普门科技：国信证券股份有限公司关于深圳普门科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

国信证券股份有限公司关于深圳普门科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳普门科技股份有限公司（以下简称“普门科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，对普门科技首次公开发行股票并在科创板上市进行尽职推荐和持续督导，持续督导期限自2019年11月5日至2022年12月31日。目前，持续督导期限已满，本保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定对普门科技出具保荐总结报告书，具体情况如下：

一、保荐机构和保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

三、公司基本情况

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段普门科技首次公开发行股票完成后，本保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导上市公司规范运作，关注公

司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导上市公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导上市公司合规使用与存放募集资金；持续关注发行人相关股东的承诺履行情况；督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；定期对上市公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导定期跟踪报告等相关文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）使用闲置募集资金进行现金管理

1、2019年使用闲置募集资金进行现金管理情况经公司第一届董事会第十次会议审议通过的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2.7亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该议案无需提交股东大会审议。公司独立董事、监事会分别对此发表了明确的同意意见。

2、2020年使用闲置募集资金进行现金管理情况公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币2.4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该议案无需提交股东大会审议。公司独立董事、监事会分别对此发表了明确的同意意见。

公司召开第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币1.4亿元的闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事、监事会分别对此发表了明确的同意意见。

保荐机构对上述情况进行了核查，认为上述事项已经董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，无需提交股东大会审议，符合相关的法律法规并履行了必要的审议程序。保荐机构就上述事项出具了专项核查意见。

（二）部分募集资金投资项目实施进度不及预期

因信息化管理平台项目调试周期较长，2021年公司审议调整了该募投项目的实施进度，公司已在募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告中对该项目的实施进度情况、实施进度进行了相应披露和调整，截至2022年末，该项目已实施完毕。

2022年，因康复治疗设备及智慧健康养老产品产业基地建设项目主体施工进度延缓，受工程排期和人员安排影响，公司体外诊断及康复治疗设备研发中心建设项目相应有所延缓，将延期至2023年12月31日实施完毕，以上延期事项已经公司第二届董事会第二十次会议审议通过，保荐机构将继续督促公司继续按照时间计划稳步实施相应募投项目。

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

（一）尽职推荐阶段

公司能够及时向本保荐机构、会计师及律师提供本次发行所需的文件、材料及相关信息，并保证所提供文件、材料、信息的真实性、准确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；按照有关法律、法规的要求，积极配合保荐机构的尽职调查和核查工作，为保荐机构股票发行及上市推荐工作提供了必要的条件和便利。

（二）持续督导阶段

公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并按有关要求进行信息披露和募集资金使用。发生重要事项时，发行人及时通知本保荐机构并进行沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件和资料，为本保荐机构持续督导工作的开展提供了必要的条件和便利。

七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

经核查，保荐机构认为：发行人聘请的其他证券服务机构在尽职推荐、持续督导期间，能够尽职尽责开展证券发行上市的相关工作，按照有关法律法规及时出具相关报告，提供专业、独立的意见和建议，并积极配合保荐机构的协调、核查工作及持续督导相关工作。

八、对上市公司信息披露文件的审阅结论

经核查，保荐机构认为：发行人在持续督导期间严格按照《上市公司信息披露管理办法》等相关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告及临时

公告，确保各项重大信息披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏事项，保证包括中小股东在内的所有股东获得信息机会平等，信息披露档案资料保存完整。

九、对上市公司募集资金使用的审阅结论公司对募集资金采取专户存储制度，经查询公司募集资金专户存放与使用的台账、银行对账单并审阅公司审计报告、年度募集资金存放与使用情况的专项报告、会计师关于募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告，本保荐机构认为：

公司首次公开发行股票募集资金的使用严格执行了募集资金专户存储制度，符合《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

十、中国证监会及交易所要求的其他申报事项

截至2022年12月31日，公司募集资金余额为人民币1,072.48万元，因截至持续督导期届满时点，公司尚有部分募集资金未使用完毕，保荐机构将就其募集资金使用情况继续履行持续督导责任。（以下无正文）

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳普门科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书》之签字盖章页）

保荐代表人：______________________________

李天宇李越

法定代表人：_______________

张纳沙

国信证券股份有限公司

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