道通科技：关于不向下修正“道通转债”转股价格的公告

深圳市道通科技股份有限公司关于不向下修正“道通转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 截至2023年8月14日，深圳市道通科技股份有限公司（以下简称“公司”）股价已触发“道通转债”转股价格向下修正条款。

● 经公司第四届董事会第二次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来六个月内即本公告披露日至2024年2月14日，如再次触发“道通转债”转股价格的向下修正条款，亦不提出向下修正方案。

一、可转换公司债券基本情况

经中国证监会“证监许可〔2022〕852号”文核准，公司于2022年7月14日向不特定对象发行可转换公司债券1,280.00万张，每张面值100元，发行总额128,000.00万元。经上交所“自律监管决定书〔2022〕201号”文同意，公司128,000.00万元可转换公司债券于2022年7月28日起在上交所挂牌交易，债券简称“道通转债”，债券代码“118013”。

根据有关规定和《深圳市道通科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“道通转债”自2023年1月16日起可转换为本公司股份，初始转股价格为34.73元/股。因公司股权激励归属登记使公司总股本由450,946,625股增加至451,869,675股，2023年8月16日起转股价格从34.73元/股调整为34.71元/股。具体内容详见公司于2022年11月25日、2023年8月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《道通科技关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予

部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2022-096）、《道通科技关于“道通转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-055）。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款

《募集说明书》向下修正条款相关规定：

1、修正权限与修正幅度

在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格时，公司将在证券交易场所的网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等相关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

三、关于不向下修正“道通转债”转股价格的具体说明

截至2023年8月14日，公司股价已出现连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即29.52元/股）的情形，已触发“道通转债”转股价格的向下修正条件。

公司董事会和管理层综合考虑公司发展、资本市场环境等诸多因素，基于对公司未来发展的信心和内在价值的判断，公司于2023年8月14日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于不向下修正“道通转债”转股价格的议案》，表决结果为7票同意；0票反对；0票弃权。

公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来6个月内（即2023年8月15日起至2024年2月14日）如再次触发可转换公司债券转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2024年2月15日重新起算，若再次触发“道通转债”转股价格向下修正条件，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“道通转债”的转股价格向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

深圳市道通科技股份有限公司董事会

2023年8月15日