昱能科技：关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：

688348证券简称：昱能科技公告编号：

2026-035

昱能科技股份有限公司关于2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用

情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，昱能科技股份有限公司（以下简称“公司”）就2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，发行价格为每股人民币163.00元，募集资金总额为人民币326,000.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币22,300.51万元后，实际募集资金净额为人民币303,699.49万元。

本次发行募集资金已于2022年6月2日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2022年6月3日出具天健验[2022]第243号《验资报告》。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

[注1]其他均是理财产品收益。

二、募集资金管理情况公司已经按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，制定了《昱能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《募集资金管理制度》规定的情况。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。公司及子公司、保荐机构与募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2026年

月

日，公司募集资金的存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

注：上述表格中的合计存在尾差系四舍五入所致。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1、募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

2、募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明全球营销网络建设项目结合公司现有营销及技术服务体系，新建并升级营销及技术服务体系，进一步完善信息化系统建设，拟形成面向全球的营销服务网络，扩大市场占有率，该项目无法单独核算其效益；研发中心建设项目主要通过加强公司研发基础设施建设，培养及引进高端技术人才，提升公司整体研发实力，该项目无法单独核算其效益。

（二）募投项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在以自筹资金预先投入募集资金的置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2025年

月

日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币

亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资质的金融机构销售的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。使用期限自前次募集资金现金管理的授权到期之日起

个月内有效，即2025年

月

日起至2026年

月

日。在使用授权期限内，资金可以循环滚动使用。（具体内容详见公司于2025年

月

日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的

公告》，公告编号：2025-026）。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币

截至2026年6月30日，公司对募集资金进行现金管理情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

单位：万元币种：人民币

报告期内，公司不存在使用超募资金回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况2025年

月

日，经公司总经理办公会议审批，同意“昱能30MW分布式光伏电站建设及运营项目”结项，项目节余资金876.87万元（最终金额以资金转出当日银行专户余额为准），用于永久补充流动资金。

报告期内，公司已将“昱能30MW分布式光伏电站建设及运营项目”

837.70万元节余资金，用于永久补充流动资金。

（八）募集资金使用的其他情况公司于2024年3月19日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用自有资金、自有外汇及银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及子公司ALTERERGYPOWERSYSTEMEUROPEB.V.,ALTENERGYPOWERSYSTEMSUSAINC等在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况，通过自有资金、自有外汇及银行承兑汇票等方式预先支付募投项目相关款项，后续从募集资金专户划转等额资金至各自的自有资金账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。具体内容详见公司于2024年3月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-021）。

截至2026年6月30日，公司累计使用自有资金支付募投项目人员工资及费用，并以募集资金置换金额为人民币5,982.74万元。

2026年4月29日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将“储能产品产业化项目”预计建设完成时间延长至2028年8月。具体内容详见公司于2026年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：

2026-017）。

四、变更募投项目的资金使用情况报告期内，公司不存在募投项目变更的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

特此公告。

昱能科技股份有限公司董事会

2026年8月31日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

注1：“补充流动资金项目”实际投入金额高于承诺投入金额系募集资金利息收入继续投入项目所致。注2：“昱能30MW分布式光伏电站建设及运营项目”于2025年11月达到预计可使用状态，本期投入的292.18万元系支付项目建设进度款。注3：“昱能30MW分布式光伏电站建设及运营项目”本年度实现的效益为不含税电费收入。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币