中信博：安信证券股份有限公司关于江苏中信博新能源科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告

安信证券股份有限公司关于江苏中信博新能源科技股份有限公司

2022年度持续督导跟踪报告

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、“保荐机构”）作为江苏中信博新能源科技股份有限公司（以下简称“中信博”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责中信博上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。2022年度，安信证券对中信博的持续督导工作情况总结如下：

一、持续督导工作情况

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

2022年7月4日，上海证券交易所出具“上证科创公监函【2022】0010号”《关于对江苏中信博新能源科技股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定》，对中信博及其董事长、总经理蔡浩，财务负责人王程，董事会秘书刘义君以及独

立董事王怀明因业绩预告、业绩快报披露不准确，未按规定披露更正公告予以监管警示。针对监管警示事项，保荐机构督促公司进一步完善相关制度，加强相关人员对上市公司法律法规和规范性文件的学习，认真履行信息披露义务；督促董事、监事及高管人员认真履行忠实、勤勉义务；督促公司及时、公平、准确和完整地披露所有重大信息。除上述事项外，本持续督导期间保荐机构和保荐代表人未发现其他问题。

三、重大风险事项

（一）经营风险

公司支架产品生产所需的原材料包括钢材及部分外购部件等，其中钢材为最主要的原材料。报告期内钢材价格回稳下降，但不排除后续钢材价格再次高涨的风险。同时，国际大型项目的交付需要依托部分海外供应链的支撑，国际贸易形势的错综复杂和地缘冲突，加剧了国际大宗商品价格波动的风险。

（二）财务风险

公司部分产品销往海外，外销收入以美元、欧元计量为主，在人民币升值情况下，外汇结汇为人民币时，汇率的波动会对企业的经营业绩造成影响。公司将通过锁汇、外汇融资、缩短回款期限以降低外汇波动的风险。其中，美元兑人民币的远期汇率存在较大贴水，导致到期美元收款存在较大汇率风险。

（三）行业风险

2021年以来，上游硅料价格持续高涨引发行业供应链价格整体上涨。报告期初，随着国内外装机需求的高增，行业供应链供需错配，硅料价格仍持续高涨，持续抑制集中式地面电站装机的增长。报告期末，供需矛盾有所缓解。2023年初，光伏产业链各环节再次出现不同程度的上涨。行业供应链价格的波动对集中式地面电站的影响持续存在。

（四）宏观环境风险

我国光伏产品出口受国际贸易保护政策影响较大。海外市场是公司收入的重要增长点，因此国际贸易政策对海外市场的开拓具有重要影响。若客户所在国采

取对中国加征关税等贸易保护政策，将直接影响公司海外市场布局及利润空间。目前美国、欧盟等多采取本土企业保护政策和本土产能建设规划，对外商在当地光伏市场的开拓具有不利影响。

四、重大违规事项

2022年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

（一）主要会计数据

单位：万元

（二）主要财务指标

（三）财务指标变动的原因及合理性

1、营业收入方面：2022年度，由于下游光伏集中式地面电站装机回暖，公

司充分发挥竞争优势，持续开拓国内外市场，光伏支架产品销售规模实现快速增长，是公司营业收入快速增长的主要原因。此外，BIPV产品也是公司重点发展的产品领域，公司在该领域也积累了诸多核心竞争力，通过积极开拓市场，公司2022年度BIPV业务销售收入亦同比大幅增长。

2、非经常性损益方面：2022年度，主要受到政府补助、理财产品收益、交易性金融资产公允价变动（远期外汇锁定业务）等因素的影响。

3、报告期内归属于母公司所有者的净利润、归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润的增长主要由于：①2022年度，公司主要原材料钢材价格整体呈现高位回落趋势，有助于公司成本的下降。2022年度，公司支架业务综合毛利率同比提升了1.3个百分点。②伴随国家政策对建筑光伏一体化的引导，公司利用先发优势，积极抓住市场机遇，大力推进BIPV战略业务发展。2022年公司BIPV业务经营业绩出现大幅增长。③2022年度，公司进一步提高了运营效率，期间费用率有所下降。

4、报告期内，基本每股收益增加主要系报告期内净利润较上年同期增长所致。

六、核心竞争力的变化情况

（一）研发创新优势

公司拥有江苏省太阳能智能跟踪及支架工程技术研究中心、苏州市太阳能跟踪系统成套设备重点实验室、江苏省企业技术中心、光伏跟踪器TMP实验室，在支架及BIPV研发领域不断积累、持续创新。公司基于光伏行业发展现状，以降本增效、提升客户价值为目标，持续进行技术创新与产品迭代。

截至2022年末，公司共拥有413项专利（其中发明专利45项、实用新型专利297项、外观设计专利20项及51项软件著作权）。

（二）定制化设计优势

光伏支架及BIPV产品皆为非标准定制化产品，需根据客户不同应用场景的不同特点设计定制化解决方案。公司深耕光伏领域多年，能够结合不同项目外部条件差异较大的情况下，站在光伏电站的系统高度，在整体方案设计、机械设计及电控设计等环节，为客户提供最优的定制化系统解决方案和产品，项目经验丰

富。

截至报告期末，公司支架业务遍及全球40余个国家及地区，累计完成近1,500个项目，累计安装近50GW。BIPV业务亦在国内17个省市完成多个项目交付。丰富的项目定制化设计经验，有效助力光伏电站降本增效，提高电站投资收益，巩固公司定制化设计优势地位。

（三）生产交付优势

公司国内外现拥有江苏常州、安徽芜湖、印度蒙德拉三大生产基地，在产品上下游环节不断延伸，并不断改进工艺流程，引进先进的制造设备和自主设计后进行定制化机器设备以提升智能制造水平。报告期末公司境内外产能共计

12.2GW,可覆盖全球大部分重点光伏市场。同时，公司在支架产业链一体化领域不断延伸，在镀锌、减速机、碳钢边框领域不断探索。

高效的产品交付能力为公司构建了强大的生产制造优势，实现规模领先，以强大的产能优势和不断提升的垂直一体化程度及智能制造水平，可充分满足市场需求，保质保量保交期。预期随着上游硅料产能的释放，行业供应链价格的调整，集中式电站装机目标得以放量，公司的规模化优势将逐步得到体现。

（四）全球布局优势

公司坚持全球视野价值定位，依托自身竞争优势，深耕现有市场的基础上，不断拓宽事业边界。在印度、美国、西班牙、墨西哥、越南、澳大利亚、阿联酋、阿根廷、巴西和智利等地区设置了分支机构或服务中心，不断开拓完善海外供应链体系。市场布局涵盖亚洲、欧洲、北美洲、南美洲、澳洲、拉美、中东等区域，实现对全球重点光伏核心区域覆盖。公司业务海内外市场齐头并进，以市场发展趋势合理布局海内外市场，赢得全球客户的认可。

（五）品牌优势

公司项目经验丰富，项目地遍布全球40余个国家及地区，拥有国内外众多优质客户资源，在国内外与大多光伏领域知名公司建立了良好的合作关系。同时，公司依托深厚的研发技术实力及企业综合实力，公司及主要产品已通过CE、UL、T?V、B&V可融资、Intertek等多项权威国际认证。优质的海内外客户资源及多

项权威认证，筑起公司国内外的品牌优势。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出变化

单位：万元

（二）研发进展

报告期内，公司持续加大研发投入，全年申请专利165件，其中发明专利35件；新增授权专利121件，其中发明专利14件。截至报告期末，公司共拥有授权专利413件，其中发明专利45件。具体情况如下：

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

经中国证券监督管理委员会2020年7月28日出具的《关于同意江苏中信博新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1583

号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股3,392.8870万股，每股发行价格42.19元，新股发行募集资金总额1,431,459,025.30元，扣除发行费用124,404,221.84元，募集资金净额为1,307,054,803.46元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公开发行股票的资金到位情况进行了审验并出具了信会师报字[2020]第ZF10756号《验资报告》。上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。截至2022年末，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：元

注1：截至2022年12月31日，公司募集资金专户余额为66,217,070.67元；注2：截至2022年12月31日，中信博投资（香港）有限公司的交通银行股份有限公司昆山支行0SA391899999993010000196银行专户有募集资金余额757,020.89元；

注3：截至2022年12月31日，中信博投资（香港）有限公司已投资到贾什新能源私人有限公司的募集资金余额为0元。

截至2022年末，本公司募集资金在银行账户存放情况如下：

单位：人民币元

注1：截至2022年12月31日，中信博投资（香港）有限公司的交通银行股份有限公司昆山支行OSA391899999993010000196银行专户另有募集资金余额757,020.89元；

注2：截至2022年12月31日，中信博投资（香港）有限公司已投资到贾什新能源私人有限公司另有募集资金余额为0元。

截止2023年1月18日，“太阳能光伏支架生产基地建设项目”专户、“研发中心项目”专户及开设在昆山农商行的超募资金专户均已完成销户手续。截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理无余额。中信博2022年度募集资金存放和使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规和公司相关募集资金管理办法的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

截至2022年12月31日，中信博控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员直接持有公司股份的情况如下：

单位：股

截至2022年12月31日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员以及核心技术人员持有的公司股份均不存在质押、冻结的情形。

十一、本保荐机构认为应当发表意见的其他事项

截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。

（以下无正文）

（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于江苏中信博新能源科技股份有限公司2022年度持续督导跟踪报告》之签章页）

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