久日新材：2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688199 证券简称：久日新材 公告编号：2023-051

天津久日新材料股份有限公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经2019年9月26日上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过、中国证券监督管理委员会以证监许可[2019]1887号文《关于同意天津久日新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，天津久日新材料股份有限公司（以下简称公司）由联席主承销商招商证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司于2019年10月30日向社会公众公开发行普通股（A股）股票2,780.68万股，每股面值1元，每股发行价人民币66.68元。共募集资金1,854,157,424.00元，扣除发行费用(不含增值税)144,864,470.72元，募集资金净额1,709,292,953.28元。

截止2019年10月30日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000423号”验资报告验证确认。

截止2023年6月30日，公司对募集资金项目累计投入753,140,689.14元，其中：于2019年10月31日起至2022年12月31日止会计期间使用募集资金人民币601,191,317.32元；2023年1月1日起至2023年6月30日止会计期间使用募集资金人民币151,949,371.82元。截止2023年6月30日，募集资金余额为人民币956,152,264.14元。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《天津久日新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），该《管理制度》于2023年1月6日公司召开的2023年第一次临时股东大会审议通过修订。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司天津浦泰支行、招商银行股份有限公司天津分行营业部、兴业银行股份有限公司天津华苑支行、渤海银行股份有限公司天津华苑支行开立了12个募集资金专用存储账户，并与募集资金开户银行、保荐机构招商证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，具体情况如下：

2019年10月30日，公司和招商证券股份有限公司分别与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行（并久日新材料（东营）有限公司（以下简称东营久日））、招商银行股份有限公司天津分行、兴业银行股份有限公司天津分行、渤海银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。

2021年4月30日，东营久日、内蒙古久日新材料有限公司（以下简称内蒙古久日）分别与公司、招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。

2021年11月26日，湖南久日新材料有限公司（以下简称湖南久日）和怀化久源新材料有限公司（以下简称怀化久源）分别与公司、招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。

2022年1月24日，天津久日半导体材料有限公司（以下简称久日半导体）和公司、招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。

2023年1月9日，内蒙古久日和公司、招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。

2023年1月9日，大晶信息化学品（徐州）有限公司（以下简称大晶信息）和公司、招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。

2023年4月18日，山东久日化学科技有限公司（以下简称山东久日）和公司、招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行签署了《募集资金三方监管协议》。

三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。保荐机构指定保荐代表人或其他工作人员对募集资金使用情况进行监督，并对公司现场调查时同时检查募集资金专户存储情况。根据公司与募集资金开户银行、招商证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5,000.00万元且达到募集资金净额的20%的，公司和募集资金开户银行应及时通知招商证券股份有限公司。

2022年3月17日，公司在盛京银行股份有限公司天津滨海支行开立了募集资金理财产品专用结算账户0220300102000022801，专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不存放非募集资金或用作其他用途。

2022年10月27日，怀化久源在华融湘江银行股份有限公司张家界分行（现名：湖南银行股份有限公司张家界分行营业部)开立了募集资金理财产品专用结算账户77010309000126064,专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不存放非募集资金或用作其他用途。

2022年11月1日，公司在江海证券有限公司天津友谊路证券营业部（现名：

江海证券有限公司天津分公司)开立了募集资金理财产品专用结算账户36003813，专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不存放非募集资金或用作其他用途。

截至2023年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称

《募集资金使用情况表》中募集资金期末结余金额与募集资金专项账户余额的差异情况如下：

存款利息收入

三、2023年半年度募集资金的使用情况

详见附表1《募集资金使用情况表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

特此公告。

附表1：《募集资金使用情况表》

附表2：《变更募集资金投资项目情况表》

天津久日新材料股份有限公司董事会

2023年8月19日

附表1：

募集资金使用情况表

编制单位：天津久日新材料股份有限公司 金额单位：人民币元

未启用的超募资金

（2）为了确保公司研发工作进度，公司还加强了和多所高校的合作，建立的“南开大学-久日新材联合研究院”助力推动公司研发项目进度。公司基于审慎性原则，结合当前部分募集资金投资项目的实际进展及资金使用情况，故将项目达到预定可使用状态日期延期至2023年12月。

4. 久日半导体材料研发实验室建设：

“久日半导体材料研发实验室建设”原计划2022年7月达到预定可使用状态。公司着眼于企业的长远发展，切实满足未来对半导体化学材料研发工作的需求，对实验室各功能区重新进行了规划和调整，从而使得“久日半导体材料研发实验室建设”未能如期完成；同时，自2022年1月工程队进驻开工建设以来，一直受到外部环境的反复影响，亦造成了仪器设备交货日期较长时间的延误。目前公司己完成建设的实验设施及购买的设备均处于正常使用状态，基本满足G/I-线光刻胶配方的研发和样品的试制。为进一步扩大研发产品的范围，增强研发能力，近期还将购置包括研发负性光刻胶的光刻设备在内的一系列仪器，并扩建样品制造车间。

2022年8月8日，公司召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十九次会议，分别审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募集资金投资项目“久日半导体材料研发实验室建设”达到预定完全可使用状态日期变更为2023年6月，详见公司于2022年8月9日在上海证券交易所信息披露平台(www.sse.com.cn)披露的《天津久日新材料股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：

2022-035）。

公司着眼于企业的长远发展规划，为适应目前市场的需求，确保建设项目能满足未来市场对半导体化学材料研发工作的需求，决定对实验室部分功能区进行调整和改扩建，从而使得久日半导体项目未能如期完成。

基于上述原因，2023年6月30日，公司召开第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第二十八次会议，分别审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募集资金投资项目“久日半导体材料研发实验室建设”达到预定完全可使用状态日期变更为2024年5月。详见公司于2023年7月1日在上海证券交易所信息披露平台(www.sse.com.cn)披露的《天津久日新材料股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2023-037）。

（洪江区化工片区）范围内，不动产权证书号为：湘(2021)洪江区不动产权第0002818号。洪江高新技术产业开发区（洪江区）管理委员会现为实施“洪江区特色新材料产业链建设项目”(2022年省级重点项目)，须对园区土地使用范围进行调整。近日，怀化久源收到怀化市洪江区管理委员会通知，因工业园区控制性规划调整，拟由怀化市洪江区自然资源局与怀化久源签订有偿收回国有土地使用权协议，由洪江区土地收购储备中心有偿收回年产24,000吨光引发剂建设项目的国有土地使用权。该项目当时的土地出让总价款为2,765.00万元人民币，本着平等诚信、合作共赢、服从大局的原则，公司与湖南省怀化市洪江区自然资源局就该项目国有土地使用权有偿收回事宜进行协商，湖南省怀化市洪江区自然资源局拟以2,765.00万元人民币有偿收回该项目国有土地使用权。近几年，为强化“房住不炒”，控制金融风险，国家加大了对房地产行业的调控，导致房地产产业链相关行业业务收缩，该项目中主要产品1173(1103)、184(1104)的应用与房地产相关的地板涂料、家居涂料等行业关系密切，同时叠加近两年外部大环境影响，国内外需求减缓，目前该项目中相关产品的未来市场发展前景存在重大不确定性，若继续投入可能会导致项目盈利不及预期或是亏损的情况发生。基于上述原因，为切实保障股东利益，提高募集资金使用效率，避免募集资金长期搁置，公司综合目前所处的外部环境，并结合公司中长期发展战略，为合理利用募集资金，有效防范投资风险，提升公司整体营运能力，最大程度发挥募集资金效能，经公司审慎研究，拟终止该项目的继续实施。公司于2023年3月16日召开的第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十三次会议，分别审议通过《关于变更及终止部分募集资金投资项目的议案》，拟终止该项目的继续实施，并经2023年4月7日召开的公司2023年第二次临时股东大会审议通过。

2021年10月29日，公司召开第四届董事会第十五次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，于同日召开第四届监事会第十二次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用以及募集资金安全的情况下，继续使用最高余额不超过人民币12.00亿元（含）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品（权益凭证、结构性存款、协定存款、通知存款等）。前述额度使用期限自公司董事会审议通过之日起的12个月内有效，在额度和期限范围内，可循环滚动使用。2022年10月28日，公司召开第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，于同日召开第四届监事会第二十一次会议审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用以及募集资金安全的情况下，继续使用最高余额不超过人民币10.00亿元（含10.00亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型产品权益凭证、结构性存款、协定存款、通知存款等。前述额度使用期限自公司董事会审议通过之日起的12个月内有效，在额度和期限范围内，可循环滚动使用。

截止2023年6月30日，公司持有理财产品余额8.66亿元，未超过经审批的使用额度。2023年1-6月公司使用部分闲置募集资金购买了浦发银行保本型结构性存款、浦发银行通知存款、渤海银行保本型结构性存款、湖南银行定期存款、盛京银行保本型结构性存款，共计获得理财收益8,048,678.08元。公司进行现金管理累计获得理财收益144,652,921.41元。

募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明实施“光固化技术研究中心改建项目”、“久日半导体材料研发实验室建设”，可增强公司自主创新研发能力，增强公司光引发剂产品的市场适应性，改善研发环境，提升对人才的吸引力；提升公司核心技术优势和产品竞争力。实施“补充流动资金”、“超募资金永久补充流动资金”项目，可增强公司的营运能力和市场竞争能力，实现公司稳步健康发展。上述募集资金投资项目的效益将体现在公司整体经营业绩中，项目不直接产生营业收入，故无法单独核算效益。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：天津久日新材料股份有限公司 金额单位：人民币元

（1）公司于2020年11月13日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第五次会议，分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》；公司于2021年12月24日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十五次会议，分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

（2）公司于2020年12月2日召开2020年第四次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》；公司于2022年1月11日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

3.信息披露情况

上述变更项目，已于2020年11月14日在指定网站披露，公告名称为《天津久日新材料股份有限公司变更部分募集资金投资项目公告》（公告编号：2020-050）。

二、变更“年产87,000吨光固化系列材料建设项目”部分募集资金投入“年产24,000吨光引发剂项目”

1.变更原因

东营久日“年产87,000吨光固化系列材料建设项目”受山东省海岸线政策影响，未能按计划进行建设。为减少“年产87,000吨光固化系列材料建设项目”延期的影响，公司启动替代方案，由公司全资子公司湖南久日注册成立怀化久源，实施光引发剂项目扩建，投资建设“年产24,000吨光引发剂项目”，以承接原募投项目中计划生产的光引发剂184、1173等部分其它产品，项目预计投入募集资金45,476.00万元。

2.决策程序

（1）公司于2021年11月4日召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十三次会议，分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

（2）公司于2021年11月22日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

3.信息披露情况

上述变更项目，已于2021年11月5日在指定网站披露，公告名称为《天津久日新材料股份有限公司变更部分募集资金投资项目公告》（公告编号：2021-047）。

三、变更“年产87,000吨光固化系列材料建设项目”部分募集资金投入“久日半导体材料研发实验室建设”、增加投入“年产9,250吨系列光引发剂及中间体项目”

1.变更原因

为提高公司募集资金使用效率，加快公司产业布局的实施进度，公司拟将“东营久日年产87,000吨光固化系列材料建设项目”暂未使用的募集资金12,500.00万元变更为“久日半导体材料研发实验室建设”和增加年产9,250吨系列光引发剂及中间体项目”的募集资金投入金额。“久日半导体材料研发实验室建设”拟使用募集资金投入5,000.00万元，实施主体为公司控股子公司久日半导体；“年产9,250吨系列光引发剂及中间体项目”原已使用募集资金投入26,000.00万元，公司根据“年产9,250吨系列光引发剂及中间体项目”的投资进度，并结合公司资金的实际情况，本次拟增加使用募集资金投入7,500.00万元，实施主体为公司全资子公司内蒙古久日。

2.决策程序

（1）公司于2021年12月24日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十五次会议，分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

（2）公司于2022年1月11日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

3.信息披露情况

上述变更项目，已于2021年12月25日在指定网站披露，公告名称为《天津久日新材料股份有限公司变更部分募集资金投资项目公告》（公告编号：2021-056）。

四、变更“年产87,000吨光固化系列材料建设项目”部分募集资金投入“年产600吨微电子光刻胶专用光敏剂项目”、增加投入“年产9,250吨系列光引发剂及中间体项目”，终止“年产87,000吨光固化系列材料建设项目”的继续实施

1.变更原因

为提高公司募集资金使用效率，公司拟变更及终止部分募集资金投资项目，具体为：拟将东营久日“年产87,000吨光固化系列材料建设项目”暂未使用的募集资金28,141.65万元变更为追加内蒙古久日“年产9,250吨系列光引发剂及中间体项目”的募集资金投入金额21,441.65万元和大晶信息“年产600吨微电子光刻胶专用光敏剂项目”的募集资金投入6,700.00万元。终止东营久日“年产87,000吨光固化系列材料建设项目”的继续实施，并将东营久日项目剩余募集资金21,857.79万元及相关利息及理财收益继续留存于募集资金专户。

2.决策程序

(1)公司于2022年12月20日召开的第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十二次会议，分别审议通过《关于变更及终止部分募集资金投资项目的议案》。

(2)公司于2023年1月6日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更及终止部分募集资金投资项目的议案》

3.信息披露情况

上述变更项目，已于2022年12月21日在指定网站披露，公告名称为《天津久日新材料股份有限公司关于变更及终止部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2022-050）。

五、变更“年产24,000吨光引发剂项目”部分募集资金投入“18,340吨/年光固化材料及光刻胶中间体建设项目”、“年产2,500吨光固化材料改造项目”，终止“年产24,000吨光引发剂项目”的继续实施

1.变更原因

为提高募集资金使用效率，公司拟变更及终止募集资金投资项目，具体为：拟将怀化久源“年产24,000吨光引发剂项目”暂未使用的募集资金21,977.00万元变更为山东久日“18,340吨/年光固化材料及光刻胶中间体建设项目”募集资金投入金额20,177.00万元和“年产2,500吨光固化材料改造项目”募集资金投入金额1,800.00万元。

公司拟终止怀化久日项目的继续实施，并将怀化久源项目剩余募集资金23,102.99万元及相关利息及理财收益继续留存于募集资金专户。

2.决策程序

(1)公司于2023年3月16日召开的第四届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十三次会议，分别审议通过《关于变更及终止部分募集资金投资项目的议案》。

(2)公司于2023年4月7日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于变更及终止部分募集资金投资项目的议案》。

3.信息披露情况

上述变更项目，已于2023年3月17日在指定网站披露，公告名称为《天津久日新材料股份有限公司关于变更及终止部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-006）。

六、变更前期终止部分募集资金投入“徐州大晶新材料科技集团有限公司年产4,500吨光刻胶项目”

1.变更原因

为了把握市场发展机遇，尽快建设光刻机生产基地，实现规模化生产，公司拟将前期终止部分募集资金投资项目后未使用的募集资金13,000.00万元变更为“徐州大晶新材料科技集团有限公司年产4,500吨光刻胶项目”。“徐州大晶新材料科技集团有限公司年产4,500吨光刻胶项目”实施主体为公司控股孙公司大晶新材。

2.决策程序

(1)公司于2023年8月7日召开的第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

(2)公司于2023年8月23日将召开2023年第四次临时股东大会，审议《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。

上述变更及终止事项属于2023年下半年度度变更募集资金投资项目事项。