工大高科：国元证券股份有限公司关于合肥工大高科信息科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国元证券股份有限公司关于合肥工大高科信息科技股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为合肥工大高科信息科技股份有限公司（以下简称“工大高科”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责工大高科上市后的持续督导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。

一、持续督导工作情况

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

三、重大风险事项

公司目前面临的风险因素主要如下：

（一）业绩大幅下滑或亏损的风险

2023年度，公司实现营业收入230,144,882.78元，较上年同期下降23.69%；实现归属于母公司所有者的净利润20,041,157.15元，较上年同期下降60.74%。受宏观经济波动影响，公司下游所属的矿山、冶金、石化、港口等与国民经济相关性较强的行业景气度下降，客户在进行采购决策时更加审慎，从而引发了市场需求的暂时性收紧。期间，多个项目的招投标进程延宕，加之公司若干项目因总包方或业主方临时变更需求，未能按计划于2023年度内完成验收，导致公司营业收入同比有所下降。公司为积极应对挑战，加大研发投入力度和人力资源优化配置，并以多元化的市场开发策略加速进军新地域、新市场及尚未充分挖掘的应用场景。未来，如果公司营收未能恢复增长，则业绩存在继续下滑的风险。

（二）核心竞争力风险

工业铁路信号控制与智能调度领域属于技术密集型行业，涉及多种学科技术的交叉运用和严格的产品安全完整性等级认证等，对前沿技术的探索和技术产业化的应用要求相对较高。公司需要根据市场需求及行业发展趋势确定产品研发方向和策略，持续推进技术升级和新产品开发，并将技术创新成果转化为成熟产品推向市场。若公司未来不能准确把握行业应用的发展趋势，持续进行技术迭代升级并有效完成产品的成熟应用，亦或技术研发形成的成果未能实现产业化和市场化，可能导致公司核心竞争力下降。

（三）经营风险

1、经营业绩季节性波动的风险

公司主要客户为矿山、冶金、石化、港口、电力等领域的国有大型企业，此类客户大多数是在上半年对全年的投资和采购进行规划并实施项目招标，下半年进行项目验收、项目结算。受上述因素的影响，公司营业收入和净利润主要集中在下半年，其中第四季度收入占比较大，公司经营业绩存在季节性波动的风险。

2、市场开拓及市场竞争风险

近年来，在相关产业政策的不断推动下，工业铁路信号控制与智能调度相关行业尤其是智能矿山行业发展迅速，更多企业被吸引进来，竞争对手数量增加；行业内主要公司也纷纷扩大生产规模、加快研发速度，行业竞争愈加激烈。在此情况下，客户对于产品的需求层次将不断提升，产品升级需求也将日益增强，未来公司将面临更为严峻的市场挑战。因此，公司若不能将既有的研发优势转化为

市场营销优势，将会对公司未来行业地位与市场开拓产生不利影响。

3、部分集成电路芯片依赖进口的风险目前公司生产所需的部分集成电路芯片系国外品牌。如果相关芯片制造商所在国贸易政策发生长期重大不利变化，且国产芯片不能及时替代，公司未来可能无法采购上述原材料，将对公司生产经营造成一定影响。

（四）财务风险报告期内，公司积极加强应收账款管理，截至报告期末，公司应收账款余额255,767,030.69元，相比上年同期减少19.98%。公司主要客户为矿山、冶金、石化、港口、电力等领域的国有大型企业，虽总体信用状况良好但付款周期较长。如果未来客户受到行业市场环境变化或国家宏观政策等因素的影响，经营情况或财务状况等发生重大不利变化，或公司应收账款管理不当，可能存在应收账款不能按期收回或无法收回产生坏账的风险，进而对公司业绩和生产经营产生不利影响。

（五）行业风险近年来，国家出台了一系列鼓励工业铁路信号控制与智能调度相关行业尤其是智能矿山行业发展的政策，加强了资源投入，拉动了相关产品需求的不断增长，工业铁路信号控制与智能调度相关行业尤其是智能矿山行业发展迅速。如果未来国家的产业政策发生重大调整，导致相关的市场需求缩减，而公司不能在经营和产品技术上及时调整以适应相关政策的变化，将对公司生产经营产生不利影响。

（六）宏观环境风险公司下游客户主要涉及矿山、冶金、石化、港口、电力等行业，而这些行业及相关企业的经营和效益状况与国民经济运行状况呈正相关性。因此，公司业务发展受经济周期性波动的影响较大。如果我国宏观经济出现周期性波动，可能会导致公司下游行业景气度下滑，市场需求延缓或减少，从而对公司的经营业绩产生不利影响。

四、重大违规事项2023年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性2023年度，公司主要财务数据及指标如下所示：

单位：元

上述主要财务指标的变动原因如下：

、营业收入相比上年同期减少

23.69%，主要受宏观经济波动、市场需求暂时性收紧、行业竞争加剧等影响，多个项目招投标进程延宕，同时公司尚有若干项目因总包方或业主方临时变更需求导致未能如期在2023年度内完成验收等影响所致。

、归属于上市公司股东的净利润相比上年同期减少

60.74%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润相比上年同期减少

63.33%，主要原因有：

（

）受宏观经济波动、行业竞争加剧等原因影响，公司2023年营业收入相比上年同期减少

23.69%。同时毛利率相比上年同期略有下滑，2023年度毛利额相比上年同期有较大幅度减少；（

）面对复杂市场竞争环境，公司加强了人力资源优化配置与高层次人才引进工作，引进了一批高学历研发和技术人才，至2023年末，硕士及以上学历人员相比期初增加

33.33%，有力的推动了公司人才结构优化升级，但也导致职

工薪酬相比上年同期有较大幅度增加；

（3）面对复杂多变的市场环境与挑战，公司坚持积极应对策略，积极拓展市场，加强营销队伍和营销体系建设，营销费用增加；

（4）公司紧跟人工智能、大模型等前沿技术发展趋势，紧密围绕市场需求推动新技术研发与产品创新活动，加大研发投入力度，研发费用增加。

3、经营活动产生的现金流量净额相比上年同期增加5,464.73万元,主要系报告期内销售商品、提供劳务收到的现金增加，购买商品、接受劳务支付的现金减少，以及支付承兑和保函保证金减少等多个因素叠加所致。

4、基本每股收益同比下降61.02%，稀释每股收益同比下降61.02%，扣除非经常性损益后的基本每股收益下降63.27%，主要系2023年净利润相比上年同期下降所致。

5、加权平均净资产收益率相比上年同期减少5.87个百分点，扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率相比上年同期减少5.06个百分点，主要系2023年净利润相比上年同期下降所致。

6、研发投入占营业收入的比例相比上年同期增加3.52个百分点，主要系公司重视技术创新，持续加大研发力度，2023年研发投入相比上年同期增加12.92%，同时营业收入相比上年同期减少23.69%。

综上，公司2023度主要财务指标变动具备合理性。

六、核心竞争力的变化情况

公司的核心竞争力体现在：

（一）技术研发与产品体系优势

1、先进的核心技术

公司自成立以来，长期专注并深耕于工业铁路信号控制与智能调度技术领域，形成了具有完整自主知识产权的、以铁路信号安全完整性技术与防失爆设计技术为代表的核心技术体系，主要包括2项平台技术、18项产品技术。

通过持续的自主创新与产品研发，公司成功获得并取得了一系列政府重大科研项目、技术奖项、国家标准及发明专利。截至报告期末，公司获得了国家科学技术进步二等奖1项、国家安全生产科技成果一等奖1项、国家信息产业重大技术发明1项、中国专利优秀奖2项及安徽省科技进步一等奖4项等科学技术奖项；

承担了6项国家重大科研项目；主持制订国家标准1项，参与制订国家标准5项；获得国家重点新产品认定7项；已取得授权发明专利78项、实用新型专利37项、软件著作权46项。

2023年度，公司“全电子计算机联锁运行监测及故障诊断解决方案”入选工业和信息化部2022年工业互联网APP优秀解决方案名单；“工业铁路5G+工业互联网安全生产解决方案”入选工业和信息化部2022年工业互联网试点示范名单；发明专利“一种轨道电路状态鉴别系统和方法”获得第二十四届中国专利优秀奖；公司“i-Trans”企业智能运输调度工业互联网平台入围安徽省重点工业互联网平台。

2、持续的自主创新能力

公司积极贯彻落实国家创新驱动战略，具备持续自主创新能力。公司是国家高新技术企业、国家创新型企业、国家知识产权示范企业、国家专精特新“小巨人”企业，建有分布式控制技术国家地方联合工程研究中心、国家博士后科研工作站、安徽省矿山物联网与安全监控技术重点实验室、安徽省铁路智能运输安全关键技术与装备工程技术研究中心，同时也是安全关键工业测控技术教育部工程研究中心共建单位。上述国家级与省部级研发平台的设立为公司持续自主创新提供了科研条件支撑。同时，公司还自行投资建设了符合产品电磁兼容要求的EMC实验室、电子产品性能例行检测实验室，为公司的技术创新提供了完备的实验平台。公司注重研发投入，拥有一支高素质、高水平的研发团队，先后主持了国家863计划项目1项、工信部电子信息产业发展基金项目4项、科技部国家国际科技合作项目1项等国家重大科研项目，参与了国家863主题项目1项，为公司的持续研发提供了强大动力。

2023年度，公司自研产品“GKI-33e型二版标准站全电子计算机联锁设备（联锁软件版本V2.3.28）”通过同济大学计算机联锁检验站的检测，标志着公司联锁软件的功能和安全性可以适应更多应用场景的功能和安全需求，进一步拓展了公司相关产品的应用场景；公司牵头申报的“智能化矿井安全运输关键技术研发与应用”项目入选国家矿山安全监察局安全生产科研攻关项目（第一批）名单。

3、完整的产品体系

依托公司先进的核心技术和持续的自主创新能力，公司形成了完整的产品体

系。公司目前是国内同时拥有地面工业铁路信号控制与智能调度产品和井下窄轨信号控制与智能调度产品的国家高新技术企业。公司地面工业铁路信号控制与智能调度系列产品将铁路信号计算机联锁系统与工业铁路运输智能调度进行深度融合，产品的功能覆盖计算机联锁与调度执行、列车运行安全防护、作业计划自动生成与执行、机车到发与编解、生产过程安全监督、物流信息实时跟踪等全部控制与调度环节。其中，全电子计算机联锁系统在业内率先通过系统级的安全完整性等级SIL4认证。公司矿井井下窄轨信号控制与智能调度产品通过构建多网合一的矿山井下高速信息传输通道，在矿井综合自动化系统的基础上，将井下机车、矿车、胶轮车、人员、物料等移动对象的目标身份识别、移动轨迹跟踪、联锁协同控制、运行状态监测、流转过程管理、设备信息交互、远程信息发布等功能综合集成，实现统一技术平台下的矿井移动目标综合安全监控与信息管理。

上述两大系列产品在矿山、冶金、石化、港口、电力以及其他专用线与专用铁路领域的数百个铁路站场广泛应用，并在越南等“一带一路”沿线国家应用。

（二）安全设计与行业资质优势

公司建立了科学严格的产品安全设计体系，地面工业铁路信号控制与智能调度系列产品遵循欧洲安全标准（EN5012X系列）研发安全产品，所有产品严格进行可靠性、可用性、可维护性及安全性（RAMS）分析与设计，研发过程遵照VV模型，从体系上保证了产品的功能、性能、安全性和可靠性；矿井井下窄轨信号控制与智能调度产品遵循国标GB3836.X系列研发产品，所有产品都要经过严格的防失爆设计、隔爆兼本安性能检验与例行试验。

截至2023年末，公司地面工业铁路信号控制与智能调度系列产品获得安全完整性等级SIL4认证产品1项、SIL2认证产品1项，矿用产品安全标志证书30项、防爆合格证27项、中国国家强制性产品认证证书23项。其中，GKI-33e全电子计算机联锁系统是国内在工业铁路领域获得系统级最高安全等级SIL4认证的联锁产品。

（三）应用业绩与行业地位优势

公司是我国工业铁路领域领先的信号控制与智能调度产品、解决方案提供商。在地面工业铁路领域，公司产品在行业较早研制、较早应用、技术水平领先，获

得国家科技进步二等奖。在智能化矿山领域，公司从事该系列产品研制生产近二十年，是国标《煤矿井下机车车辆运输信号设计规范》（GB50388-2016）的主持制订单位。公司作为国内较早从事本行业产品技术研发及产业化的企业，产品已在矿山、冶金、石化、港口、电力以及其他专用线与专用铁路领域的数百个铁路站场广泛应用，并在越南等“一带一路”沿线国家应用，获得了用户的充分认可，行业地位突出，竞争优势明显。

（四）人才优势公司长期重视人才培养与激励，自主培养了一支高素质、高水平人才队伍，并成为公司中坚力量。公司人员专业背景涉及计算机应用、铁路通信信号、矿业安全技术及工程、通信与信息系统、检测技术与自动化等学科，专业交叉互补性强。公司有多人担任行业相关各级专家委员会专家，具备丰富的行业经验。2021年9月，国家矿山安全监察局综合司成立矿山智能化建设专家委员会，公司技术带头人、现任总经理兼董事程运安先生入选为专家委员会专家。报告期内，公司核心技术人员杨伟先生被评为“安徽工匠”。同时，公司还拥有国家“万人计划”人选、国家高层次人才专家1人，享受国务院政府特殊津贴3人，安徽省政府特殊津贴2人，安徽省学术与技术带头人及后备人选4人，安徽省技术领军人才5人，他们成长于公司，也将长期服务于公司，对公司忠诚度高。团结稳定、高素质、高水平的人才队伍为公司长期持续发展奠定了坚实的人才基础。

（五）品牌优势公司始终坚持以自主创新打造企业自主品牌为企业核心发展思路，以“以客户需求为引导、携合作伙伴共上行”为市场理念，以“尊重客户、贴近客户、倾听客户需求，快速响应”为服务宗旨，以成熟可靠的技术、优质的产品和服务，赢得了客户的广泛认可，先后获得“安徽名牌”、“安徽省著名商标”、“安徽省自主创新品牌示范企业”、“合肥市品牌示范企业”等荣誉称号，入选2022年“安徽上市公司系列榜单”之“综合发展能力10强”和“创新能力10强”及2023煤炭行业信息技术企业20强名单，与一大批客户建立了长期互信的合作关系，在业界享有良好声誉与影响力，品牌优势明显。

七、研发支出变化及研发进展

2023年度，公司研发投入2,505.12万元，占当期营业收入的比例为10.88%，

较2022年度研发投入支出增长12.92%。截至2023年12月31日，公司拥有研发人员86人，占公司总人数的38.91%。

2023年度，公司共申请知识产权25项，其中发明专利10项、实用新型专利1项、软件著作权9项、其他5项；全年已获得授权19项，其中发明专利8项、软件著作权9项、其他2项。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

经中国证券监督管理委员会《关于同意合肥工大高科信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1782号）核准同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股2,169.00万股，每股面值为1.00元，发行价格为

11.53元/股，募集资金总额为25,008.57万元，各项发行费用金额（不含税）为6,358.22万元，扣除发行费用后募集资金净额为18,650.35万元。本次发行募集资金已于2021年6月23日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年6月24日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕5-4号）。

2023年10月26日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议并通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施、不影响正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币1.4亿元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、满足保本要求的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可循环使用。公司独立董事发表了明确同意的意见。

公司2023年度实际使用募集资金2,278.33万元。截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为3,379.11万元。

公司2023年度募集资金存放与使用情况符合据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，工大高

科对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况截至本报告出具日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员直接及间接持股情况如下：

注：许利明已于2023年4月辞去公司董事并生效；2023年9月，公司进行董事会、监事会换届选举并聘任高级管理人员，李硕、叶绍灿、刘春煌、喻荣虎、杨林已不再担任公司董事或监事，魏臻、陈云钦、胡庆新已不再担任公司总经理或副总经理职务；姜志华已于2023年9月辞去公司副总经理、财务负责人职务并生效，其同月担任公司监事会主席；徐丽丽已于2023年11月辞去公司监事并于2024年1月生效。截至2023年12月31日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员所持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情况。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

无。??（以下无正文）

（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于合肥工大高科信息科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人（签字）：

袁大钧夏川

国元证券股份有限公司

年月日