中信博:安信证券股份有限公司关于江苏中信博新能源科技股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告
安信证券股份有限公司关于江苏中信博新能源科技股份有限公司
2023年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定,安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”、“保荐机构”)作为江苏中信博新能源科技股份有限公司(以下简称“中信博”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,负责中信博上市后的持续督导工作,并出具本2023年半年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 | 工作内容 |
持续督导情况 | |
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体 |
的持续督导工作制定相应的工作计划
保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导工作制度,并制定了相应的工作计划
备案
保荐机构已与公司签订保荐协议,约定了保荐机构在持续督导期内,持续督导公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,并报上海证券交易所备案
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所 |
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 |
式开展持续督导工作
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、资料查阅等方式,了解公司业务情况,开展持续督导工作
告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告
2023 |
年半年度,中信博在持续督导期间内未发生按照有关规定需保荐机构公开发表声明的违法违规事项
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事 |
项的具体情况,保荐人采取的督导措施等
2023年半年度,中信博及相关当事人在持续督导期间内未发生违法违规或违背承诺等事项
诺
保荐机构在持续督导期间内督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺
董事、监事和高级管理人员的行为规范等
保荐机构在持续督导期间内督导公司建立健全并有效执行公司治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 |
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但 |
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制
的程序与规则等
保荐机构在持续督导期间内对公司内控制度的设计、实施和有效性进行了核查,公司的内控制度符合相关法规的要求并得到了有效执行,能够保证公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信 |
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
保荐机构在持续督导期间内督导上市公司严格执行信息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅,对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充,公司不予更正或补充的,应及时向上海证券交易所报告;对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或 |
补充的,应及时向上海证券交易所报告
保荐机构在持续督导期间内对公司的信息披露文件进行了审阅,确保信息披露的合理性、准确性
关注上市公司或
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况,并督促其完善内部控制制度,采取措施予以纠正
2023年半年度,中信博及其控股股
其控股股东、实际控制人、董事、监 | 东、实际控制人、董事、监事、高级 |
管理人员未发生该等事项
行承诺事项的,及时向上海证券交易所报告
2023年半年度,中信博及其控股股东、实际控制人在持续督导期间内不存在未履行承诺事项的情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制人等未履 |
关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的,及时督促上市公司如实披露或予以澄清,上市公司不予披露 |
或澄清的,应及时向上海证券交易所报告
2023年半年度,经保荐机构核查,不存在应及时向上海证券交易所报告的情况
发现以下情形之一的,督促上市公司做出说明并限期改正,同时向上海证券交易所报告:(一)涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则;(二)证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误 |
导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形;(三)公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的情形;(四)上市公司不配合保荐机构
需要报告的其他情形
2023年半年度,中信博在持续督导期间内未发生前述情况
工作要求,确保现场检查工作质量
保荐机构已制定了现场检查的工作计划,明确了现场检查的工作要求
上市公司出现以下情形之一的,保荐人应自知道或应 |
当知道之日起十五日内对上市公司进行专项现场检查:(一)存在重大财务造假嫌疑;(二)
实际控制人及其关联人涉嫌资金占用;(三)可能存在重大违规担保;(四)控股股东、实际控制人及其
关联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市 |
公司利益;(五)资金往来或者现金流存在重大异常
(六)本所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他
事项
. |
2023年半年度,中信博在持续督导期间内未发生前述情况
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
(一)行业扩产导致企业竞争加剧
随着光伏景气度恢复,地缘政治、大国博弈、气候变化等因素依然对整个产业链供应链的干预或影响还将持续,国际光伏产业竞争也会越来越激烈。
(二)原材料价格波动的风险
公司光伏支架产品生产所需的原材料主要为钢材,报告期内钢材价格整体回稳下降,但6月后价格再次探底回升。原材料价格波动对公司盈利水平产生较大影响,存在一定风险。
(三)国际贸易环境风险
我国光伏产品出口受国际贸易保护政策影响较大。海外市场是公司收入的重要增长点,因此国际贸易政策对海外市场的开拓具有重要影响。若客户所在国采取对公司产品加征关税、产业本土化要求等贸易保护政策,将直接影响公司海外市场布局及利润空间。
(四)财务风险
公司部分产品销往海外,外销收入以美元、欧元计量为主。汇率波动会直接影响到企业的市场份额和利润水平,存在汇率波动的风险。
四、重大违规事项
2023年半年度,公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
(一)主要会计数据
单位:万元
2023
项目 | 年 |
1-6
月 | 上年同期 |
营业收入 192,130.66 143,683.79 33.72归属于上市公司股东的净利润 9,808.08 -119.33 不适用归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
本期比上年同期增减(%)
7,419.28 -837.22 不适用经营活动产生的现金流量净额 8,285.42 -69,096.44 不适用
项目
2023
项目 | 年 |
1-6
月 | 上年度末 |
归属于上市公司股东的净资产 259,134.51 249,543.22 3.84总资产 654,192.25 559,235.89 16.98
(二)主要财务指标
本期末比上年同期末增减(%)
主要财务指标
2023
主要财务指标 | 年 |
1-6
月 | 上年同期 |
基本每股收益(元/股) 0.72 -0.01 不适用稀释每股收益(元/股) 0.72 -0.01 不适用扣除非经常性损益后的基本每股收
益(元
本期比上年同期增减
(%)/
股)
0.55 -0.06 不适用加权平均净资产收益率(%) 3.85 -0.05 不适用扣除非经常性损益后的加权平均净
资产收益率(
)
2.92 -0.34 不适用研发投入占营业收入的比例(%) 3.45 3.50 减少0.05个百分点
(三)财务指标变动的原因及合理性
1、营业收入较上年同比增长 33.72%,归属于上市公司股东的净利润较上年
同比增长,归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同比增长,主要由于:报告期内,光伏集中式地面电站市场新增装机需求旺盛,公司作为光伏支架领域领先企业,凭借领先的创新能力、方案解决及产品优势,实现营业收入、净利润的双增长。
2、非经常性损益方面:主要系公司购买银行理财产品、政府补助以及单独
进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回的综合影响。
3、经营活动产生的现金流量金额变动,主要原因系公司收入规模持续扩大,
主要系销售商品、提供劳务收到的现金显著增加所致。
4、基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、
加权平均净资产收益率变动,主要由于公司报告期内净利润增长所致。
六、核心竞争力的变化情况
(一)报告期内公司竞争力提升情况
公司是一家全球性光伏支架系统及BIPV系统方案提供商,不断在技术创新、产品质量等方面引领行业发展,具有明显的竞争优势。
研发技术方面,公司研发实力深厚。报告期内,公司共获得专利及软件著作权51项,其中获得发明专利8项。截至2023年6月30日,公司及其子公司共拥有专利及软件著作权460项。
生产制造方面,公司全球交付能力不断增强。报告期内,公司印度生产基地投产,有效满足了公司在印度本土及周边区域的产品交付需求,增强公司在国际市场的综合竞争力。
全球化方面,公司不断开疆破土,目前已形成“多点开花、重点发展”的全球化布局。逐步实现市场全球化、供应链全球化。报告期内,公司在巴西设立了子公司,增强对拉美区域的销售覆盖和服务支撑。公司全球化业务布局不仅可以有效把握全球市场机遇,熨平局部市场波动风险,同时有效实现了中国高端技术的输出,助力“一带一路”国家战略的建设。
(二)公司未来规划
竞争力是企业发展立足的根本,公司在提升研发技术优势、定制化设计优势、全球化优势、生产及交付优势、品牌优势等方面均有可落地的规划及布局。
研发创新优势方面,公司基于光伏行业发展现状,以降本增效、提升客户价值为目标,持续进行技术创新与产品迭代。为支撑产品研发及支架系统方案能力提升,公司拟通过实施募投项目推动研发实证基地建设,为公司得到差异化主材在真实应用场景数据提供来源,进而优化原有产品设计,为产品迭代夯实设计逻
辑及验证基础。同时对无法使用跟踪或固定支架的地貌应用场景,公司将加大柔性支架性能及发电增益的研发力度,提升集中式地面光伏电站各应用场景的产品能力。
定制化设计优势方面,根据客户不同应用场景的不同特点设计定制化解决方案始终是公司重要竞争力,结合单一项目需面临不同的地域、地形、地貌、自然因素等差异化外部条件,公司拟通过募投项目推动数字风洞实验室,以高度模拟项目应用场景方式,提升产品安全性、稳定性的底层逻辑,进而提高单一项目方案定制化设计能力,在契合项目外部差异化因素的条件下,促成降本增效和客户价值的双提升。全球化优势方面,公司在国内光伏跟踪支架企业海外排名处于头部位置,始终坚持全球视野价值定位,依托自身竞争优势,深耕现有市场的基础上,不断拓宽事业边界。随着全球范围内对碳排放的重视程度逐渐加强,公司结合各国政策作出海外市场布局相应的调整,将在已有的基础上围绕美洲、中东等重要市场,不断完善重点市场的开发及供应链布局,推动高效率海外团队建设,提升公司海外市场的综合实力。生产交付优势方面,公司国内外现拥有江苏常州、安徽芜湖、印度贾什三大生产基地,在产品上下游环节不断延伸,始终坚持引进先进的制造设备和自主设计后进行定制化机器设备以提升智能制造水平。随着海外市场规模提升及国内大基地建设进入上升期,公司在手订单同比往年增长较快这一现状,公司现有产能和交付能力将逐渐进入瓶颈期。因此公司布局拟通过自有资金搭建GW级订单项目市场沙特产能,满足本地化要求且降低生产及交付成本。拟通过募投项目增加内蒙跟踪支架产能,降低国内西部大基地项目生产压力及交付成本。拟通过募投项目搭建柔性及铝镁锌光伏支架产能,满足未来不同市场应用场景的产能规划布局,提升公司在该领域的进入及先发优势。同时,拟通过募投项目提升回转减速机产能,补充公司产品上游自制产能,提升成本优势。
品牌优势方面,公司具有丰富的项目经验,项目地遍布全球40余个国家及地区,在国内外与大多光伏领域知名公司建立了良好的合作关系。未来公司将通过研发实证基地的搭建,打通更多的光伏产业链内的合作可能,巩固公司拳头产品跟踪支架系统的优势,并通过更完善的实践数据促进国内跟踪支架渗透率的提
升。在此过程中公司将逐步夯实开拓国际市场、生产、技术、销售等需要获得多项相关认证资质,提升公司的国内外品牌效应。
七、研发支出变化及研发进展
(一)研发支出变化
单位:万元
项目 | 本期数 |
上年同期数 | 变化幅度( |
%
费用化研发投入 6,624.33 5,033.64 31.60资本化研发投入 - - -研发投入合计 6,624.33 5,033.64 31.60研发投入总额占营业收入比例(%
))
3.45 3.50 减少0.05个百分点研发投入资本化的比重(%) - - -
(二)研发进展
报告期内,公司共获得专利及软件著作权51项,其中获得发明专利8项。截至2023年6月30日,公司及其子公司共拥有专利及软件著作权460项。
(三)在研项目情况进展
单位:元
序号 | 项目名称 | 预计总投资规模 | 本期投入金额 | 累计投入金额 | 进展或阶段性成果 |
拟达到目标 | 技术水平 | 具体应用前景 |
柔性支架
7,000,000.00 4,507,494.69 4,507,494.69
柔性跟踪支架:完成样机频率、静载强度测试、运转测试及不同节点设计的对比测试。超大跨距柔性固定支架已完成基本设计及样机的搭建工作。
柔性跟踪支架较传统的柔性支架可以提供更高的发电效益,超大跨距的柔性固定支架可以做到桩基更少,跨距不低于50m,综合成本降低约10%。
行业领先
柔性跟踪为新产品,市场同类产品少见,适配于市场现有边框组件。超大跨距柔性固定支架可以降本10%,具备较强的市场竞争力。
固定与固定可调支架
11,000,000.00 4,567,742.14 4,567,742.14
已完成齿传动固定可调样机的小批量生产图纸,手动调节工具的升级版本样机加工已经完成,后续做了进一步的试用和设计优化。
新产品对南北向无坡度限制,可适应一定东西向坡度(不大于15°),适用地形范围广。成本:相较于无线同步可调支架降本5%。系统运维:系统可集成自动清洗机器人,也可以用机械清洗设备。
行业领先
新一代的固定可调产品成本进一步优化降低,并具
集成清洗机等诸多技术优势,有助于进一步扩大市场份额。
跟踪结构系统
36,000,000.00 21,875,552.37 21,875,552.37
1对于不同场景应用的跟踪器设计:如屋顶跟踪器,单点联动跟踪器,风洞测试已开始。高纬度地区的多点联动的倾角平单方案已经完成了基本设计,样件制作完成在测试中。2关于一些结构件的设计优化工作如:新型檩条,新型桩,新型阻尼器等新设计,完成了两轮打
带倾角的平单轴跟踪支架适用于高纬度地区,提升发电效率。新型单点联动跟踪器系统解决方案预计可以降本6%,一些结构件的设计优化工作预计可以降低零件的安装时间20%,另缩短备货周期15%。
国际领先
不同应用场景的跟踪器设计:带倾角平单跟踪器在国内高纬度区域需求量较多,而且高纬度区域地
备适应坡度、调节便利、可 |
势空旷,项目较大,目前预 |
测该市场潜力每年有1GW左右,因此需要有相关的产品投放市场获得收益。有比较大的市场前景;
样和测试工作。3关于增值工程服务研究工作如:大风大雪天气条件下的跟踪器解决方案,复杂地形项目排布设计及土建工程量计算解决方案,已经完成前期的论证工作和设备、软件的采购、培训使用工作。
2关于一些结构件的设计优化工作,可以有效的减少现场安装时间,降低项目的备货周期,提高产品的标准化率;3关于增值工程服务项目:
可以有效的针对一些高雪压地区提供具有高性价比的解决方案,获得竞争优势。复杂地形的排布设计可以给客户提供增值服务,通过高水平的前期工程服务赢得客户订单。
控制系统
72,000,000.00 26,604,479.01 26,604,479.01
1V2控制箱完成原型机开发,相关认证测试已经启动。预计下半年交付使用。超低温高压交流控制箱完成原型机开发,正在进行可靠性测试。AI通讯箱完成小批量验证,下半年开始批量发货。AI自适应控制增发方案完成试验测试,效果显著。下半年将在商用项目上进行验证。
1V2控制箱交付后可预计实现降本15%。超低温高压交流控制箱预计可提高获得高纬度地区及严寒地区项目订单的达成率。AI通讯箱提升通讯效率100%,阴天情况下增加AI自适应控制增发方案,有效增加月发电量,平均约在1.5%左右。
国际领先
有效应用在复杂地形场景中,同时能适应低温环境的正常运行;且针对阴天情况下提供先进的发电量提升方案,有效增加发电量收益率。
测试系统
10,000,000.00 2,036,447.27 2,036,447.27
实验室:驱动回转测试平台的设计方案完成,目前正在咨询合格供应商洽谈方案。檩条动静态测
实验室:
驱动回转测试实现驱动回转保持力矩和倾覆力矩全自动化,数据化,提高
行业领先
升级的实验设备能力可以用来提高驱动回转等关键产品的测试准确性和效
试设备,现处于设备调试阶段。另针对电控产品采购了电池充放电实验设备,环境模拟仓等设备,以测试验证电池、电控产品的可靠性等指标。风洞实验室:添置了三维风速仪等设备,成功模拟B类场地风场条件, 以现有跟踪器产品为研究对象已确定刚性模型测压试验方案。
了测试准确率和测试效率;檩条测试
动态载荷,提高测试自动化,准确率和效率;电控测试设备,提高了产品可靠性和稳定性。
风洞实验室:
1准确模拟给定场地的大气边界层风场。2制作并安装可靠的光伏支架风洞模型。3通过风洞试验得到有效的风荷载数据。4输出符合要求的风洞试验报告。
设备:实现檩条和组件匹配静态载荷, | 率,完善测试工况,更严谨 |
的验证产品,提高产品的可靠性。
风洞实验室的使用可以给光伏支架的产品设计提供有效风压,风振等数据支撑,提高产品竞争力。
智顶BIPV系统
3,200,000.00 1,057,071.61 2,426,878.39
1针对大坡长及小坡度厂房,开发的新型导水槽,产品打样测试完成,防水及强度测试通过。2研发可现场生产的导水槽产品及生产设备,已完成设计,目前为打样阶段,并对现场生产设备进行研发,后续会对其从功能性、安全性等方面进行全面测试。3智顶BIPV动态抗风揭T认证,已经拿到TUV认证证书。
1对目前的智顶BIPV产品,进行全方位第三方认证,以得到国内、国外建筑行业的高标准准入要求。统筹目前智顶BIPV系统在施工过程及实用过程发生的问题,制定针对性的措施来解决,完善产品,提高客户满意度,提高产品竞争力。2可现场生产BIPV系统完成后续所有测试及评估,产品上线使用。
国内领先
智顶BIPV系统是一款采用导水槽等结构材料实现将光伏系统兼做屋面屋面系统,并且可兼容所有建筑功能,适配所有常规光伏设备,是一种极具性价比及前景的光伏产品。7 睿顶3,100,000.00 1,024,038.12 2,302,319.57 1睿顶BIPV瓦型尺寸进行了优提高睿顶BIPV系统施工效率,降低国内在传统建筑结构上升级的
BIPV系统
化以提高安装效率,新瓦成型设备采购中。2睿顶BIPV睿顶瓦在某些应用环境中,存在提前锈蚀的现象,经过测试的多种新材料及复合材料,现在已经以铝钢复合板为基础的新设备开发中,待开发完成,针对沿海、严重污染区域等C5+环境使用同光伏寿命的细分产品即可上线。
整体装机成本;增加睿顶BIPV的应用场景(如:高湿,高温,强腐蚀,强污染环境)。
领先光伏专用睿顶瓦,可以满
安全等国标或非标厂房要求,并完美解决电站产权分离不清、建筑验收难等行业难题,是未来厂房屋面的标配产品。
捷顶BIPV系统
200,000.00 66,066.98 66,066.98
此捷顶BIPV系统主要服务于倾向普通分布式光伏装机形式的客户;测试完成,可完美满足一般组件的使用。
捷顶BIPV系统,补足客户对BIPV系统的整体需求,增加BIPV的应用场景及产品竞争力;(对应不同工业厂房屋面,设计相对应的方案)。
极具性价比的产品,安装
足所有消防、防水、环保、 |
效率高。成本低,对于新建 |
厂房或屋顶寿命较长的电站竞争力极强。
BIPV光伏电站智能监测运维平台
600,000.00 198,200.93 198,200.93
中信博自主研发的光伏电站智能监测运维平台(具备功能:智能运维、智能巡检、运行数据监控、智能故障监测诊断、预警、光伏电站可视化)。
保障光伏电站正常运行,加强光伏电站的安全防范,稳定光伏电站发电效率,降低运维成本,增加电站的投资收益。
行业领先
使用BIPV光伏电站智能监测运维平台与光伏清洗机器人 ,保障光伏电站的运行,提高电站的收益。
BIPV清洗机
器人
1,000,000.00 330,334.88 330,334.88
应对BIPV屋面的光伏运维,正在开发多款BIPV清洗机器人。对屋面无障碍物的BIPV项目,采用天虹系列机器人;天虹系列是现有成熟产品,有多个项目实列。
对于承包了运维的BIPV项目,采用清洗机器人对光伏组件进行日常清洗,降低电站运维成本,增加电站的投资收益。
行业领先
使用BIPV光伏电站智能监测运维平台与光伏清洗机器人 ,保障光伏电站的运行,提高电站的收益。
对屋面障碍物规则(有屋脊气楼,顺坡气楼)的BIPV项目,采用清虹系列机器人;结构及电气部件全部设计完成且已完成二次打样,目前在控制系统的最后调试。对屋面特别复杂(有气楼,有空调,通风口)的BIPV项目,采用洁虹系列机器人;已完成全部结构设计及部分电气设计,后完开始打样测试并完善。
/ 144,100,000.00 62,267,427.99 64,915,516.22 / / / /
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致(如有)
不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
(一)募集资金在专项账户的存放情况
经中国证券监督管理委员会 2020年7月28日出具的《关于同意江苏中信博新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕15839号)同意注册,公司首次向社会公开发行人民币普通股3,392.8870万股,每股发行价格42.19元,新股发行募集资金总额1,431,459,025.30元,扣除发行费用124,404,221.84元,募集资金净额为1,307,054,803.46元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对上述公开发行股票的资金到位情况进行了审验并出具了信会师报字[2020]第 ZF10756号《验资报告》。上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。
截至2023年6月30日,公司前次募集资金在银行账户的存储情况如下:
单位:人民币元
银行名称 | 账户名称 |
银行账号 | 初始存放金额 |
截止日余额 | 存储 |
中信银行股份有限公司昆山高新技术产业开发区支行【注1】
安徽融进新能源科技有限公司
8112001014100556800 501,311,800.00
苏州银行股份有限公司昆山支行【注1】
江苏中信博新能源科技股份有限公司
51453100000882 80,067,300.00上海浦东发展银行有限公司昆山支行【注1】
江苏中信博新能源科技股份有限公司
89070078801000001897 100,000,000.00
中国银行股份有限公司昆山陆家支行【注1】
江苏中信博新能源科技股份有限公司
523575033843 345,675,703.46
昆山农村商业银行股份有限公司陆家支行
江苏中信博新能源科技股份有限公司
3052239012016000004869 280,000,000.00 53,155,369.14 活期合计 1,307,054,803.46 53,155,369.14注1:上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行的账号89070078801000001897于2021年6月18日销户;苏州银行股份有限公司昆山支行的账户51453100000882于2023年1月12日销户;中信银行股份有限公司昆山高新技术产业开发区支行的账号8112001014100556800于2023年1月13日销户;中国银行股份有限公司昆山陆家支行的账户523575033843于2023年1月18日销户。
注2:截至2023年6月30日,中信博投资(香港)有限公司的交通银行股份有限公司昆山支行OSA391899999993010000196银行专户另有募集资金余额1,099,938.95元。注3:截至2023年6月30日,中信博投资(香港)有限公司投资到贾什新能源私人有限公司另有募集资金余额为0元。
截至2023年6月30日,公司前次募集资金余额为54,255,308.09元。
(二)前次募集资金使用情况
单位:万元 币种:人民币
130,705.48
募集资金总额: | 已累计使用募集资金总额: | |
129,294.36
129,294.36
各年度使用募集资金总额: | ||
变更用途的募集资金总额: |
18,590.46 2020
35,740.25
年度: | ||
变更用途的募集资金总额比例: |
14.22%
2021
44,503.492022
年度: |
年度: |
47,741.642023
1-6
月: |
1,308.98
投资项目 | 募集资金投资总额 |
截止日募集资金累计投资额 | 截止日项目完工程度 |
序号 | 承诺投资项目 |
实际投资项目 | 募集前承诺投资金额 |
募集后承诺投资金额 | 实际投资金额 |
募集前承诺投资金额 | 募集后承诺投资金额 |
实际投资金额 | 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 |
太阳能光伏支架生产基地建设项目
太阳能光伏支架生产基地建设项目【注1】【注2】 50,131.18 56,631.18 40,358.73 50,131.18 56,631.18 40,358.73 -16,272.45 已完成
江苏中信博新能源科技股份有限公司研发中心项目
江苏中信博新能源科技股份有限公司研发中心项目【注2】
8,006.73 8,006.73 7,382.32 8,006.73 8,006.73 7,382.32 -624.41 已完成
补充流动资金
补充流动资金 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 - 不适用4 超募资金
太阳能光伏支架生产基地建设项目【注1】 6,500.00 不适用 6,500.00 不适用 不适用 不适用
江苏中信博在印度投资新建贾什新能源私人有限公司 12,090.46 9,449.87 12,090.46 9,449.87 -2,640.59 尚未完成
超募资金永久补充流动资金【注3】 43,977.11 43,240.01 43,977.11 43,240.01 -737.10 不适用
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020年9月11日,公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》,同意公司以48,393,099.17元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况经立信会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证并出具了《关于江苏中信博新能源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(信会师报字[2020]第ZF10785号)。截至2023年6月30日,公司已将募集资金48,393,099.17元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
公司于2022年8月30日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议,
金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下,合理使用额度不超过人民币3亿元
的暂时闲置募集资金进行投资理财,购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品)。使用期限自公司董事会 |
审议通过之日起12
公司董事会授权公司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关法律文件,包括
但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等及 |
确的核查意见。
截至2023年6月30日,公司暂时闲置募集资金购买理财产品无余额。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年11月9
具体实施相关事宜。独立董事、监事会发表了明确的同意意见,保荐机构对该事项出具了明 |
日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议,审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》,同意公司在保证募集资金 |
投资项目的资金需求以及不影响募集资金投资项目正常进行的前提下,使用剩余超募资金
核查意见。
截至2023年6月30日,公司累计使用超募资金43,240.01万元永久补充流动资金。募集资金结余的金额及形成原因 截至2023年6月30日,公司前次募集资金余额为54,255,308.09元
募集资金其他使用情况 无中信博2023年半年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定,中信博对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及
减持情况
公司控股股东、实际控制人系蔡浩、杨雪艳。截至2023年6月30日,中信博控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员直接持有公司股份的情况如下:
单位:股
姓名 | 职务 |
年初持股数 | 年末持股数 |
年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 |
蔡浩 董事长、总经理 50,893,679 50,893,679 不适用周石俊 董事、副总经理 - 37,000 37,000
第一类限制性
股票授予
杨颖
董事、副总经理、核心技术人员
- 37,000 37,000
第一类限制性
股票授予
韦钢 董事 - - 不适用章之旺 独立董事 - - 不适用
马飞 独立董事 - - 不适用
吕芳 独立董事 - - 不适用
王程 财务负责人、副总经理 146,145 146,145 不适用孙国俊 副总经理 - - 不适用刘义君 董事会秘书、副总经理 - 30,000 30,000
第一类限制性
股票授予于鹏晓 核心技术人员 - -
不适用
王敏杰 核心技术人员 - -
不适用智伟敏 核心技术人员 - -
不适用张春庆 核心技术人员 - -
不适用
李红军 核心技术人员 - -
不适用王宗星 监事会主席 - -
不适用徐停冈
职工代表监事
- -
不适用
张艳
监事
- -
不适用郑海鹏(离任) 董事 668,669 668,669
不适用俞正明(离任) 董事、副总经理 316,563 316,563
不适用
王士涛(离任) 核心技术人员(离任) 420,129 420,129
不适用孙延生(离任) 独立董事 - -
不适用王怀明(离任) 独立董事 - -
不适用
沈文忠(离任) 独立董事 - -
不适用钟唯佳(离任) 监事会主席 - -
不适用曹西亮(离任) 监事 - -
不适用
合计 |
/ 52,445,185 52,549,185 104,000 /
截至2023年6月30日,公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员以及核心技术人员持有的公司股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、本保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日,不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
(以下无正文)