麦澜德：南京证券股份有限公司关于南京麦澜德医疗科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

南京证券股份有限公司关于南京麦澜德医疗科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，南京证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“南京证券”）作为正在履行南京麦澜德医疗科技股份有限公司（以下简称“麦澜德”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司2023年1月1日至本次现场检查期间（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

南京证券股份有限公司

（二）保荐代表人

李建勤、张红

（三）现场检查时间

2023年12月26日至2023年12月28日

（四）现场检查人员

李建勤、张红、刘姝含

（五）现场检查内容

公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、公司经营状况等。

（六）现场检查手段

1、与公司部分董事、高级管理人员进行访谈；

2、查看公司主要生产经营场所；

3、查阅公司持续督导期间召开的历次三会文件；

4、查阅公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；

5、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件；

6、查阅公司公告以及相关的信息披露支持性文件；

7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和公司对外投资情况；

8、检查公司及董事、监事和高级管理人员所做承诺及履行情况。

二、现场检查的具体事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了麦澜德的公司章程、三会议事规则，查阅并收集了自2023年1月1日以来的股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和会议记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。

经核查，本持续督导期内，公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制制度健全且得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照相关法规和公司相关制度的要求履行职责，公司内部控制环境良好，风险控制有效。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司三会文件，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析。

经核查，本持续督导期内，麦澜德真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

现场检查人员查阅了公司三会文件、公司与关联方的交易及资金往来情况，并

访谈公司高级管理人员。

经核查，本持续督导期内，麦澜德资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

麦澜德首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，现场检查人员审阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对账单、资金支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见，并核对了公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理涉及的理财产品合同和凭证。

公司于年度募集资金存放与使用管理自查时发现，由于相关工作人员对通知存款的理解偏差，在2022年8月17日至2023年4月21日期间存在现金管理金额超出董事会授权额度的情形，在此期间公司进行现金管理的单日最高额为91,142.78万元，超出董事会授权使用额度7,142.78万元。通知存款虽然在形式上属于定期存款，但仍具备一定的理财属性，基于谨慎性原则拟就超出部分进行补充确认。

2023年4月21日，公司已将董事会授权额度使用闲置募集资金进行现金管理的部分进行了赎回，此后公司未再出现现金管理金额超出董事会授权额度的情形。

2023年4月24日，公司召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十七次会议审议通过了《关于补充确认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认了上述超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

经核查，除上述情形外，本持续督导期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行披露，不存在募集资金违规情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司持续督导期内三会关于关联交易、对外担保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，对公司高级管

理人员进行访谈，核查了公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情况。

经核查，本持续督导期间，麦澜德不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

（六）经营状况

现场检查人员查阅了公司持续督导期内的审计及财务报告，对公司高级管理人员进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。

经核查，本持续督导期间，公司经营模式未发生重大变化，公司经营状况良好。

（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

保荐机构提请公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司章程等规定，持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。

四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会、上海证券交易所报告的事项

本次现场检查中，未发现公司存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定的应向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

在本次现场核查工作中，麦澜德积极提供所需文件资料，安排检查人员与麦澜德高级管理人员进行访谈，为保荐机构现场核查工作提供便利。

六、本次现场检查的结论

通过本次现场检查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在公司治理和内部

控制、信息披露、公司独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保及重大对外投资等重大方面符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求，公司经营情况良好。

（以下无正文）

（本页无正文，为《南京证券股份有限公司关于南京麦澜德医疗科技股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

李建勤 张 红

南京证券股份有限公司

年 月 日