康为世纪：2021年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告
证券代码：688426 证券简称：康为世纪 公告编号：2024-009
江苏康为世纪生物科技股份有限公司2021年股票期权激励计划第二个行权期
第一次行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●本次行权股票数量：266,148股，占行权前公司总股本的比例为0.2372%。
●本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为 2027年3月11日。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2021年6月8日，江苏康为世纪生物科技股份有限公司（以下简称“公司”） 召开第一届董事会第五次会议，审议通过了议案《江苏康为世纪生物科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“2021年股票期权激励计划”或“《期权激励计划》”），公司独立董事已就此发表同意的独立意见。同日，上述议案《期权激励计划》已经公司第一届监事会第二次会议审议通过。2021年6月29日，公司2020年年度股东大会审议通过了议案《期权激励计划》，同意公司实施本激励计划。
2、2023年12月11日，公司召开的第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》、《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及期权数量的议案》、《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事已就此事项发表了同意的独立意见；监事会对前述议案相关事项进行了核实并发表了同意的核查意见；上海市通力律师事务所出具了相关法律意见书。具体内容详见公司2023年12月13日于上海证券交易所网站（www.see.com.cn）披露的相关公告。
二、本次股票期权行权的基本情况
1、本次行权的股份数量
| 序号 | 姓名 | 职务 | 2021年初始授予的股票期权数量 | 调整2021年股票期权激励计划期权数量前本期可行权数量 | 调整2021年股票期权激励计划期权数量后本期可行权数量 | 2021年股票期权激励计划第二个行权期第一次行权数量 | 本次行权数量对应调整2021年股票期权激励计划期权数量前本期可行权数量占2021年初始已获授予股票期权数量比例 |
| 一、董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务人员 | |||||||
| 1 | 庄志华 | 董事、副总经理 | 121,991 | 36,597 | 43,916 | 43,916 | 30.00% |
| 2 | 殷剑峰 | 董事、研发部副总经理 | 55,450 | 16,635 | 19,962 | 19,962 | 30.00% |
| 3 | Ma Jun | 生命科学研究院副院长 | 73,934 | 22,180 | 26,616 | 26,616 | 30.00% |
| 小计 | 251,375 | 75,412 | 90,494 | 90,494 | 30.00% | ||
| 二、其他激励对象 | |||||||
| 其他激励对象（41人） | 506,738 | 152,022 | 182,427 | 175,654 | 28.89% | ||
| 总计 | 758,113 | 227,434 | 272,921 | 266,148 | 29.26% | ||
注：（1）本次是2021年股票期权激励计划第二个行权期的第一次行权，公司将在2024年10月25日前择机组织第二次行权；
（2）在本次行权中，其他激励对象中有1名员工选择了部分行权，致使其他激励对象的行权比例以及本次总计行权比例略低于30%；
（3）上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入所致。
2、本次行权股票来源情况
本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
3、行权人数
本次行权人数共 44人。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
1、本次行权股票的上市流通日
本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通日为2027年3月11日。
2、本次行权股票的上市流通数量：266,148股。
3、本次行权股票的锁定和转让限制
激励对象在公司上市后因行权所获得的股票，自行权日起3年内不得减持；前述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。
4、本次股本变动情况
单位：股
本次行权后，公司实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年3月1日出具了《江苏康为世纪生物科技股份有限公司验资报告》（大华验字[2024]0011000081号），审验了公司截至2024年2月1日止新增注册资本及股本情况。
截至2024年2月1日，公司本次实施的2021年股票期权激励计划符合行权条件的激励对象中共有44人实际行权，实际新增人民币普通股（A 股）266,148股，每股11.4917元，共收到上述44人缴纳的货币出资人民币3,058,488.36元，其中计入“股本”人民币266,148.00元，计入“资本公积-股本溢价”人民币2,792,340.36元。本次变更后，公司的累计注册资本为人民币112,493,716元，累计股本为人民币112,493,716元。
本次行权新增股份已于2024年3月11日在中国证券登记结算有限责任公
| 变动前 | 本次变动 | 变动后 | |
| 股本总数 | 112,227,568 | 266,148 | 112,493,716 |
司上海分公司完成登记。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为266,148股，占行权前公司总股本的比例为
0.2372%，本次行权后，公司总股本将由112,227,568股变更为112,493,716股。本次行权未对公司股权结构造成重大影响。
本次行权前，以总股本112,227,568股计算，公司2023年1-9月每股收益为-0.36元；本次行权后，以行权后总股本112,493,716股为基数计算，公司2023年1-9月每股收益仍为-0.36元。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
江苏康为世纪生物科技股份有限公司
董事会2024年3月13日