华特气体：关于作废2023年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的公告
转债代码:118033
转债简称:华特转债
广东华特气体股份有限公司 关于作废2023 年限制性股票激励计划 部分第二类限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
广东华特气体股份有限公司(以下简称“公司”)于2026 年4 月8 日召开 第四届董事会第二十六次会议,审议通过了《关于作废2023 年限制性股票激励 计划部分第二类限制性股票的议案》。根据公司2023 年限制性股票激励计划(以 下简称“本次激励计划”)的相关规定及2023 年第一次临时股东大会的授权, 董事会同意作废2023 年限制性股票激励计划1.776 万股限制性股票。现将相关 事项说明如下:
一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
(一)2023 年2 月13 日,公司召开的第三届董事会第十九次会议,审议通 过了《关于<公司2023 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关 于<公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请 股东大会授权董事会办理公司2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。 公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日,公司召开的第三届监事会第十七次会议,审议通过了《关于<公司2023 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司2023 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查<公司2023 年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》,公司监事会对本次激励计划的相 关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于2023 年2 月14 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了 相关公告。
(二)2023 年2 月27 日,公司召开的第三届董事会第二十次会议,审议通 过了《关于<公司2023 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》 《关于<公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》 及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023 年限制性股票激励计划有关事 项的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日,公司召开的第三届监事会第十八次会议,审议通过了《关于<公司2023 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》《关于<公司2023 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》及《关于核查<公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单(修订稿)>的议案》,公司 监事会对本次激励计划修订后的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公司于2023 年3 月1 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了 相关公告。
(三)2023 年3 月1 日,公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披 露了《广东华特气体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 (公告编号:2023-030),根据公司其他独立董事的委托,独立董事范荣先生作 为征集人就公司2023 年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公 司全体股东征集委托投票权。
(四)2023 年3 月1 日至2023 年3 月10 日,公司对本次激励计划拟首次授 予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满,公司监事会未收到任 何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年3 月11 日,公司在上海 证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《广东华特气体股份有限公司监事 会关于公司2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公 示情况说明》(公告编号:2023-033)。
(五)2023 年3 月16 日,公司召开2023 年第一次临时股东大会,审议通过
了《关于<公司2023 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》 《关于<公司2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》 及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023 年限制性股票激励计划有关事 项的议案》。公司于2023 年3 月17 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 披露了《广东华特气体股份有限公司关于2023 年限制性股票激励计划内幕信息 知情人买卖公司股票情况的自查报告》(公告编号:2023-035)。
(六)2023 年3 月20 日,公司召开了第三届董事会第二十二次会议与第三 届监事会第二十次会议,审议通过了《关于调整2023 年限制性股票激励计划相 关事项的议案》《关于向2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性 股票的议案》。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授 予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
(七)2023 年6 月8 日,公司披露了《广东华特气体股份有限公司2023 年 限制性股票激励计划第一类限制性股票授予结果公告》(公告编号:2023-079), 公司完成了本次激励计划第一类限制性股票首次授予登记工作。
(八)2023 年7 月17 日,公司召开第三届董事会第二十七次会议与第三届 监事会第二十六次会议,审议通过了《关于调整2023 年限制性股票激励计划授 予价格的议案》,公司独立董事发表了独立意见。
(九)2024 年4 月10 日,公司召开第三届董事会第四十次会议与第三届监 事会第三十二次会议,审议通过了《关于调整2023 年限制性股票激励计划回购 价格的议案》《关于回购注销2023 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股 票的议案》《关于作废2023 年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议 案》。
(十)2024 年6 月11 日,公司披露了《广东华特气体股份有限公司2023 年 限制性股票激励计划部分第一类限制性股票回购注销实施公告》(公告编号: 2024-052)。
(十一)2025 年4 月8 日,公司召开第四届董事会第十六次会议与第四届监
事会第七次会议,审议通过了《关于调整2023 年限制性股票激励计划回购价格 的议案》《关于回购注销2023 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的 议案》《关于作废2023 年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议案》。
(十二)2025 年6 月4 日,公司披露了《广东华特气体股份有限公司2023 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票回购注销实施公告》(公告编号: 2025-036)。
(十三)2026 年4 月8 日,公司召开第四届董事会第二十六次会议,审议通 过了《关于调整2023 年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销 2023 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》《关于作废2023 年 限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议案》。
二、本次作废部分第二类限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《2023 年限制性股票激励计划(草案修订稿)》(以下简称“《激励计划》”)和《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)》(以下简称“《考核管理 办法》”)的相关规定,鉴于本次激励计划首次授予第三个归属期公司层面业绩 考核目标未达成,董事会同意作废本期不符合归属条件的第二类限制性股票 1.776 万股。
三、本次作废部分第二类限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分第二类限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产 生实质性影响,不会影响公司核心团队的稳定性。上述已授予但尚未归属的第二 类限制性股票作废后,本次激励计划第二类限制性股票实施完成。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会认为:本次作废部分第二类限制性股票事项符合符 合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及《2023 年限制性 股票激励计划(草案修订稿)》的相关规定,审议程序合法合规,不存在损害公 司及全体股东利益的情形,同意公司作废2023 年限制性股票激励计划部分第二
类限制性股票。
五、法律意见书的结论性意见
北京金诚同达律师认为,截至法律意见书出具日,公司本次调整回购价格、 回购注销部分限制性股票及作废部分限制性股票相关事项已取得现阶段必要的 授权或批准,符合《管理办法》及《激励计划(草案修订稿)》的相关规定;本 次限制性股票回购价格的调整符合《管理办法》及《激励计划(草案修订稿)》 的相关规定;公司本次回购注销的原因、数量和价格、资金来源符合《管理办法》 《激励计划(草案修订稿)》的相关规定;公司本次作废的原因及数量符合《管 理办法》《激励计划(草案修订稿)》的相关规定。
特此公告。
广东华特气体股份有限公司董事会
2026 年4 月10 日