晶合集成：简式权益变动报告书(合肥勤合)

合肥晶合集成电路股份有限公司

简式权益变动报告书

信息披露义务人：

签署日期：二〇二六年四月

信息披露义务人及其一致行动人声明

一、信息披露义务人及其一致行动人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

号——权益变动报告书》（以下简称“《格式准则

号》”）及相关的法律、法规编写本报告书。

二、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人及其一致行动人内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《证券法》《收购办法》《格式准则

号》规定，本报告书已全面覆盖信息披露义务人及其一致行动人在合肥晶合集成电路股份有限公司（以下简称“晶合集成”或“公司”）中拥有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式增加或减少其在晶合集成拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人及其一致行动人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

六、本次股份转让事项尚需经上海证券交易所进行合规确认后方能在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相关股份过户登记手续。本次权益变动通过审批的时间存在一定的不确定性，敬请各位投资者注意相关风险。

目录

信息披露义务人及其一致行动人声明 ...... 1

释义 ...... 3

第一节信息披露义务人及其一致行动人介绍 ...... 4

一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况 ...... 4

二、信息披露义务人及其一致行动人的董事及主要负责人情况 ...... 5

三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况 ...... 5

四、信息披露义务人及其一致行动人之间的关系说明 ...... 6

第二节权益变动目的及持股计划 ...... 7

一、本次权益变动目的 ...... 7

二、信息披露义务人在未来12个月内增持或减持上市公司股份的计划.....7第三节权益变动方式 ...... 8

一、信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况 ...... 8

二、本次权益变动方式 ...... 8

三、《股份转让协议》的主要内容 ...... 8

四、资金来源情况说明 ...... 13

五、本次拟转让股份的权利限制情况 ...... 13

第四节前六个月内买卖上市公司股份的情况 ...... 14

第五节其他重大事项 ...... 15

第六节备查文件 ...... 16

一、备查文件 ...... 16

二、备查文件置备地点 ...... 16

信息披露义务人及其一致行动人声明 ...... 17

简式权益变动报告书附表 ...... 19

释义

在本报告中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：

注：本报告书中可能存在各分项数值之和与总数存在尾差，系数据计算时四舍五入造成。

第一节信息披露义务人及其一致行动人介绍

一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况

、信息披露义务人

2、一致行动人

注：经香港联交所批准，华勤技术于2026年4月23日发行了58,548,200股H股股票（行使超额配售权之前）在香港联交所主板挂牌并上市交易，注册资本由101,573.2344万元增加至107,428.0544万元。截至本报告签署日，上述发行H股导致的注册资本变更的工商变更手续尚未完成。

二、信息披露义务人及其一致行动人的董事及主要负责人情况

1、信息披露义务人

2、一致行动人

三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，除晶合集成外，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况，信息

披露义务人的一致行动人华勤技术在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：

四、信息披露义务人及其一致行动人之间的关系说明

华勤技术持有合肥勤合100%股权，根据《收购管理办法》的有关规定，华勤技术、合肥勤合互为一致行动人。

第二节权益变动目的及持股计划

一、本次权益变动目的

本次交易系信息披露义务人基于对晶合集成投资价值的认可，将促进信息披露义务人与晶合集成间的资源整合与产业协同，满足信息披露义务人战略布局的需要，进一步提升信息披露义务人整体竞争力和市场地位。

二、信息披露义务人在未来12个月内增持或减持上市公司股份的计划

截至本报告书签署日，除本次权益变动外，未来

个月内，信息披露义务人无减少其在上市公司中拥有权益的计划，不排除继续增加其在上市公司中拥有权益的可能。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定，依法履行信息披露义务及相关批准程序。

第三节权益变动方式

一、信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份情况本次权益变动前，信息披露义务人不持有晶合集成股份，信息披露义务人的一致行动人持有晶合集成股份120,368,109股，占晶合集成总股本的

6.00%。本次权益变动后，信息披露义务人持有晶合集成股份100,379,585股，占晶合集成总股本的

5.00%，信息披露义务人及一致行动人合计持有晶合集成股份220,747,694股，占晶合集成总股本的

11.00%。

二、本次权益变动方式

2026年

月

日，信息披露义务人及其一致行动人与力晶创投签订了《股份转让协议》，合肥勤合拟通过协议转让方式受让力晶创投持有上市公司100,379,585股股份，占上市公司总股本的

5.00%。本次股份转让事项尚需经上海证券交易所进行合规确认后方能在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理相关股份过户登记手续。

三、《股份转让协议》的主要内容

（一）协议签署各方甲方：力晶创新投资控股股份有限公司乙方：合肥勤合电子科技有限公司丙方：华勤技术股份有限公司

（二）本次交易的相关安排

、本次交易的标的股份为甲方持有的晶合集成100,379,585股股份（占本协议签署日晶合集成总股本的5%）及标的股份所对应的所有股东权利和权益（包括与标的股份有关的所有权、利润分配权、表决权、提名权等法律法规和晶合集成章程规定的公司股东应享有的一切权利和权益）。

2、标的股份的转让价格为26.41元/股，不低于本协议签署日（当日为非交易日的顺延至下一交易日）晶合集成股份大宗交易价格范围的下限，标的股份的转让价款总额为2,651,024,839.85元。

3、乙方应按照如下支付安排向甲方支付转让价款：

（1）本协议签署之日起5个工作日内，乙方应向甲方指定的开立在晶合集成所在地的共管账户支付30%的转让价款，即人民币795,307,451.95元；

（2）自标的股份完成过户至乙方名下并取得登记结算公司出具的《证券过户登记确认书》并完成甲方应缴税费扣缴之日起5个工作日内，乙方向甲方支付70%的转让价款，即人民币1,855,717,387.90元（根据乙方代扣代缴甲方应缴税费的金额情况，该期转让价款实际支付金额相应调整）。

在甲方完成本次股份转让的外汇登记手续后，乙方应按照甲方要求及时将上述共管账户中的转让价款支付至甲方指定账户。

乙方如逾期向甲方支付转让价款的，应就应付未付之款项按每日万分之三向甲方支付违约金。如因甲方就本次股份转让办理外汇登记手续等原因导致乙方无法向甲方指定账户付款的，甲方应及时书面通知乙方，且乙方仍应按协议约定期限或不晚于接到甲方书面通知之日起5个工作日内将对应价款支付至共管账户；在乙方已按期足额支付至共管账户的范围内，不视为乙方逾期，无需支付前述违约金。

4、如标的股份转让过户完成前，晶合集成发生送股、资本公积金转增股本等除权事项的，标的股份数量、标的股份的每股转让价格将自动作出相应的调整，但标的股份转让价款总额不发生变化。

（三）标的股份的交割安排

1、本协议生效且转让各方及晶合集成依据法律、法规、规章及规范性文件要求完成通知或相关信息披露义务后3个工作日内，双方共同向上交所提交标的股份转让合规确认意见的申请材料。

2、在取得上交所出具的确认意见书之日起3个工作日内，甲方负责向登记结算公司递交标的股份过户登记的申请及办理过户登记，乙方应予以协助。

3、标的股份完成过户至乙方名下并取得登记结算公司出具的《证券过户登记确认书》之日即为“交割日”，自交割日起，甲方作为晶合集成股东在晶合集成享有的与标的股份对应的全部权利和义务转由乙方享有和承担，该等权利和义务包括但不限于与标的股份对应的公司利润分配、转增股本、增资、法律法规和公司章程规定和赋予的其他任何权利以及标的股份项下的全部权利和义务。

4、鉴于本次股份转让尚需获得证券监管部门的合规性确认，并在登记结算公司办理过户登记手续等，若在办理本次股份转让的交割过程中，出现证券交易所、证券监督管理部门等政府监管部门不允许或不确认本次股份转让申请的情形，甲方应于接到乙方通知之日起的3日内将已收到的转让价款全额无息退还乙方（如届时转让价款存放于共管账户内，则乙方有权以书面通知甲方后单方决定划转和处置共管账户内的所有资金而无需另行取得甲方同意），双方互不承担法律责任。甲方如逾期退还转让价款的，应就未退还之款项按每日万分之三向乙方支付违约金。

（四）甲方的主要陈述与保证

1、甲方保证其具有完全、独立的法律地位和法律能力签署、交付并履行本协议，甲方已经取得签署本协议所必要的内部批准和授权，签署本协议并履行本协议项下义务不会违反任何有关法律、法规、规范性文件、甲方章程及其他甲方内部规定，亦不会与以其为一方或者对其资产有约束力的合同或者协议产生冲突。

2、截至本协议签署日，甲方持有的标的股份权属清晰，不存在质押、查封、冻结及其他形式或性质的担保或权利负担，不存在任何转让限制（具体包括但不限于，甲方转让标的股份不会违反《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及证券交易所自律监管指引等规定，亦不违反甲方作出的任何有关上市公司股份减持的声明承诺等），亦不存在任何争议或潜在争议，并免受第三人追索；甲方承诺不会亦不得采取可能导致出现上述情形的行为或者与他人达成相关协议或安排。同时，甲方保证上述状况持续至交割日，乙方于交割日将享有作为标的股份所有

者依法应享有的一切股东权利（包括但不限于依法占有、使用、收益和处分标的股份的权利）。

3、自本协议签署日至交割日为过渡期，甲方应尽力促使上市公司在过渡期内正常开展其业务经营活动，并遵守中国法律、上市公司章程的相关规定。过渡期内如出现任何可能影响标的股份权益完整性的情形，或上市公司的业务、财务等出现任何重大不利变化，甲方应在获悉前述情形后及时通知乙方。

4、甲方承诺，交割日后，甲方仍为上市公司的第四大股东，应尽全力支持上市公司治理结构及经营稳定性。在甲方与丙方于2025年7月29日签署之《股份转让协议》（以下简称“原转让协议”）第4.5条至4.8条继续保持有效的基础上，甲方向乙方及丙方进一步承诺，自本次股份转让的交割日起36个月内，非经乙方事先书面同意，甲方持有上市公司的股份数应始终不低于100,379,585股（约占目前上市公司总股本的5%，交割日后如上市公司送股、转增股本等，该股份数量相应调整且该等新增、衍生股份亦应遵守前述约定）。交割日起的36个月内，如经乙方书面同意甲方转让前述持有的占上市公司总股本的5%之全部或部分股份，或者前述36个月届满后，甲方后续拟减持彼时所持上市公司之全部或部分股份的，甲方均应按照原转让协议第4.7条和4.8条之约定机制，保障乙方的优先购买权利。

（五）乙方及丙方的主要陈述与保证

1、乙方及丙方保证其具有完全、独立的法律地位和法律能力签署、交付并履行本协议，乙方已经取得签署本协议所必要的内部批准和授权，签署本协议并履行本协议项下义务不会违反任何有关法律、法规、规范性文件、乙方章程及其他乙方内部规定，亦不会与以其为一方或者对其资产有约束力的合同或者协议产生冲突。

2、乙方保证及时配合办理本协议约定的标的股份交割手续，并保证其支付交易对价的价款来源合法，有能力依据本协议的条款与条件及时、足额向甲方支付交易对价。

3、乙方及丙方向甲方承诺，乙方在本次股份转让中取得的标的股份，以长期投资为目的，自交割日起36个月内不对外转让，丙方亦不会通过出售所持乙方股权或以其他方式实质降低其对乙方的持股比例的方式间接转让标的股份（为避免疑义，不包括转让给丙方合并报表范围内的子公司或丙方实际控制人直接或间接控制的其他关联方）。在前述期限内，标的股份因上市公司送股、转增股本等事项而衍生、增加的股份，亦应遵守上述约定。依据前述例外约定，乙方向丙方合并报表范围内的子公司或丙方实际控制人直接或间接控制的其他关联方转让标的股份的，乙方及丙方应促使该等受让方在受让前已书面承诺继续严格遵守本条项下与乙方相同的禁止转让义务，且未经甲方事先书面同意，不得再行转让该等标的股份或其因上市公司送股、转增股本等事项而衍生、增加的股份。如有违反前述关于标的股份例外转让相关条件或约定，或丙方出售所持乙方股权或以其他方式降低其对乙方的持股比例的，丙方应通过合规方式购买乙方或相关受让方届时持有的全部或相应部分标的股份，并继续受本条及本协议相关约定约束，以实现丙方直接或间接持有标的股份自交割日起36个月内不对外转让之目的。

4、丙方确认并同意，就原转让协议第4.7条及第4.8条项下丙方对甲方拟转让之上市公司8%股份所享有的优先承购权，丙方有权自行行使，亦有权指定乙方（且乙方同意）按照本协议第4.4条约定受让该等股份；甲方按照本协议约定向乙方转让该等股份的，应视为甲方已按照原转让协议第4.7条及第4.8条之约定充分保障丙方的优先承购权，甲方据此不构成对原转让协议第4.7条及第4.8条的违反。

5、乙方、丙方承诺独立且非连带地对本协议中分别适用于乙方、丙方的陈述、保证、承诺、义务等承担责任；一方未履行、不适当履行或违反本协议，由该一方根据本协议约定独立承担相关责任；乙方、丙方不因共同签署或履行本协议而在本协议项下构成共同连带、补充连带、债务加入、债务承接、提供担保、代理等关系。

（六）协议的生效

本协议自双方法定代表人或授权代表签署并加盖公章之日起生效。

（七）违约责任

本协议任何一方违反或拒不履行其在本协议中的陈述、保证、义务或责任，即构成违约行为，违约方应就违约行为给守约方造成的损失承担赔偿责任。

（八）争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应在各方之间通过友好协商的方式解决；友好协商解决不成的，各方应将争议提交上海国际仲裁中心并根据其届时有效的仲裁规则在上海仲裁解决。仲裁裁决为终局裁决，对各方具有法律约束力。

四、资金来源情况说明

本次权益变动的资金来源为信息披露义务人自有资金。

五、本次拟转让股份的权利限制情况

截至本报告书签署日，本次拟转让的股份不存在质押、冻结及其他任何权利限制情况。本次转让不存在附加特殊条件、补充协议，协议转让双方就股份表决权的行使不存在其他安排，就出让方在上市公司中拥有权益的其余股份也不存在其他安排。

第四节前六个月内买卖上市公司股份的情况

本报告书签署日前六个月内，除本次股份转让外，信息披露义务人及其一致行动人不存在买卖上市公司股票的情况。

第五节其他重大事项截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在其他为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的信息，以及中国证监会或上交所依法要求披露而未披露的其他信息。

第六节备查文件

一、备查文件

、信息披露义务人及其一致行动人的营业执照复印件；

、信息披露义务人及其一致行动人董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件；

、信息披露义务人及其一致行动人签署的《力晶创新投资控股股份有限公司与合肥勤合电子科技有限公司、华勤技术股份有限公司关于合肥晶合集成电路股份有限公司之股份转让协议》。

二、备查文件置备地点本报告书及备查文件置备于上市公司证券事务部，以备查阅。

信息披露义务人及其一致行动人声明

信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：

合肥勤合电子科技有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

一致行动人：

华勤技术股份有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

年月日

（此页无正文，为《合肥晶合集成电路股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人：

合肥勤合电子科技有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

一致行动人：

华勤技术股份有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

年月日

简式权益变动报告书附表

（此页无正文，为《合肥晶合集成电路股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签章页）

信息披露义务人：

合肥勤合电子科技有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

一致行动人：

华勤技术股份有限公司（盖章）

法定代表人或授权代表（签字）：

年月日