铁建重工：中国国际金融股份有限公司关于中国铁建重工集团股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司关于中国铁建重工集团股份有限公司

2023年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称“铁建重工”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责铁建重工上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

三、重大风险事项

公司目前面临的风险因素主要如下：

（一）经营风险

公司的生产经营需要不同种类的零部件和原材料，其价格波动可能导致产品成本的上升；公司少量产品使用进口零部件，国际供应链的变化可能给公司生产带来一定影响。在原材料价格管理方面，公司积极开展降本增效工作，采取战略协作、集采招标等方式，控制原材料采购价格增长；在供应链安全方面，公司与上下游企业形成协同创新体系，广入严选供应商，签订战略性协议，采取主次备供应商并存、寄售制、配送制等保供措施，增强供应链的韧性；在国产化方面，公司加大关键核心零部件技术攻关，取得突破性进展，进一步推进零部件国产化、通用化。同时市场竞争格局加剧，可能导致公司产品价格存在波动风险。

（二）财务风险

随着公司经营规模的扩大，应收账款金额存在增加的可能性。公司应收账款客户主要集中于中央企业、大型国有企业及上市公司，回款可控程度相对较高。公司制定了回款清欠机制，实行多形式的回款策略，执行奖励与惩罚相结合的回款考核制度；执行严格的分级评价制度，根据客户实际情况调整收款机制。

（三）行业风险

公司隧道掘进机、轨道交通设备及特种专业装备产品和服务广泛应用于铁路、城市轨道交通、新型轨道交通、矿山、水利水电、抽水蓄能及其他公共交通基建（包括公路、桥梁、隧道及其他市政工程）等基础设施建设。国家基础建设领域的产业政策、宏观经济调控的变动可能影响公司业务的拓展。公司将通过加大科技研发投入和加强市场开拓来抵御行业风险。

（四）宏观环境风险

国内方面，我国经济发展面临需求收缩、供给冲击、预期转弱“三重压力”；国际方面，全球多个地缘政治高风险地带，面临相关国家政经形势动荡、政策稳定性差、营商环境不完善等多重挑战，全球产业链和供应链面临冲击，可能对公司新签合同及营业收入产生影响。公司紧跟国家关于全面加强基础设施建设、保障国家安全、畅通国内大循环、促进国内国际双循环、扩大内需、推动高质量发展的战略方针，加强对行业政策及发展趋势的分析，打造科技含量高、附加值高、差异化的高端智能装备，形成企业产品的核心竞争优势。

四、重大违规事项

2023年上半年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2023年上半年度，公司主要财务数据及指标如下所示：

单位：万元

上述主要财务指标的变动原因如下：

报告期内，公司营业收入相较去年同期略有增长，主要得益于公司市场加强开拓和特种专业装备业务的增幅较大。报告期内，公司经营性活动产生的现金流量金额增幅较大，主要因为公司重视现金流管理，加大销售回款力度，持续改善现金流。综上，公司2023年上半年度主要财务指标变动具备合理性。

六、核心竞争力的变化情况

公司成立于2006年，从零起步，坚持全面贯彻“创新驱动发展”战略，以敢为人先的自主创新精神，差异化科技创新路径，依托重大科技项目，聚焦攻克一系列关键核心技术，研制出多项“国之重器”，支撑了大型铁路、公路、水利、矿山等多领域国家战略工程建设，推动了以掘进机为代表的隧道施工装备实现从依赖进口到批量出口的跨越发展。公司将持续加大创新投入，瞄准高端装备智能化发展方向，不断实现技术创新和技术迭代，以装备创新支撑国家战略性重大工程建设，走出一条突出创新引领的国有企业高质量发展之路。2022年，公司排名全球工程机械制造商50强第30位，位列全球隧道工程装备制造商5强第1位，中国工程机械专业化制造商10强第1位。

2023年上半年度，公司核心竞争力未发生不利变化。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出及变化情况

2023年上半年度，公司研发费用为44,351.54万元，较上年同期增长0.42%；研发费用占营业收入的比重达到7.97%，比上年同期减少0.27个百分点。

（二）研发进展

报告期内，公司坚持市场需求导向，持续加大科技创新力度，开展关键核心技术攻关，促进科技成果转化，科技创新实力显著提升，科技创新成果不断涌现，进一步巩固行业领先地位，推动企业持续稳定高质量发展。公司持续强化前沿技术、基础研究、应用技术攻关力度，突破一系列地下工程装备关键核心技术，推动产品“革故鼎新”。

报告期内，公司新增授权专利306件，累计授权专利为2,400件，获得的知识产权情况如下所示：

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

经中国证券监督管理委员会《关于同意中国铁建重工集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可〔2021〕1713号同意注册，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票的数量为：1,285,180,000股（超额配售选择权行使之前）；1,477,957,000股（超额配售选择权全额行使后），发行价为每股人民币2.87元。

于2021年7月21日全额行使超额配售选择权之后，公司公开发行股份数量为147,795.70万股，发行价格为2.87元/股，募集资金总额为424,173.66万元，扣除发行费用后，募集资金净额为416,116.88万元。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）对公司超额配售选择权行使之前发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年6月16日出具了《验资报告》（德师报（验）字（21）第00277号）；立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司因行使超额配售选择权发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年7月22日出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZG214356号）。经审验，前述募集资金已全部到位。公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2023年1-6月，公司使用募集资金额度为38,276.37万元，募集资金使用用途与计划一致。截至2023年6月30日，公司累计已使用募集资金为人民币258,865.89万元，其中：投入募投项目为人民币257,214.22万元、支付发行费用为人民币1,650.04万元、银行手续费支出为人民币1.63万元。

截至2023年6月30日，公司募集资金专项账户开立存储情况及账户余额如下：

单位：元

公司于2022年7月29日召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第十八

次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金项目资金需求的前提下，使用不超过人民币9亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品，有效期为董事会审议通过之日起12个月。

截至2023年6月30日，公司对募集资金进行现金管理具体情况如下：

单位：万元

公司2023年上半年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定以及公司《募集资金管理制度》，对募集资金进行了专户存放和使用，截至2023年6月30日，公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

截至2023年6月末，公司控股股东中国铁建股份有限公司直接持有公司股票3,836,262,300股，通过中国土木工程集团有限公司间接持有公司股票19,277,700股，本期持股数未发生增减变动。

截至2023年6月末，公司独立董事苏子孟直接持有公司股票500股。除此以外，公司其他董事、监事和高级管理人员未直接持有公司股份。

截至2023年6月末，控股股东、独立董事苏子孟持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项无。

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中国铁建重工集团股份有限公司2023年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）

中国国际金融股份有限公司（盖章）

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