赛微微电：关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：688325 证券简称：赛微微电 公告编号：2023-040
广东赛微微电子股份有限公司关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将广东赛微微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2023年1-6月募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到位情况
根据中国证监会于2022年3月4日出具的《关于同意广东赛微微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕467号），公司获准向社会公开发行人民币普通股数量20,000,000.00股，每股发行价格为人民币74.55元，募集资金总额为1,491,000,000.00元，扣除发行费用135,607,754.94元（不含增值税）后，募集资金净额为1,355,392,245.06元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年4月20日出具了《验资报告》（天职业字[2022]24637号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）本年度使用金额及年末余额
公司募集资金总额人民币1,491,000,000.00元，扣除支付主承销商国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）的承销费用人民币106,594,339.64元（不含税，扣除前期已支付不含税保荐费用4,716,981.13元），余额人民币
1,384,405,660.36元，于2022年4月19日通过国泰君安证券股份有限公司汇入公司募集资金专户。
截至2023年6月30日，公司累计使用募集资金239,087,844.52元（含支付和置换的发行费用），其中以前年度累计使用募集资金205,226,997.12元，2023年1-6月使用募集资金合计33,860,847.40元。
截至2023年6月30日，募集资金专户余额为人民币1,181,560,907.06元，其中：募集资金理财产品收益24,386,818.27元，累计利息收入扣除手续费净额11,856,272.95元。使用募集资金进行现金管理余额为850,000,000.00元。具体情况如下表：
| 单位：人民币元 | |
| 项目 | 金额 |
| 2022年4月19日实际到账募集资金金额 | 1,384,405,660.36 |
| 减：募集资金永久补流款 | 163,700,000.00 |
| 减：支付的其他发行费用 | 24,588,932.80 |
| 减：募投项目支出 | 35,001,787.71 |
| 减：购房意向金 | 10,000,000.00 |
| 减：募集资金置换IPO发行费用 | 5,797,124.01 |
| 加：募集资金理财产品收益金额 | 24,386,818.27 |
| 加：累计利息收入扣除手续费净额 | 11,856,272.95 |
| 2023年6月30日募集资金专户余额 | 1,181,560,907.06 |
| 减：期末未到期理财产品 | 850,000,000.00 |
| 2023年6月30日实际募集资金专户余额 | 331,560,907.06 |
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及管理等方面做出了明确的规定，并按制度规范使用募集资金。
（二）募集资金监管协议情况
2022年4月、2022年7月以及2022年12月，公司及子公司与东莞银行股份有限公司松山湖科技支行、中国银行股份有限公司东莞松山湖科技园支行、中国建设银行股份有限公司东莞东城支行、上海浦东发展银行股份有限公司东莞松山湖科技支行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、招商银行股份有限公司上海分行营业部和国泰君安证券股份有限公司签署募集资金监管协议。
截至2023年6月30日，公司严格按照上述监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。上述募集资金监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金具体存放情况如下：
| 单位：人民币元 | |||
| 存放银行 | 银行账户账号 | 存款方式 | 余额 |
| 东莞银行股份有限公司松山湖科技支行 | 588000013549265 | 协定存款 | 105,870,729.76 |
| 招商银行股份有限公司上海分行张江支行 | 121919686110303 | 智能通知存款 | 84,828,947.66 |
| 招商银行股份有限公司上海分行营业部 | 769903856910258 | 智能通知存款 | 80,822,529.56 |
| 中国建设银行股份有限公司东莞东城支行 | 44050177620800002233 | 协定存款 | 32,815,340.39 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 | 97160078801700003899 | 协定存款 | 12,852,261.00 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司东莞松山湖科技支行 | 54050078801100000772 | 协定存款 | 6,587,483.62 |
| 中国银行股份有限公司东莞松山湖科技园支行 | 714675619787 | 协定存款 | 6,299,362.51 |
| 招商银行股份有限公司上海分行张江支行 | 121947702810606 | 智能通知存款 | 1,484,252.56 |
| 合计 | 331,560,907.06 | ||
公司为提高募集资金使用效益，将部分超募资金及暂时闲置募集资金购买结构性存款、智能存款及大额存单等理财产品。截至2023年6月30日，公司2023年1-6月使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
| 单位：人民币元 | ||||||
| 存放银行 | 产品名称 | 存款方式 | 余额 | 到期日 | 预计年化收益率 | 存款 期限 |
| 招商银行股份有限公司上海分行营业部 | 招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款 | 结构性存款 | 60,000,000.00 | 2023/8/10 | 2.75% | 91天 |
| 招商银行股份有限公司上海分行营业部 | 招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款 | 结构性存款 | 60,000,000.00 | 2023/8/11 | 2.75% | 91天 |
| 中国银行股份有限公司东莞松山湖科技园支行 | 中国银行挂钩型结构性存款 【CSDVY202334480】 | 结构性存款 | 9,800,000.00 | 2023/9/4 | 2.15% | 96天 |
| 中国银行股份有限公司东莞松山湖科技园支行 | 中国银行挂钩型结构性存款 【CSDVY202334481】 | 结构性存款 | 10,200,000.00 | 2023/9/5 | 2.16% | 97天 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司东莞松山湖科技支行 | 利多多公司稳利23JG3300期(1个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 结构性存款 | 30,000,000.00 | 2023/7/19 | 2.75% | 30天 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司东莞松山湖科技支行 | 利多多公司稳利23JG6066期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款 | 100,000,000.00 | 2023/7/21 | 2.75% | 30天 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 | 利多多公司稳利23JG3143期(3月特供)人民币对公结构性存款 | 结构性存款 | 80,000,000.00 | 2023/7/3 | 3.00% | 96天 |
| 上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 | 利多多公司稳利23JG3184期(3个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 结构性存款 | 30,000,000.00 | 2023/7/17 | 2.80% | 90天 |
| 东莞银行股份有限公司 | 单位大额存单2023年第024期 | 大额存单 | 280,000,000.00 | 2026/6/14 | 3.34% | 3年 |
| 单位：人民币元 | ||||||
| 存放银行 | 产品名称 | 存款方式 | 余额 | 到期日 | 预计年化收益率 | 存款 期限 |
| 松山湖科技支行 | ||||||
| 中国建设银行股份有限公司东莞东城支行 | 单位大额存单2023年第053期 | 大额存单 | 190,000,000.00 | 2026/6/28 | 2.90% | 3年 |
| 合计 | 850,000,000.00 | |||||
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2023年1-6月募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1：“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。公司于2022年5月6日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币13亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2023年4月20日召开了第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用最高不超过人民币10亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
上述事项公司监事会、独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司于2023年2月21日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用超募资金增加全资子公司实收资本用于购买房产的议案》，同意公司使用超募资金增加全资子公司实收资本用于购买房产，用于实施募集资金投资项目及满足日常办公需求，预估购置价格与工业园区及其周边同类房产的价格不存在显著差异。本次购置的房产将全部用于募投项目的实施和公司的生产、研发等日常办公，不将其部分或者全部用于出租、转让或者销售等商业用途。
公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于2023年2月21日召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施方式及调整内部投资结构的议案》，同意公司变更“消费电子电池管理及电源管理芯片研发及产业化项
目”、“工业领域电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目”、“新能源电池管理芯片研发项目”和“技术研发中心建设项目”的实施方式，并调整内部投资结构。
公司变更募投项目实施方式、调整内部投资结构未改变募集资金投资总额、募投项目实施主体，未改变募投项目的性质和投资目的，不会影响公司募投项目的正常进行，也不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，符合公司实际经营发展的需要。
公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司变更募投项目实施方式、调整内部投资结构，详情请见三、本年度募集资金的实际使用情况 （八）募集资金使用的其他情况
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况。附件：1．募集资金使用情况对照表
特此公告
广东赛微微电子股份有限公司
董事会2023年8月19日
附件1
广东赛微微电子股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期：2023年6月30日编制单位：广东赛微微电子股份有限公司 金额单位：人民币元
| 募集资金总额 | 1,355,392,245.06 | 本年度投入募集资金总额 | 33,860,847.40 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 208,701,787.71 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目,含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%） (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||||
| 消费电子电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目 | 不适用 | 238,883,800.00 | 238,883,800.00 | 238,883,800.00 | 16,563,092.36 | 21,817,090.28 | -217,066,709.72 | 9.13 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 工业领域电池管理及电源管理芯片研发及产业化项目 | 不适用 | 263,002,000.00 | 263,002,000.00 | 263,002,000.00 | 7,109,134.04 | 12,007,133.48 | -250,994,866.52 | 4.57 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 新能源电池管理芯片研发项目 | 不适用 | 140,469,700.00 | 140,469,700.00 | 140,469,700.00 | -140,469,700.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 技术研发中心建设 项目 | 不适用 | 46,807,100.00 | 46,807,100.00 | 46,807,100.00 | 188,621.00 | 1,177,563.95 | -45,629,536.05 | 2.52 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金项目 | 不适用 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | -120,000,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
募集资金总额
| 募集资金总额 | 1,355,392,245.06 | 本年度投入募集资金总额 | 33,860,847.40 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 208,701,787.71 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目,含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%） (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 小计 | — | 809,162,600.00 | 809,162,600.00 | 809,162,600.00 | 23,860,847.40 | 35,001,787.71 | -774,160,812.29 | 4.33 | — | — | — | — |
| 超募资金投向 | ||||||||||||
| 永久补充流动资金 | 不适用 | 不适用 | 163,700,000.00 | 163,700,000.00 | 163,700,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | ||
| 购买房产 | 不适用 | 不适用 | 82,000,000.00 | 82,000,000.00 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | -72,000,000.00 | 12.20 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 尚未明确投资方向 | 不适用 | 不适用 | 300,529,645.06 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||||
| 超募资金投向小计 | — | — | 546,229,645.06 | 245,700,000.00 | 10,000,000.00 | 173,700,000.00 | -72,000,000.00 | 70.70 | — | — | — | — |
| 合计 | — | 809,162,600.00 | 1,355,392,245.06 | 1,054,862,600.00 | 33,860,847.40 | 208,701,787.71 | -846,160,812.29 | — | — | — | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 本期不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 本期不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本期不适用 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本期不适用 | |||||||||||
募集资金总额
| 募集资金总额 | 1,355,392,245.06 | 本年度投入募集资金总额 | 33,860,847.40 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 不适用 | 已累计投入募集资金总额 | 208,701,787.71 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目,含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%） (4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资 相关产品情况 | 2022年5月6日，第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币13亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。 2023年4月20日，第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用最高不超过人民币10亿元（含）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 本期不适用 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 本期不适用 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 请参见：“（八）募集资金使用的其他情况” | |||||||||||
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。