荣昌生物：2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号： 2023-023港股代码：09995 港股简称：榮昌生物
荣昌生物制药（烟台）股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等的相关规定，荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称“公司”）将2023年上半年募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意荣昌生物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]62号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票5,442.6301万股，发行价格为每股48元。截至2022年3月28日，公司实际募集资金总额2,612,462,448.00元，扣除尚应支付的保荐承销费用84,699,331.33元（含增值税）后的募集资金余额为人民币2,527,763,116.67元，已由华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）于2022年3月28日分别汇入公司在上海浦东发展银行股份有限公司烟台开发区支行资金账户（账号14620078801100001150）人民币947,763,116.67元、烟台银行股份有限公司开发支行资金账户（账号81601060301421015786）人民币430,000,000.00元、中国建设银行股份有限公司烟台开发支行资金账户（账号37050166666000002293）人民币220,000,000.00元、上海浦东发展银行股份有限公司烟台开发区支行资金账户（账号14620078801000001151）人民币900,000,000.00元、招商银行股份有限公司烟台分行营业部资金账户（账号999013473010909）人民币30,000,000.00元。
扣减承销费、律师费、审计费、法定信息披露等发行费用106,516,951.24元（不含税），公司首发募集资金净额为人民币2,505,945,496.76元，与实际到位资金的差异为前期已用自有资金支付部分发行费用。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具安永华明（2022）验字第61486761_J03号《验资报告》。
（二）本半年度使用金额
截至2023年6月30日，募集资金累计使用及结余情况如下：
| 收支原因 | 金额（元） |
| 募集资金总额 | 2,612,462,448.00 |
| 减：承销佣金及其他发行费用（注） | 106,516,951.24 |
| 募集资金净额 | 2,505,945,496.76 |
| 减：募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）支出金额 | 1,766,698,413.27 |
| 减：以募集资金置换预先投入募投项目的金额（注） | 186,055,194.43 |
| 减：闲置募集资金购买理财产品 | 260,000,000.00 |
| 加：募集资金现金管理产品累计收益金额 | 15,990,128.72 |
| 加：累计利息收入扣除手续费金额 | 35,830,314.36 |
| 截至2023年6月30日募集资金余额 | 345,012,332.14 |
注：本公司于2022年9月26日召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币186,055,194.43元，使用募集资金置换已支付的发行费用人民币18,739,107.34元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称“管理制度”）。根据管理制度，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构、各开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
| 开户银行 | 银行帐号 | 账户类别 | 存储余额 |
| 上海浦东发展银行股份有 限公司烟台开发区支行 | 14620078801000001151 | 募集资金专户 | 195,730,837.39 |
| 上海浦东发展银行股份有 限公司烟台开发区支行 | 14620078801100001150 | 募集资金专户 | 72,590,515.85 |
| 烟台银行股份有限公司开发支行 | 81601060301421015786 | 募集资金专户 | 41,408,788.82 |
| 中国建设银行股份有限公 司烟台开发支行 | 37050166666000002293 | 募集资金专户 | 35,277,851.08 |
| 招商银行股份有限公司烟台分行营业部 | 999013473010909 | 募集资金专户 | 4,339.00 |
| 合 计 | 345,012,332.14 |
三、本半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况详见本报告附表1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于2022年4月16日召开的第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第六次会议审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意本公司在不影响募集资金投资项目进展及募集资金使用计划的情况下，使用最高不超过人民币7亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、购买机构不限于银行、证券等金融机构的理财产品进行委托理财，本事项无需提交公司股东大会审议。以上资金额度在有效期内可以滚动使用，上述额度自公司董事会审议通过之日起一年内有效。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意
的意见。具体内容详见公司于2022年4月19日在上海证券交易所网站披露的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-003）。
本公司于2023年3月29日召开的第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第十四次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用不超过人民币5亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、购买机构不限于银行、证券等金融机构的理财产品进行委托理财，本事项无需提交公司股东大会审议。以上资金额度在有效期内可以滚动使用，上述额度自公司董事会审议通过之日起一年内有效。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司于2023年3月30日在上海证券交易所网站披露的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-011）。
截至2023年6月30日，本公司使用闲置募集资金已购买未到期结构性存款余额为人民币260,000,000.00元，具体情况如下：
| 发行机构名称 | 产品名称 | 存款方式 | 购买金额 （人民币元） | 到期日 | 预期年化 收益率 |
| 青岛银行股份有限公司烟台开发区科技支行 | 青岛银行结构性存款 | 结构性存款 | 30,000,000.00 | 2023/7/13 | 1.80%～3.02% |
| 中国建设银行股份有限公司烟台开发支行 | 中国建设银行山东省分行单位人民币定制型结构性存款 | 结构性存款 | 60,000,000.00 | 2023/7/17 | 1.50%～3.10% |
| 中国建设银行股份有限公司烟台开发支行 | 中国建设银行山东省分行单位人民币定制型结构性存款 | 结构性存款 | 120,000,000.00 | 2023/10/16 | 1.70%～3.10% |
| 青岛银行股份有限公司烟台开发区科技支行 | 青岛银行结构性存款 | 结构性存款 | 20,000,000.00 | 2023/7/19 | 1.60%～2.99% |
| 青岛银行股份有限公司烟台开发区科技支 | 青岛银行结构性存款 | 结构性存款 | 30,000,000.00 | 2023/7/19 | 1.60%～2.99% |
| 行 | ||||
| 合计 | 260,000,000.00 | |||
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
公司尚未产生募投项目节余资金。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于2022年4 月16 日分别召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于通过开立募集资金保证金账户方式开具银行承兑汇票支付募投项目款项的议案》，同意公司通过开设募集资金保证金账户的方式开具银行承兑汇票支付募投项目中涉及的部分材料、设备、工程等款项。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，不存在募集资金管理违规情形。
特此公告。
荣昌生物制药（烟台）股份有限公司
董事会2023年8月22日
附表1：
募集资金使用情况对照表单位：万元
| 募集资金净额 | 250,594.55 | 本半年度投入募集资金总额 | 58,386.51 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 无 | 已累计投入募集资金总额 | 195,275.36 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 不适用 | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本半年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(1)-(2) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本半年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 生物新药产业化项目 | 不适用 | 160,000.00 | 97,776.31 | 97,776.31 | 34,454.20 | 92,480.87 | 5,295.44 | 94.58 | 2023.12 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 抗肿瘤抗体新药研发项目 | 不适用 | 85,330.00 | 43,000.00 | 43,000.00 | 6,301.87 | 19,056.54 | 23,943.46 | 44.32 | 2027.3 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 自身免疫及眼科疾病抗体新药研发项 | 不适用 | 34,670.00 | 22,000.00 | 22,000.00 | 7,630.43 | 14,045.81 | 7,954.19 | 63.84 | 2026.3 | 不适用 | 不适用 | 否 |
目
| 目 | ||||||||||||
| 补充营运资金项目 | 不适用 | 120,000.00 | 87,818.24 | 87,818.24 | 10,000.00 | 69,692.15 | 18,126.09 | 79.36 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | 400,000.00 | 250,594.55 | 250,594.55 | 58,386.51 | 195,275.36 | 55,319.19 | 77.92 | |||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 不适用 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见本报告“三、本半年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金节余的金额及形成原因 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 | |||||||||||
注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注2：“本半年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注3：本公告中部分所列示数据的合计数据与相关单项数据直接相加计算得出的结果在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的，而非数据错误。