信安世纪：西部证券股份有限公司关于北京信安世纪科技股份有限公司2023年持续督导跟踪报告

西部证券股份有限公司关于北京信安世纪科技股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责信安世纪上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、 持续督导工作情况

保荐人对信安世纪的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，信安世纪的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。

二、 保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

三、 重大风险事项

公司目前面临的风险因素主要如下：

（一）业绩大幅下滑或亏损的风险

1、业绩大幅下滑的具体原因

报告期内，公司在深耕现有金融、烟草、交通、人社等传统优势行业的基础上，加大对教育、医疗等行业的拓展，积极探索无人机等领域的新应用，并加强产品在IPV6网络环境下的实现，但受宏观经济等因素影响，部分客户采购节奏延缓，订单签订、项目交付、验收等环节出现不同程度的延期，公司实现营业收入54,922.69万元，同比降低16.54%。为保证高质量长远发展，公司持续研发、技术、市场等方面的人才储备，员工人数及薪酬同比增长，公司实现归属于母公司所有者的净利润1,122.27万元，同比降低93.15%。

2、主营业务、核心竞争力及所处行业景气情况

近年来，国际、国内重大网络安全事故频发，我国对网络信息安全的重视程度不断提高，金融、政府及大型企业对网络安全产品的需求不断提升。同时，商用密码的应用领域亦从金融、财政、烟草、交通、通信、政务等重要应用领域医疗、教育、农业等新的应用领域拓展。随着云计算、移动互联网、物联网、车联网、工业互联网等新业态、新应用、新场景的不断涌现，针对新技术环境下的数据安全和隐私保护等问题，都对网络安全和密码安全提出了新需求。网络安全和商用密码市场仍将保持快速发展态势。报告期内，公司主营业务、核心竞争力均未发生重大不利变化，与网络安全和商用密码行业整体趋势一致。

（二）核心竞争力风险

1、产品迭代无法适应市场发展需求的风险

报告期内，公司业务主要围绕网络应用安全展开，如果网络应用市场急剧变化，公司不能做出快速响应、精准把握和前瞻性判断，产品迭代升级跟不上市场的需求，公司将会受到行业内有竞争力的企业和竞争产品的冲击，对公司持续经营能力造成不利影响。

2、核心技术人员流失及技术泄露风险

公司所处行业是知识密集型的行业，掌握核心技术并保持核心技术团队稳定是保持公司核心竞争力及未来持续发展的基础。当前市场各厂商间对于技术和人才竞争日益激烈，若公司未来无法为技术人员提供具备竞争力的薪酬水平、激励机制和发展空间将可能导致核心技术人员流失，对公司的技术研发以及生产经营造成不利影响

（三）经营风险

受客户结构、业务特点等因素的影响，公司营业收入和利润水平存在季节性分布不均衡的特点，下半年的营业收入和利润水平占全年的比例高于上半年,但员工工资、研发费用、固定资产折旧等各项费用在年度内发生则相对均衡，公司经营业绩存在季节性波动风险。

（四）财务风险

公司营业收入具有季节性特征，销售收入集中在下半年尤其是第四季度，导致公司的营运资金周转压力加大；如果公司主要客户的财务经营状况发生重大不利变化，将进一步加大公司坏账损失的风险，进而对公司资产质量以及财务状况产生不利影响。

（五）行业风险

我国网络信息安全行业多年来保持了快速增长态势,市场机遇吸引了较多参与者，细分行业较多，未来，随着网络信息安全行业的发展，各细分领域的技术将会融合、协同，各细分市场客户的需求将会交叉、重叠，对参与者提供整体解决方案的能力将提出更高的要求，各细分行业的领先者将展开直接竞争，导致竞争进一步加剧；其他行业有竞争优势的企业可能进入网络信息安全行业，进而导致行业整体竞争加剧。同时，网络信息安全行业保持快速发展基于目前国家政策、全球信息安全形势和新技术技术发展方向，一旦外部因素发生重大变化，或者客户需求发生变化，可能导致信息安全行业发展不及预期。如上行业存在的风险可能影响公司经营业绩。

（六）宏观环境风险

国家一直重视高新技术企业，并给予重点鼓励和扶持。公司享受的税收优惠均与公司日常经营相关，具有一定的稳定性和持续性。如果公司未来不能持续保持较强的盈利能力或者国家税收政策和相关扶持政策发生变化，则可能对公司发展产生一定的影响。

另外，公司面向的金融、政府、大型企业客户一般采取预算制，且部分行业客户的投资来自于财政拨款，宏观经济环境如出现不景气可能影响部分行业客户的IT投资预算，进而可能对公司的业务产生不利影响。

四、 重大违规事项

2023年度，公司不存在重大违规事项。

五、 主要财务指标的变动原因及合理性

2023年度，公司主要财务数据及指标如下所示：

单位：人民币元

上述主要财务指标的变动原因如下：

2023年度，公司实现营业收入54,922.69万元，与上年同期相比减少16.54%；实现归属于母公司所有者的净利润1,122.27万元，同比减少93.15%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润946.70万元，同比减少 93.91%。

报告期内，公司财务状况良好，资产规模稳定增长，2023年末总资产为158,554.73

万元，同比增长19.32%；归属于母公司的所有者权益137,871.11万元，同比增长19.59%。

报告期内，公司在深耕现有金融、烟草、交通、人社等传统优势行业的基础上，加大对教育、医疗等行业的拓展，积极探索无人机等领域的新应用，并加强产品在IPV6网络环境下的实现，但受宏观经济等因素影响，部分客户采购节奏延缓，订单签订、项目交付、验收等环节出现不同程度的延期，公司实现营业收入54,922.69万元，同比下降16.54%；

报告期内，公司持续加大研发投入，支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长，导致经营活动产生的现金流量净额减少44.88%。

六、 核心竞争力的变化情况

公司始终将技术研发作为公司的业务核心，重视技术开发和技术创新工作，报告期内公司通过持续加大研发投入、引进研发人才，不断完善研发管理体系等方式保持核心竞争力。经过多年的积累，公司在密码行业中具有相对较强的技术与研发优势，截至报告期内，目前公司主要产品中的核心技术、技术来源均为自主研发、技术创新类型均为原始创新，技术特点和技术成熟度等方面的具体情况如下：

采用独创的移动端密钥防护和存储技术实现移动端派生密钥和数据安全存储，以及独创的算法和协议实现移动端派生密钥和服务端密钥的协同签名技术。

七、 研发支出变化及研发进展

（一） 研发支出及变化情况

单位：人民币元

报告期内，公司持续加大研发投入，扩充研发队伍，使职工薪酬总额有较大幅度提高，导致研发费用增长较快。

（二） 研发进展

单位：万元

八、 新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、 募集资金的使用情况及是否合规

2023年度，公司累计使用募集资金57,198,808.47元，收到的累计利息收入及理财产品收益扣除手续费、汇兑损益金额为1,718,806.52元。截至2023年末，公司使用闲置的募集资金用于现金管理的余额为40,000,000.00元，募集资金账户应有余额3,077,472.88元，公司募集资金账户实际余额为3,077,472.88元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），与募集资金账户应有余额的差异金额0元。截至2023年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：元

截至2023年12月31日，公司募集资金存储余额情况如下：

单位：元

公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

十、 控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻

结及减持情况截至2023年12月31日，公司控股股东、实际控制人李伟、王翊心、丁纯直接持有公司股票分别为51,255,360股、19,056,480股、19,056,480股，本期直接持股数因资本公积转增股本有所增加。除公司实际控制人外的其他董事、监事和高级管理人员未直接持有公司股份。

截至2023年12月31日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员间接持有公司股份的情况如下：

注：恒信世安全称为天津恒信世安企业管理咨询合伙企业（有限合伙），恒信同安全称为北京恒信同安信息咨询合伙企业（有限合伙），恒信庆安全称为北京恒信庆安企业管理咨询合伙企业（有限合伙）。

截至2023年12月31日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

十一、 上海证券交易所或保荐人认为应当发表意见的其他事项

无。

（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京信安世纪科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名：

西部证券股份有限公司

年 月 日