智翔金泰：国泰海通证券股份有限公司关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司将部分暂时闲置募集资金以定期存款等方式存放的核查意见
国泰海通证券股份有限公司 关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司 将部分暂时闲置募集资金以定期存款等方式存放的核查意见
国泰海通证券股份有限公司(以下简称“国泰海通”或“保荐机构”)作为 重庆智翔金泰生物制药股份有限公司(以下简称“智翔金泰”或“公司”)首次 公开发行股票并上市持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号 ——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定,对公司将暂时闲置募 集资金以定期存款等方式存放的事项进行了核查,具体情况如下:
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆智翔金泰生物制药股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕725 号),公司首次公开发 行人民币普通股9,168.00 万股,发行价格为每股37.88 元,共募集资金347,283.84 万元,扣除发行费用后募集资金净额为329,140.14 万元。上述资金已于2023 年 6 月15 日到位,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次公开发行 新股的资金到位情况进行了审验,并于2023 年6 月15 日出具了 XYZH/2023BJAA11B0462 号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理和使用,保护投资者权益,公司设立了相关募集资 金专用账户。募集资金到账后,已全部存放于募集资金专项账户内,公司已与保 荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。
二、将部分暂时闲置募集资金以定期存款等方式存放的相关情况
(一)目的
为了提高公司募集资金使用效率,合理利用部分暂时闲置募集资金,在确保 不影响公司募集资金投资项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全、
且不变相改变募集资金用途的情况下,公司拟将部分暂时闲置募集资金以定期存 款等方式存放,增加公司资金收益,为公司及股东获取更多回报。
(二)产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险,拟以期限不超过12 个月的定期存款、 大额存单及结构性存款等保本方式存放部分暂时闲置募集资金,且该等产品不得 用于质押,不用于以证券投资为目的投资行为。
(三)额度及期限
公司计划以期限不超过12 个月的定期存款、大额存单及结构性存款等保本 方式存放部分暂时闲置募集资金,最高额度不超过人民币13 亿元(含本数), 最长不超过12 个月。前述额度自公司董事会审议通过之日起12 个月内有效,在 前述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使用。
(四)实施方式
在签署额度和期限内,公司董事会授权公司董事长行使投资决策权并签署相 关法律文件,具体事项由公司财务部负责组织实施。
(五)信息披露
公司将依据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》 等相关法律法规、规范性文件的要求,及时履行信息披露义务,不会变相改变募 集资金用途。
(六)收益分配
公司以定期存款、大额存单及结构性存款等方式存放暂时闲置募集资金所获 得的收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分,并严格按照中国 证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用募集资金,产 品到期后将归还至募集资金专户。
三、对公司日常经营的影响
公司本次计划将部分暂时闲置募集资金以定期存款、大额存单及结构性存款 等方式存放,是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前 提下进行的,不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转,
亦不会影响公司主营业务的正常发展,不存在损害公司和股东利益的情形。
截至2025 年12 月31 日,公司首次公开发行A 股股票募集资金已按承诺投 向抗体产业化基地项目一期改扩建、抗体产业化基地项目二期和抗体药物研发项 目等,总体累计投入进度43.51%。抗体产业化基地项目一期改扩建项目已于2026 年1 月30 日结项,抗体产业化基地项目二期主体建筑已于2026 年2 月封顶。截 至本核查意见出具日,抗体药物研发项目中,赛立奇单抗注射液中重度斑块状银 屑病适应症、强直性脊柱炎适应症均已获批上市并被纳入2025 年度国家医保目 录;斯乐韦米单抗注射液、唯康度塔单抗注射液、泰利奇拜单抗注射液以及纬利 妥米单抗注射液均处于新药上市审评阶段。公司募集资金将按照募投项目整体进 度安排合理、及时使用,将部分暂时闲置募集资金以定期存款、大额存单及结构 性存款等方式存放不会影响募投项目的建设。
同时,适时以定期存款、大额存单及结构性存款等方式存放暂时闲置的募集 资金能获得一定的收益,为公司和股东谋取较好的回报。
四、风险分析及风险控制措施
(一)风险分析
尽管公司拟选择低风险的定期存款、大额存单及结构性存款等,但金融市场 受到宏观经济的影响,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入, 但不排除相关产品收益受到市场波动的影响。
(二)风险控制措施
1、公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及公司募集资金管 理制度的有关规定,办理相关业务,及时履行信息披露义务。
2、公司董事会授权董事长行使该项目投资决策权并签署相关合同文件,包 括但不限于选择优质合作银行、明确金额、期限、选择产品品种、签署合同及协 议等。具体事项由财务部负责组织实施,严格遵守审慎原则,及时分析和跟踪银 行相关产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断存在不利因素,及时通报公司 管理层并采取相应的保全措施,控制投资风险,保证募集资金的安全。
3、公司内部审计部负责审查购买定期存款、大额存单及结构性存款的审批
情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等,督促财务部及时进行账务处 理、并对账务处理情况等进行核实。在每个季度末,对所有募集资金账户的定期 存款、大额存单及结构性存款等进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计 各项投资可能产生的收益或损失,并向审计委员会报告。
4、公司审计委员会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查,必要 时可以聘请专业机构进行审计。
五、履行的审议决策程序
公司于2026年4月28日召开了公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关 于将部分暂时闲置募集资金以定期存款等方式存放的议案》,同意公司在保证不 影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,以期限不超过12个月 的定期存款、大额存单及结构性存款等保本方式存放部分暂时闲置募集资金。
公司独立董事专门会议已审议通过该事项,该事项无需提交公司股东会审议。
六、专项意见说明
(一)独立董事意见
公司独立董事专门会议审议通过了该事项,认为:在保证不影响公司募集资 金投资计划正常进行、确保募集资金安全的前提下,以期限不超过12 个月的定 期存款、大额存单及结构性存款等保本方式存放部分暂时闲置募集资金,有利于 提高募集资金使用效率和收益、符合公司和全体股东利益,相关内容和程序符合 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关法律法规、 规章及其他规范性文件的规定及公司募集资金管理制度的有关规定。公司本次以 期限不超过12 个月的定期存款、大额存单及结构性存款等保本方式存放部分暂 时闲置募集资金,没有与公司募投项目的实施计划相抵触,不会影响募投项目的 正常实施,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益特别是中小股东利益的 情形。
综上,独立董事同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前 提下,以期限不超过12 个月的定期存款、大额存单及结构性存款等保本方式存 放部分暂时闲置募集资金的事项。
七、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为,公司本次以期限不超过12个月的定期存款、大额存 单及结构性存款等保本方式存放部分暂时闲置募集资金事项已经公司董事会、独 立董事专门会议审议通过,履行了必要的审批程序;公司以期限不超过12个月的 定期存款、大额存单及结构性存款等保本方式存放部分暂时闲置募集资金,可以 提高资金使用效率,不涉及变相改变募集资金用途,不影响募集资金投资计划的 正常进行,符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 相关规定及公司募集资金管理制度。保荐机构对公司本次以期限不超过12个月的 定期存款、大额存单及结构性存款等保本方式存放部分暂时闲置募集资金事项无 异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《国泰海通证券股份有限公司关于重庆智翔金泰生物制药股份 有限公司将部分暂时闲置募集资金以定期存款等方式存放的核查意见》之签字盖 章页)
保荐代表人签名:
王永杰
刘 丹
国泰海通证券股份有限公司
2026年4月28日