三一重能：中信证券股份有限公司关于三一重能股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司关于三一重能股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为三一重能股份有限公司（以下简称“三一重能”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责，对三一重能首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2022年4月15日出具的《关于同意三一重能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕817号）同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票188,285,715股，并于2022年6月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后股本总数为1,176,785,715股，其中有限售条件流通股1,045,910,231股，占公司发行完成后股本总数的88.88%，无限售条件流通股130,875,484股，占公司发行完成后股本总数的11.12%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股份，限售股股东数量为1名，为公司首次公开发行股票时参与投资的战略配售对象，锁定期自公司首次公开发行股票上市之日起24个月。本次解除限售并申请上市流通股份数量为3,765,714股，占公司目前总股本的比例为0.3124%。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2022年8月9日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。符合行权条件的39名激励对象实际行权数量为12,698,500股，公司总股本由1,176,785,715股变更为1,189,484,215股，本次行

权新增股份已于2022年9月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。2023年6月29日，公司召开第一届董事会第四十三次会议、第一届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于公司2020年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。符合行权条件的35名激励对象实际行权数量为16,036,800股，公司总股本由1,189,484,215股变更为1,205,521,015股。

除上述情况外，公司股本数量未发生其他变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售股份，配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起24个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截止本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为3,765,714股，占公司股本总数的比例为0.3124%，限售期为自公司股票上市之日起24个月。

（二）本次上市流通日期为2024年6月24日（因非交易日顺延）。

（三）限售股上市流通明细清单

注：持有限售股占总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。

（四）限售股上市流通情况表：

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司本次部分限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；截至本核查意见出具之日，公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于三一重能股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）

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