权期行权条件的期权授予对象中共101人实际行权，实际新增人民币普通股（A股）3,951,750股，每股1.26元，共收到激励对象缴纳的行权款4,979,205元，其中新增注册资本人民币3,951,750元，剩余行权款人民币1,027,455元，计入“资本公积”。本次变更后，公司的累计实缴注册资本为人民币412,103,120元，股本总额为人民币412,103,120元。
本次行权新增股份已于2024年1月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
本次行权募集资金总额4,979,205元将全部用于补充流动资金。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为3,951,750股，占本次行权前公司总股本的比例为
0.97%，本次行权后，公司总股本将由408,151,370股变为412,103,120股。本次行权未对公司股权结构构成重大影响。
根据公司《2023 年第三季度报告》，公司2023年1-9月实现归属于上市公司股东的利润为-828,949,591.21元，截至 2023 年 9 月 30 日公司总股本为408,151,370股，基本每股收益为-2.03元/股。本次行权后，以行权后总股本412,103,120股为基数计算，在公司 2023年1-9月归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2023年1-9月基本每股收益公司为-2.01元。本次行权对公司财务状况不构成重大影响。
特此公告。
迪哲（江苏）医药股份有限公司董事会
2024年1月18日