华峰测控：中国国际金融股份有限公司关于北京华峰测控技术股份有限公司2022年年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司关于北京华峰测控技术股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“华峰测控”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对华峰测控2022年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]93号”文《关于同意北京华峰测控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开方式发行人民币普通股（A 股）15,296,297股，发行价格为每股107.41元，共募集资金总额1,642,975,260.77元。扣除承销费用后的公司募集资金金额1,528,613,803.64元，已于2020年2月13日由中国国际金融股份有限公司存入公司银行账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用16,355,220.68元，公司本次实际募集资金净额为人民币1,512,258,582.96元，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，已由其出具大信验字[2020]第3-00003号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

公司以前年度除上述律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用16,355,220.68 元外,募集资金支出共计673,714,918.63元（含账户管理手续费21,405.73元），以前年度收到的理财收益及银行利息收入为57,043,146.21元。2022年度使用募集资金支出合计129,302,148.35元，其中：

1、募投项目直接支出金额合计129,295,888.90元；

2、账户管理手续费等支出 6,259.45元；

2022年度累计收到的理财收益及银行利息收入为13,713,639.36元。

截止2022年12月31日，募集资金余额为709,241,515.98元，募集资金账户存款余额779,998,301.55 元，二者差异金额为70,756,785.57元，为闲置募集资金理财收益及银行利息收入。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和等有关规定要求制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金三（四）方监管协议情况

根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内。公司和保荐机构在上市前与中国工商银行股份有限公司北京丰台支行和招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司全资子公司华峰测控技术（天津）有限责任公司（以下简称“天津华峰”）与中国农业银行股份有限公司天津港保税区支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协

议》；公司全资子公司北京盛态思软件有限公司（以下简称“北京盛态思”）与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。截至2022年12月31日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：

单位：元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金的实际使用情况

详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本年度没有发生募投项目先期投入置换的情况。

（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2022年，发行人不存在变更募集资金投资项目的实施地点及实施方式的情况。

（四）超募资金使用情况

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，募集资金投资项目拟投入金额1,000,000,000.00元。公司首次公开发行股票募集资金总额1,642,975,260.77元。扣除承销费用后的公司募集资金金额1,528,613,803.64元，另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用16,355,220.68元，公司本次实际募集资金净额为人民币1,512,258,582.96元，对应超募金额512,258,582,96元。2022年度，公司未使用超募资金。

（五）对闲置募集资金进行现金管理

2022年2月25日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币10亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司根据有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了本公司的《委托理财管理办法》，建立了投资审批、过程监督、风险控制等内部控制环节，对闲置募集资金购买上述投资产品的活动进行了有效的规范。

2022年度，公司使用闲置募集资金购买投资产品收到的理财收益（包括定期存款等利息收入）13,508,211.10元。

截至2022年12月31日，使用闲置募集资金购买投资产品期末余额情况如下：

单位：元

（六）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

科研创新项目全部为研发项目，为进一步增强公司技术储备，持续推出新产品以完善业务体系、巩固行业地位，研发投入、进度、成果及对未来的贡献均具有不确定性，无法单独予以核算效益。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司未产生节余募集资金。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司2022年度募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

公司2022年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、会计师对公司2022年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（中汇会鉴[2023]4414号）。报告认为：华峰测控编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了华峰测控公司2022年度募集资金实际存放与使用情况

七、保荐机构对公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司2022年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、公司《募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执行三（四）方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形，并及时履行了相关信息披露义务。截至2022年12月31日，公司不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等情形。募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附表

募集资金使用情况对照表

单位：万元

应实施地点为北京市丰台区。截至本报告期末,盛态思承担的部分募投项目已经结束，其开立的110942684010302和110942684010501两个募集资金账户均已注销完毕。

注：截止期末另有银行手续费累积支出27,665.18元。（以下无正文）

（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于北京华峰测控技术股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

贾义真 幸 科

中国国际金融股份有限公司

2023年4月25日