凌云光：股东询价转让定价情况提示性公告

凌云光技术股份有限公司股东询价转让定价情况提示性公告

股东深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙）保证向凌云光技术股份有限公司（以下简称“凌云光”、“公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示：

? 根据2024年4月11日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为

17.60元/股。

一、本次询价转让初步定价

（一）经向机构投资者询价，凌云光股东询价转让（以下简称“本次询价转让”）初步确定的转让价格为17.60元/股，为凌云光股东询价转让发送认购邀请书之日（即2024年4月11日，含当日）收盘价19.35元/股的90.96%。

（二）参与本次询价转让报价的机构投资者家数为13家，涵盖了基金管理公司、合格境外机构投资者、证券公司、私募基金管理人等专业机构投资者。参与本次询价转让报价的机构投资者合计有效认购股份数量为733万股，对应的有效认购倍数约为1.58倍。

（三）初步确定的受让方为11家机构投资者，拟受让股份总数为4,635,000股。

二、风险提示

（一）本公告所载受让方及受让股数仅为初步确定结果，相关拟转让股份尚存在被司法冻结、扣划等风险。本次询价转让的最终结果以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司股份变更登记办理完成的结果为准。

（二）本次询价转让不涉及公司控制权变更，不存在影响公司治理结构和持

续经营的情形。

特此公告。

凌云光技术股份有限公司董事会

2024年4月13日