亚信安全：中国国际金融股份有限公司关于亚信安全科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司关于亚信安全科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定对亚信安全进行上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。

一、保荐机构持续督导工作情况

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

三、重大风险事项

公司目前面临的风险因素主要如下：

（一）核心竞争力风险

1、技术不能保持先进性的风险及相关技术迭代风险

自公司成立以来，公司始终将研发创新放在重要地位，经过多年的研发投入和技术沉淀，公司已掌握多项核心技术，为产品竞争力提供了坚实的支撑。但伴随着计算机、互联网和通信技术的高速发展，科技水平不断进步与创新，各种威胁信息系统安全的手段也层出不穷，信息安全漏洞危害性越来越大，这对公司的技术水平和研发能力提出了较大的挑战。另一方面，尽管公司一直致力于科技创新，力争保持在数智化、网络安全领域的技术领先优势，但不排除国内外竞争对手或潜在竞争对手率先在相关领域取得重大突破，而推出更先进、更具竞争力的技术和产品，或出现其他替代产品和技术，从而使本公司的产品和技术失去领先优势。

2、新产品的研发风险

公司的业务收入由网络安全业务和数智业务两大板块构成，两大业务领域已在众多行业领域取得良好的发展，未来公司将在现有业务的基础上，持续拓展新的业务领域。软件与信息技术服务业的发展日新月异，行业发展趋势存在不确定性，可能会导致公司在新技术的研发方向、重要产品的方案制定等方面不能及时做出准确决策。公司可能面临新产品研发失败或销售不及预期的风险，从而对公司业绩产生不利的影响。

（二）经营风险

1、客户集中的风险

报告期内，公司销售收入客户集中度较高。公司与主要客户建立了长期稳定的合作关系，且这些客户多为信誉度较高的优质客户，但公司若不能通过技术、产品创新等方式及时满足上述客户的业务需求，或上述客户因为市场低迷等原因使其自身经营情况发生变化，导致其对公司产品的需求大幅下降，公司将面临一定的因客户集中度较高而导致的经营风险。公司的电信运营商客户为电信运营商的不同成员企业，主要签约主体为电信运营商各分子公司，单体占比集中度较低。未来，若电信运营商相关行业政策、数字化及网络安全需求出现重大变化，或公司与中国移动等电信运营商客户的合作关系出现不利变化、新客户和新产品拓展计划不如预期，可能导致公司面临收入增速放缓甚至收入下降的风险。

2、核心技术人员流失风险

经过多年积累和发展，公司形成了以核心技术人员为首的多个强有力的研发团队。为保障公司高级管理人员和核心技术人员稳定，公司制定了合理有效的股权激励机制，并同主要核心技术人员签署了保密协议和竞业禁止协议。虽然公司的核心技术并未严重依赖个别核心技术人员，但不排除掌握核心技术的部分人员不稳定，可能造成在研项目进度推迟、甚至终止，或者造成研发项目泄密或流失，给公司后续新产品的开发以及持续稳定增长带来不利影响。

3、与趋势科技合作稳定性风险

根据亚信安全（香港）与趋势澳洲签署的《知识产权许可及合作协议》和其他相关协议，公司与趋势科技目前在中国大陆地区进行独家合作，合作内容包括

趋势科技品牌产品独家分销合作、源代码合作、独家技术服务以及趋势科技品牌产品的OEM合作等。虽然公司自主研发能力较强，对趋势科技的依赖度有限，且公司与趋势科技已建立长期全面合作关系，但如果未来因经济形势、政治环境等原因影响，公司未能与趋势科技继续合作，仍然可能对公司短期的业务开展造成一定的影响。

4、业务协同风险

公司于2024年11月完成对亚信科技控股有限公司（以下简称“亚信科技”）的收购，亚信科技成为公司的控股子公司。公司与亚信科技在保持各自独立经营的基础上，根据实际情况及客户需求，从市场拓展、产品开发、技术研究等方面探索协同机制，在产品能力提升与融合、行业用户覆盖及深化等方面充分发挥协同效应。但是，如该等业务协同无法顺利实现，则本次收购能否达到预期效果存在一定的不确定性。

（三）财务风险

1、收入季节性波动的风险

公司通常上半年营业收入较低，而下半年（特别是第四季度）营业收入较高，存在一定的季节性特征，主要原因在于公司客户集中于运营商、金融、政府等行业和领域，这些客户往往实行集中采购制度和预算管理制度，其采购活动具有较强的季节性。许多客户在每一年的上半年对本年度的采购及投资活动进行预算立项、设备选型测试等，下半年进行招标、采购和项目建设、验收、结算，因此每年的第三、四季度往往出现收入增加的现象，可能出现不同期间营业收入波动较大的情况，存在收入季节性变动风险。

2、应收账款与合同资产余额扩大、存在坏账损失的风险

受营业收入规模增长、应收规模增加等因素的影响，公司应收账款与合同资产余额较高。未来，随着收入规模的增加，公司应收账款与合同资产余额有可能上升。如果公司延长信用期或应收款项未能及时收回，亦可能导致应收账款规模进一步扩大。如果客户信用发生变化、公司不能持续有效控制应收账款规模或及时收回账款，公司将面临一定的坏账风险，并对经营业绩造成不利影响。未来公

司将聚焦高价值客户，努力改善经营质量，持续加强回款考核管理与控制，最大程度降低坏账损失风险。

3、商誉风险

公司于2023年、2024年先后完成对厦门服云信息科技有限公司、亚信科技的收购。公司始终围绕核心业务板块、从协同发展的角度选择并购标的，以求降低并购带来的风险，但并购重组也带来了一定的商誉。如果被收购企业未来经营状况出现恶化，公司则存在商誉减值的风险，从而对公司当期损益造成不利影响。公司将努力提升管理的科学性，强化并购重组后对子公司业务发展及文化融合的管理能力；针对并购重组过程中形成的商誉，公司每年会聘请专业的第三方进行商誉减值测试，如果被收购公司未来经营状况恶化，公司将及时进行商誉减值。

（四）行业风险

1、市场竞争加剧的风险

随着5G、云计算、大数据、人工智能、物联网等技术的快速发展，公司所处行业蓬勃发展，行业应用需求呈现多样性且持续增长，行业内原有竞争对手规模和竞争力的不断提高，高端专项及复合型研发人才成为各企业激烈争夺的稀缺资源，加之新进入竞争者逐步增多，可能导致公司所处行业竞争加剧。如果公司在市场竞争中不能有效保持技术领先水平，不能充分利用现有的市场影响力，无法在当前市场高速发展的态势下扩大自身规模并增强资金实力，公司将面临较大的市场竞争风险，有可能导致公司的市场地位出现下滑。

2、行业增长速度下降的风险

随着数智化转型的深度、网络安全的渗透率日益提高，长期来讲，面临着行业增长动能减缓的情况。同时，公司的主营业务受下游行业客户IT投入的影响比较大，与整体的经济环境、企业盈利状况密切相关，当整体经济状况下行时，面临预算收缩的压力，行业增长速度面临下降的风险。

（五）宏观环境风险

1、产业政策变化产生的风险

国家重视信息技术及网络安全产业，并给予重点鼓励和扶植，软件与信息服务业的产业政策陆续出台。在相当长的一段时期内，国家仍将会给予信息技术及网络安全产业政策支持。如果国家对信息技术及网络安全企业的扶持政策发生变化，将对公司的发展产生相应影响。

四、重大违规事项

2024年度，公司不存在重大违规事项。

公司在2023年2月25日至2023年4月6日期间存在使用闲置募集资金进行现金管理超出董事会授权期限的情形，公司已于2024年11月11日召开董事会、监事会、独立董事专门会议对相关空窗期审议追认。具体情况详见本报告之“一、保荐机构持续督导工作情况”和“九、募集资金的使用情况及是否合规”的有关内容。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2024年度，公司主要财务数据如下：

单位：万元

2024年度，公司主要财务指标如下：

1、公司2024年度实现营业收入359,508.23万元，较上年同期增长123.56%，主要原因为数智业务加入对公司营业收入规模的提升，以及网络安全业务营业收入增长。

2、2024年度，公司归属于上市公司股东的净利润为959.06万元，较上一年度扭亏为盈，扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为-1,625.66万元，较上一年度亏损大幅缩窄。公司利润表现上升主要系营业收入大幅上升的同时毛利水平显著提高、同时数智业务的加入使公司利润水平有所改善。

3、2024年末，公司总资产为1,336,984.99万元，较2023年末增长293.12%，主要系公司将亚信科技纳入合并报表范围所致。

六、核心竞争力的变化情况

（一）核心竞争力分析

1、网络安全业务

（1）数据驱动、AI原生的核心技术能力

公司自成立以来一直高度重视研发创新与管理，软件产品的技术创新、软件开发过程的改善能力、质量管理水平、软件开发的整体成熟度居于行业前列，拥有全球公认的CMMI（能力成熟度模型集成）最高等级CMMI 5权威认证。公司经过多年的探索和积累，已掌握了终端安全、身份安全、云安全、安全管理、高级威胁治理、威胁情报等领域的重要核心技术，并形成了一系列具有自主知识产权的技术成果。

公司以“数据驱动、AI原生”为核心技术理念，在北京、南京、成都设立了三大研发中心，并与国家计算机病毒应急处理中心（CVERC）在天津共建病毒实验室，共同开展高级持续性威胁（APT）方面的研究，持续为CVERC通报病毒信息；公司建成了亚信网络安全产业技术研究院，拥有网络安全态势感知中心、高级威胁调查取证中心、网络安全攻防实验室，开展前瞻性基础研究和技术创新。

公司全面拥抱大模型AI浪潮下的变革与发展，业内率先提出“AI原生”理念，致力于安全大模型与大模型安全的研究与产业化推进。2024年，在IDC《革新安全防护-基于大模型的安全能力品牌推荐与洞察——安全运营，2024》、《大模型安全检测与防护解决方案品牌推荐与洞察2024》报告中，亚信安全信立方大模型在AI与安全技术的融合与应用方面获得认可，其中告警关联、编写检测规则、引导调查、大模型攻防检测、身份识别与管理等细分领域获得推荐。

（2）能力领先、智能联动的平台化产品矩阵

公司的网络安全整体能力长期处于行业领先地位，根据安全牛《网络安全企业100强》报告，亚信安全已连续9年蝉联中国网络安全十强企业，在云安全、终端安全、身份安全等领域长期具备国内领先优势。

公司的云安全产品领先实力获得广泛认可。根据IDC的报告数据，2024年6月，在《中国私有云云工作负载安全市场份额，2023：CNAPP助力企业实现全?位云原生安全防护》中,亚信安全云主机安全产品市场份额位居第三。2024年12月，IDC发布《生成式AI推动下的中国云安全市场现状及技术发展趋势，2024》，报告聚焦于公有云场景下的安全能力，亚信安全凭借产品技术优势，成为CWPP、CSPM技术领域被推荐厂商。公司自2023年完成对厦门服云信息科技有限公司（品牌名：安全狗）的收购以来，深度融合云安全的产品技术能力，加速云原生安全创新发展，构筑完整的云安全体系。

公司的终端安全产品是一体化终端安全的引领者。根据IDC的报告数据，公司终端安全软件产品市场份额已连续多年排名第二。2024年12月，第三方机构安全牛发布《2024新一代终端安全技术应用指南暨年度Top10厂商推荐》，亚信安全TrustOne入围新一代终端安全领域十大代表性厂商。2024年9月，在Gartner《Market Guide for Zero-Trust Network Access, China》（中国零信任网络访问市场指南）报告中，公司的AISDP产品连续两年荣膺Gartner中国零信任市场代表厂商。

公司的泛身份安全类产品聚合了可信身份能力、可信认证能力、可信访问能力及合规审计能力，拥有业界先进的身份管理与认证、自适应智能身份认证、基于SIM卡的密码服务等多项核心技术，满足用户在传统IT架构、物联网、云计算、

大数据环境下的泛在身份管理需求。根据IDC的报告数据，2024年10月在《中国IT安全软件市场跟踪报告，2024H1》报告中，亚信安全身份和访问管理软件市场份额连续8年位居第一。2024年11月，在Gartner发布《Innovation Insight forPrivileged Access Management in China》（中国特权访问管理创新洞察）中，亚信安全PAM产品凭借领先技术荣膺代表厂商。

同时，公司长期坚持平台化战略，基于领先产品能力，打造智能联动的XDR平台，并结合AI大模型等新技术不断创新升级，是XDR领域的领跑者。XDR整合了终端安全、高级威胁治理、云安全及边缘安全类产品能力，结合信立方大模型与云端威胁情报，通过预先精密编排的各种威胁响应预案，实现资产管理、检测分析、响应闭环、界面展示、智能运营等一体化管理，从而有效地帮助客户更早地发现威胁、更快捷地处置威胁、更便捷地修复系统，帮助客户构建全方位、智能化的平台级安全防护体系。

（3）洞察需求、精益运营的综合性解决方案能力

公司擅长为拥有大型网络和复杂IT架构的客户量身打造满足其特殊需求的综合性安全解决方案。经过多年的发展，逐步形成了涵盖身份安全、大数据分析及安全管理、5G云网边管理等多个领域的网络安全产品和解决方案体系，形成了高效的综合服务能力、项目建设能力与交付运营能力，可有效满足用户构建综合性安全防护体系的需求。

在网络架构、业务系统高度复杂、对系统稳定性、业务连续性要求极高的电信运营商和金融领域，基于对客户业务的深入理解和卓越的软件开发服务能力，公司的综合性安全解决方案得到了大量应用。公司解决方案应对大型复杂系统的安全防护能力和电信金融级别的高速响应能力经历了多年实践的检验，有效地保障了客户系统的安全性和业务连续性，得到了客户的广泛认可。

公司具备支撑国家级项目建设的工程化交付能力，可以满足大规模高稳定的复杂用户需求。公司为国务院办公厅电子政务办公室建设了国家政务服务平台统一身份认证系统，支撑全国一体化政务服务平台的统一身份互认，提供稳定的安全能力支撑。公司同时承建了国家电子政务外网安全监测平台，承担中央级政务外网数据总线的角色，对接省级外网平台，提供“威胁识别、精准监管、整体协

同、预警响应”的一体化管理能力。

（4）深耕行业、覆盖全国的专业营销与客户服务体系

公司已构建完整全面的市场营销体系，包括覆盖全国的省级办事处体系，以及深入垂直领域的行业事业部体系。在网络架构、业务系统高度复杂、对系统稳定性、业务连续性要求极高的电信运营商、金融、能源等垂直领域，基于对客户业务的深入理解和卓越的软件开发服务能力，公司的产品、平台、服务及综合性安全解决方案得到了大量应用，得到了客户的广泛认可。作为电信运营商的长期合作伙伴，公司的产品和系统附着在电信运营商的基础网络内，覆盖了核心网、接入网和支撑网，为电信运营商提供了支撑其业务开展和运营的系统能力和安全防护，构成了电信运营商的基础网络安全能力机制；在金融行业，持续为银行、保险、证券等细分领域的客户提供终端一体化、全栈云安全防护、勒索防护与治理等产品与服务；此外，在能源、电力、制造等行业公司也在持续的拓展与深耕中获得了更多的客户认可。面对激烈的市场竞争，结合各行业客户的复杂性需求，公司通过不断提升解决方案与技术服务专业能力，加强市场与品牌推广力度，以及加强精细化管理等，持续提升客户满意度，获得客户长期认可与持续价值。

与此同时，经过多年的发展，公司形成了覆盖广泛、立体响应、及时高效的客户服务体系，形成了涵盖安全规划、安全攻防、安全评估、安全培训、应急响应等多个方面的服务能力，能够为客户提供7x24小时现场和远程支援，有效响应客户的需求，公司曾多次受邀为国家重大活动提供安全保卫服务，多次因优秀的服务表现收到相关单位的感谢函。

（5）广受认可的品牌形象与高素质人才队伍

经过多年发展，“亚信安全”已成为中国网络安全领域的领导品牌之一。公司凭借自身的产品、技术和综合服务能力优势，获得了国内外市场研究机构、政府主管部门和行业内专家和客户的认可。公司核心产品与技术以及公司市场影响力获得了国内外市场研究机构的广泛认可，在网络安全行业、身份安全、终端安全、云安全、XDR、AI+运营安全、数据安全、勒索治理、安全服务等众多领域均表现突出，奠定了在中国网络安全软件市场的领先地位。公司客户广泛分布于

电信运营商、金融、政府部委、能源等行业领域，公司的重要客户包括三大电信运营商、中国人民银行总行、五大国有银行、大型股份制银行、国家部委等重点中央部门以及国家电网、南方电网、中石化等重点企业。公司把人才培养和组织能力建设作为一项战略投资，通过一系列有效的聘用、培养和激励机制保障团队稳定。公司对人员培养持续投入，保证源源不断的人才供给和内部人员的能力提升。公司注重管理干部的规划和建设，建立干部资源池，通过选拔、任用、培养、评估的干部管理流程，不断优化各层干部群体的知识结构和综合管理能力。公司落实优秀校招人才战略，确保形成自己的人才供应链，保障优秀校招生在中长期成为公司人才梯队的中坚力量，培养生力军。

2、数智业务

公司子公司亚信科技是国内领先的软件产品、解决方案和服务提供商，通过综合运用咨询规划、产品研发、实施交付、系统集成、数据运营、智能决策、客户服务等数智化全栈能力，为千行百业提供端到端、全链路数智化服务，客户遍及电信运营商、广电、能源、政务、交通、金融、邮政等行业。伴随技术革新发展，亚信科技正在全面拥抱AI，夯实通信行业基本盘，同时，在坚持推进三新业务发展的基础上，聚焦布局AI大模型应用与交付、5G专网与应用、数智运营三大创新增长引擎。

（1）深耕电信运营商领域，数智化全栈能力突出，AI注智显著突破

亚信科技持续深耕电信运营商领域，在BSS（Business Supporting System）和OSS（Operation Supporting System）等领域处于国内领先地位，深厚的行业积淀造就了亚信科技业内一流的数智化全栈能力，与此同时，近年来公司将“AI+”“大模型+”等创新技术引入传统业务构建了完整的AI技术应用生态。2024年亚信科技在AI注智领域取得显著突破，AI大模型相关项目总数突破新高，业务覆盖范围持续扩大。

（2）深度合作头部云计算和大模型厂商，大模型交付建立先发优势

大模型应用作为新质生产力代表，发展日新月异，正成为新兴的高增长领域，亚信科技在大模型交付业务领域起步最早、落地最快，与国内头部云计算和大模

型厂商建立了长期合作关系，在200余个项目中总结沉淀了具备核心竞争力的交付工具集合，并有每年大量各类交付业务锻炼的成熟团队和管理经验，形成亚信特色的大模型交付体系“一套规划方法+一组工具集+一支专业团队”。亚信科技通过与阿里云、火山引擎、百度智能云、DeepSeek等领先云厂商、大模型厂商的战略合作，构建了覆盖政企、能源、金融、交通等垂直领域的行业大模型端到端解决方案。2024年，已签约国家电网、中石油、南航等提供设备智能诊断、电力预测、勘探优化、财务分析等高价值场景化大模型，并在电力行业首创动态知识运营体系，实现“零训练”理解复杂业务指标、基于专家模型的成因分析等技术突破。

（3）拓展垂直行业数字化，聚焦重点行业高质量发展

亚信科技以5G、大数据、AI等创新技术赋能，聚焦能源、交通、政务等重点行业，打造行业化产品和解决方案，把握垂直行业数字化、智能化转型升级机会。亚信科技在能源行业持续深耕，构建了5G网数智一站式能力优势，推动5G专网及数智化解决方案和应用在核电、新能源、智慧风场和矿山等领域的广泛渗透。

（4）数据聚合+场景洞察+AI，具备领先数智运营能力

亚信科技数智运营业务持续深耕通信、汽车、消费、金融等行业，并作为核心ISV与火山引擎深度合作，构建基于企业微信的全生命周期私域运营平台，打造线上线下一体化运营体系。亚信科技具有“数据资源聚合+行业场景洞察+AI”综合优势，是国内按结果付费模式的领先企业。在汽车行业，为汽车出行产业链客户提供数智平台与精准营销服务，在消费行业，为多领域客户提供场景数据价值服务和数字营销系统基建，在金融行业，为客户提供数据平台和运营服务，获得广泛认可。

（5）深化研发布局，云网和数智等产品得到业界高度认可

亚信科技已形成在“云网”“数智”“IT”三大产品体系的战略布局，在技术创新和商业落地方面取得显著突破。在云网领域，5G专网产品实现国际引领，成功入围中广电移动5G ToB专网项目并成为第一中标候选人，核电行业解决方案入选OMDIA最佳实践报告，风电行业方案斩获Network X“全球最佳行业方案奖”及工信部“绽放杯”一等奖，同时创新推出基于大模型的AN Evo自智网络产

品，助力运营商网络向L4级自智化演进。在2025年3月的MWC（世界移动通信大会）上，亚信科技5G专网产品凭借优秀的产品能力和广泛的行业应用，斩获GTIAwards“最佳市场拓展与商业价值奖”（Market Development & Business ValueAward）。数智领域实现国内领先并向国际拓展，“渊思”行业大模型产品体系全面商用，构建起从国产大模型到垂直场景的完整闭环，在通信、能源、政务等领域的100余个案例中成功落地，多款产品入选Gartner、Forrester等国际权威报告，边缘智算、可信数据流通等产品加速国际化进程。

IT领域持续巩固国内第一阵营地位，PaaS平台完成AI Native重构，新增编程大模型图灵程序员和AI Infra基础设施，数字孪生、区块链等新兴技术取得突破，信创生态建设成效显著。亚信科技深度参与3GPP、ITU等9个国际标准组织工作，新增60项标准制定和202项专利，强化5G-A/6G关键技术研究，在通感算智一体化和空天地一体化方向取得重要突破，持续引领行业技术发展，为全球通信行业贡献创新力量。同时正式加入AI-RAN Alliance，全面推动人工智能（AI）与无线接入网络（RAN）和5G OSS深度融合，共同构建无线通信面向Open AI Native的未来。

3、安全+数智一体两翼，形成云网安一体化综合能力

中国数字经济蓬勃发展，云计算和网络成为新一代数字经济底层基础设施，AI新技术、新应用快速演进，数据要素重要性日益凸显，伴随着用户新场景、新业务、新标准的涌现，需要行业内企业通过持续的新技术运用和新产品的研发以满足用户需求。同时，数智化系统承载并处理大量的用户、业务等高价值数据，其稳定性、安全性和响应速度要求较高，对行业内企业的技术能力要求越来越高。因此，“云网安”融合将成为大势所趋，安全+数智一体化的综合服务能力将成为软件企业的核心竞争力。

凭借亚信安全自身在“安全”领域的突出优势，以及子公司亚信科技在“云”和“网”领域的深厚积淀，公司将进一步打造“懂网、懂云、懂安全”的能力体系，构建云网安一体化的核心竞争力。在市场协同方面，加强双方在均具备优势的电信运营商领域的协同深耕，提升面向客户的解决方案完整性与领先性；在产

品与技术方面，结合双方在网络安全、大模型、数据要素、5G专网、云计算等领域的技术优势，联合发力，形成覆盖“云网安”的全场景业务体系，形成强强联合的协同力与市场竞争力，实现长期共赢。

（二）核心竞争力变化情况

公司于2024年11月完成对亚信科技的非同一控制下的控股合并。亚信科技的加入，扩大了公司的业务范围，丰富了公司的产品结构，未来，公司业务体系主要由网络安全业务、数智业务两大板块构成。如上文所述，公司将新增数智业务方面的核心竞争力，并通过将数智业务与网络安全业务的融合，打造安全+数智一体化的综合服务能力，形成覆盖“云网安”的全场景业务体系，形成强强联合的协同力与市场竞争力，实现长期共赢。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出及变化情况

2024年度，公司研发费用为5.41亿元，公司研发投入占营业收入的比例为

15.32%，与2023年度研发费用率27.78%相比，减少12.46个百分点，主要系公司于2024年11月起将亚信科技纳入合并报表范围后，营业收入大幅增长。公司的研发投入的情况如下表所示：

单位：万元

（二）研发进展

2024年度，公司主要在研项目具体如下：

单位：万元

可广泛用于对安全有较高要求的关键基础设施行业，为自研安全产品提供基于静态文件病毒的检测与阻断。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据中国证券监督管理委员会于2022年1月5日出具的《关于同意亚信安全科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]7号），公司启动发行工作，向社会首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,001万股，每股发行价格为人民币30.51元，募集资金总额为人民币1,220,705,100.00元，扣除发行费用人民币98,199,233.77元（不含增值税金额）后，实际募集资金净额为人民币1,122,505,866.23元，上述募集资金已经全部到位。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验，并于2022年1月28日出具了《验资报告》（致同验字（2022）第110C000069号）。

（二）2024年年度募集资金使用及结余情况

截至2024年12月31日，公司已累计投入募集资金总额1,204,115,378.52元，募集资金余额为56,030,774.62元（包括累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费），其中用于现金管理50,353,910.44元，募集资金账户余额为5,676,864.18元。具体情况如下：

（三）募集资金的管理情况

公司对募集资金采取专户储存制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金监管协议。2022年3月11日，公司召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及新增募投项目实施主体并使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，为顺利推进首次公开发行股份募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的实施，同意公司根据首次公开发行股份募集资金实际情况，对募投项目使用的具体募集资金金额进行调整，同意增加亚信科技（成都）有限公司作为募投项目的实施主体，并通过南京亚信信息安全技术有限公司向亚信科技（成都）有限公司增资92,000万元的方式具体实施。2022年6月24日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换已使用自筹资金支付的发行费用合计14,889,946.64元。

（四）募集资金使用的其他情况

2022年2月25日，公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第八次会议分别审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币10.10亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内，在前述额度及期限范围内，资金可循环使用。2023年2月25日，董事会决议期限届满，公司未能及时赎回5.65亿元闲置募集资金购买的理财产品。2023年4月7日才召开第二届董事会第十八次会议、第一届监事会第十六次会议，分别审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币6.8亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起12个月内，在前述额度及期限范围内，资金可循环使用。在2023年2月25日至2023年4月6日之间，公司闲置募集资金进行现金管理存在授权空窗期，在闲置募集资金现金管理授权空窗期内无新增购买的理财。因前述事宜，江苏证监局对公司、时任财务总监出具警示函措施。2024年11月15日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十三次会议、第二届董事会独立董事2024年第十一次专门会议，审议通过《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，就公司使用闲置募集资金进行现金管理存在空窗期的事项进行追认。保荐机构已敦促公司加强对募集资金的管理工作，完善相关内控措施，截至本报告出具日，公司已加强对募集资金管理及证券法律法规的学习，进一步完善募集资金使用的内部审批流程，完成相应整改。除上述使用闲置募集资金进行现金管理存在授权空窗期未及时赎回的情形外，2024年度，公司及子公司均严格按照《募集资金管理制度》的规定，存放和使用募集资金。

（五）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金专户的余额如下：

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况截至2024年12月31日，公司控股股东亚信信远（南京）企业管理有限公司及其一致行动人合计直接持有公司股票190,902,237股，合计持股比例为

47.72%；实际控制人田溯宁先生直接持股数量为586,492股，持股比例为0.15%。公司董事、监事和高级管理人员未直接持有公司股票。公司控股股东及其一致行动人、实际控制人直接持有的公司股票未发生减持，也不存在质押、冻结等情形。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

无。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于亚信安全科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： ______________ ______________

江 涛 徐石晏

中国国际金融股份有限公司

年 月 日