科德数控：截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告

证券代码：688305 证券简称：科德数控 公告编号：2023-064

科德数控股份有限公司截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的相关规定，科德数控股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）就截至2023年9月30日止前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金基本情况

（一）前次募集资金金额、资金到位情况

1、经中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1590号）核准，截至2021年7月6日，本公司已发行人民币普通股22,680,000股，每股发行价格11.03元，共募集资金人民币250,160,400.00元，扣除不含税发行费用人民币58,635,940.84元，实际募集资金净额为人民币191,524,459.16元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2021]第ZG11706号验资报告。

2、经中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1329号）核准，本次发行人民币普通股股票2,457,757股，每股面值为人民币1.00元，发行价为人民币65.10元/股，共募集资金人民币159,999,980.70元，扣除不含税发行费用人民币1,556,603.77元，实际募集资金净额为人民币158,443,376.93元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字[2022]第ZG12248号验资报告。

（二）前次募集资金在专项账户的存放及管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《科德数控股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存放、使用、管理、监督等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的相关规定存放、使用、管理募集资金。根据相关法律法规以及《募集资金管理制度》的相关规定，公司、实施募投项目的全资子公司陕西科德数控科技有限公司（以下简称“陕西科德”）、保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“中信证券”）及专户存储募集资金的商业银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》，对各方的相关责任和义务进行了详细约定，该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体情况如下：

2021年7月5日，公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为8110401013200549706；同日，公司与保荐机构和中国工商银行股份有限公司大连自由贸易试验区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为3400210929003323627。

2021年11月26日，公司、公司全资子公司陕西科德与保荐机构和招商银行股份有限公司咸阳分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，银行账号为910900426210123。

2022年6月8日，公司与保荐机构和中信银行股份有限公司大连分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，银行账号为8110401013100605280和8110401012800605283。

（三）前次募集资金使用情况及结余情况

1、截至2023年9月30日，前次募集资金累计使用及结余情况如下：

（1）首次公开发行

单位：人民币元

募集资金总额

减：支付发行有关费用

募集资金净额

减：募投项目支出

其中：2021年置换预先投入募集资金项目自筹资金

2021年直接投入募投项目的金额

2021年永久性补充流动资金金额

2022年直接投入募投项目的金额

2023年1-9月直接投入募投项目的金额

加：利息收入扣除手续费

其中：2021年利息收入扣除手续费

2022年利息收入扣除手续费

2023年1-9月利息收入扣除手续费

截止2023年9月30日募集资金账户余额

（2）向特定对象发行股票

单位：人民币元

募集资金总额

减：支付发行有关费用

募集资金净额

减：募投项目支出

其中：2022年永久性补充流动资金金额

2022年直接投入募投项目的金额

2023年1-9月直接投入募投项目的金额

加：利息收入扣除手续费

其中：2022年利息收入扣除手续费

2023年1-9月利息收入扣除手续费

截止2023年9月30日募集资金账户余额

2、截至2023年9月30日，募集资金账户余额：

（1）首次公开发行

单位：人民币元

（2）向特定对象发行股票

单位：人民币元

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金使用情况对照表

前次募集资金使用情况对照表请详见附表1《募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）》、附表2《募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票）》。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

公司于2022年6月8日分别召开第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募投项目的建设期进行调整，将募投项目“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”、“新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发”和“航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”建设完成日期由2023年4月延长至2024年4月。具体情况如下：

因首次公开发行募集资金不足，导致募投项目产线建设需投入的资金量不足以支付全部产线建设的尾款，且考虑到公司自有资金须先要保证日常生产经营的

需要，因此部分产线投入需延至向特定对象发行股票后。在充分考虑公司的资金现状、向特定对象发行股票的情况，并结合公司对产能的整体规划，在保证募投项目顺利实施的基础上，拟对募投项目“面向航空航天高档五轴数控机床产业化能力提升工程”、“新一代智能化五轴数控系统及关键功能部件研发”和“航空航天关键主要部件整体加工解决方案研发验证平台”的建设完成日期由原计划的2023年4月延长至2024年4月。

除此之外，本公司不存在募集资金实际投资项目变更的其他情况。

（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

（四）暂时闲置募集资金使用情况

公司于2021年7月20日分别召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用不超过人民币1.2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单及理财产品等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

公司于2022年7月18日分别召开第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的公司首次公开发行股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司使用暂时闲置的首次公开发行股票时的募集资金不超过人民币5,000万元进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

公司于2022年7月22日分别召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司使用暂时闲置的本次发行募集资金不超过人民币1.1亿元进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

公司于2023年7月14日分别召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用暂时闲置的募集资金不超过人民币8,000万元进行现金管理（其中：

使用暂时闲置的公司首次公开发行股票时的募集资金不超过人民币1,000万元，使用暂时闲置的公司2022年以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）股票的募集资金不超过人民币7,000万元），购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、保本型理财产品等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

1、首次公开发行股票

截至2023年9月30日，公司将部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，具体情况详见下表：

单位：人民币元

中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行

中信银行股份

受托机构

有限公司大连经济技术开发区支行

中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行

中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行

中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行

中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行

中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行

2、向特定对象发行股票

截至2023年9月30日，公司将部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，具体情况详见下表：

单位：人民币元

中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行

中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行

中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行

中信银行股份

受托机构

有限公司大连经济技术开发区支行

中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行

中信银行股份有限公司大连经济技术开发区支行

三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附表3和附表4。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况本公司不存在前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况本公司不存在前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况。

四、前次募集资金投资项目的资产运行情况

本公司不存在前次募集资金投资项目的资产运行情况。

五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况

本公司上述募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

附表：

1、募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）

2、募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票）

3、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）

4、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（向特定对象发行股票）特此公告。

科德数控股份有限公司董事会

2023年10月31日

附表1：

前次募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）

金额单位：人民币万元

附表2

前次募集资金使用情况对照表（向特定对象发行股票）

金额单位：人民币万元

附表3

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（首次公开发行股票）

金额单位：人民币万元

附表4

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（向特定对象发行股票）

金额单位：人民币万元