哈铁科技：国泰君安证券股份有限公司关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司核心技术人员离职的核查意见

国泰君安证券股份有限公司关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司

核心技术人员离职的核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称“哈铁科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对哈铁科技核心技术人员离职的事项进行了核查，发表核查意见如下：

一、核心技术人员离职具体情况

公司近日收到核心技术人员赵连祥先生的书面辞职报告，赵连祥先生因工作原因申请辞去在公司及下属企业担任的所有职务，辞职后赵连祥先生不再担任公司及下属企业任何职务。

（一）赵连祥先生具体情况

赵连祥先生，出生于1966年6月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学位，正高级工程师。1986年8月至2017年11月，历任哈尔滨铁路局减速顶调速研究中心技术员、助理工程师、工程师、室主任、总工程师兼正高级工程师；2017年11月至今，先后任减速顶公司总经理、董事长。

截至本公告披露日，赵连祥先生未直接或间接持有公司股份。

（二）参与的研发项目和专利技术情况

截至本公告披露日，赵连祥先生在公司任职期间主要负责减速顶技术研究相关工作，现该部分研发任务已交接其他研发同事负责，赵连祥先生的离任不会对原有项目的推进与实施构成影响。

赵连祥先生其在任职期间参与公司研发工作因履行职务产生的技术成果，相应知识产权均属于公司，作为主要发明人之一参与授权的专利10项，均不存在

纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司知识产权权属的完整性。

（三）保密及竞业限制情况

根据公司与赵连祥先生签署的《保密及竞业限制协议》的具体要求，双方对保密内容及相关权利义务内容进行了明确约定。赵连祥先生对其知悉的公司技术信息和商业秘密负有保密义务。截至本公告披露日，公司未发现赵连祥先生有违反保密协议和竞业限制事项的情况。

公司及董事会对赵连祥先生在任职期间为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。

二、核心技术人员离任对公司的影响

公司注重研发人才培养，拥有专业的研发技术人才队伍，人才梯队健全。2022年末、2023年6月末，公司研发人员分别为351人、377人，占公司总人数比例分别为26.6%、30.1%，公司研发人数保持稳定增长，不存在核心技术人员持续流失的风险。公司研发团队结构完整，后备人员充足，不存在对特定及技术人员的重要依赖。赵连祥先生的辞职不会对公司的研发实力、核心竞争力及持续经营能力产生重大不利影响。截至本公告披露日，公司核心技术人员变动情况如下：

三、公司采取的措施

截至本公告披露日，赵连祥先生已办理完毕离职手续，其负责的研发工作已完成交接，公司生产经营及各项在研项目均正常推进，公司研发团队能够支持公司现有及未来核心技术的持续研发。未来，公司将继续推进研发投入，加大研发人员的引进和培养，不断提高技术创新能力。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司与赵连祥先生签署的《保密及竞业限制协议》，对其任职期间和离职后的保密义务、竞业限制业务进行了约定。赵连祥先生在公司任职期间作为发明人之一申请的专利均为职务成果，所有权均归属于公司，不存在涉及职务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷的情形，不影响公司专利权的完整性。截至本核查意见出具日，公司的技术研发工作和日常经营均正常进行，赵连祥先生的辞职未对公司的研发实力、核心竞争力及持续经营能力产生重大不利影响。综上，保荐机构对哈铁科技本次核心技术人员辞职事项无异议。(以下无正文)

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》之签章页）

保荐代表人签字：

国泰君安证券股份有限公司

2024 年 1 月 日