澳华内镜：关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

证券代码：688212 证券简称：澳华内镜 公告编号：2023-055

上海澳华内镜股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人

买卖公司股票情况的自查报告

上海澳华内镜股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月12日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于<上海澳华内镜股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司在2023年10月13日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《上市公司信息披露管理办法》及公司内部制度的有关规定，公司对2023年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。

根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对本次激励计划的内幕信息知情人在本次激励计划公告前6个月内（即2023年4月12日至2023年10月12日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

一、核查范围与程序

（一）核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。

（二）本次激励计划的内幕信息知情人均已登记在《内幕信息知情人登记表》。

（三）公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖股票的情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。

二、核查对象买卖公司股票情况说明

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间，有1名核查对象存在在二级市场买卖公司股票的情况，该名核查对象同时为本次激励计划的激励对象，其他核查对象均不存在在二级市场买卖公司股票的行为，具体如下：

自查期间，有1名核查对象存在在二级市场买卖公司股票的行为，经公司核查并经该名核查对象说明，其在自查期间买卖公司股票的行为均发生在知悉本次激励计划事项之前，其在自查期间买卖公司股票是完全基于其对二级市场交易情况的自行独立判断及个人资金安排而进行的操作，与本次激励计划的内幕信息无关；该名核查对象在买卖公司股票时，未获知、亦未通过任何内幕信息知情人获知公司本次激励计划的具体内容、时点安排等相关信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

三、结论

公司在筹划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》及公司其他内部制度的有关规定，严格限定参与筹划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

经核查，在自查期间，未发现本次激励计划的内幕信息知情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

特此公告。

上海澳华内镜股份有限公司董事会

2023年10月31日