阿特斯：中国国际金融股份有限公司关于阿特斯阳光电力集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司关于阿特斯阳光电力集团股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为阿特斯阳光电力集团股份有限公司（以下简称“阿特斯”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定对阿特斯履行持续督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。

一、持续督导工作情况

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

无。

三、重大风险事项

公司面临的风险因素主要如下：

（一）宏观环境风险

公司所从事的太阳能光伏行业与宏观经济形势、全球光伏国家产业政策关联度较高，若未来公司主要市场所在其他国家和地区的宏观经济环境或光伏政策出现非预期的变动，导致市场需求受到较大影响，一旦公司不能有效应对，则会对公司的生产经营造成重大不利影响。

（二）原材料价格的波动风险

光伏产业链中涵盖对硅料、玻璃、封装胶膜等多项原辅料需求，公司利润水平受原辅料价格波动影响较大。虽然我国光伏产业链发展基本完整，各环节供给关系总体较为均衡，但仍然会出现阶段性、结构性或特殊事件导致的短期供给失衡和价格波动，若上游原材料价格出现急剧波动且公司未能有效做好供应链管理，则可能导致公司存货跌价或生产成本大幅波动，从而挤压公司盈利空间，对公司经营业绩产生重大影响。

（三）技术风险

公司技术风险主要分为以下两种情况：

1、 技术迭代风险

若公司不能准确判断技术及产品发展趋势，或未能对最具市场潜力的技术投入足够的科研开发力度，则可能出现技术落后的风险；若行业内发生技术突变使光伏组件成本急剧下降或电池转换率大幅上升，而公司无法及时掌握此类技术，则会使公司面临丧失竞争优势甚至被市场淘汰的风险。

2、 核心技术泄密及不能持续技术创新的风险

自主研发形成的核心技术是公司未来开拓业务和维持竞争优势的基础，公司若在生产经营过程中因保管不善导致核心技术泄密，会一定程度上影响到公司的市场竞争力，对公司的业务发展产生不利影响。同时，若公司不能持续进行技术创新，保持行业技术领先优势，将在未来逐步落后于竞争对手，从而面临丧失市场份额的风险。

（四）光伏行业竞争加剧导致业绩下滑的风险

近些年光伏行业发展迅速，产业链各环节龙头企业依靠资金、技术、成本和渠道优势，不断扩大规模，纷纷进行扩产或围绕行业上下游延伸产业链，行业资源向少数光伏企业进一步集中，使得光伏行业的竞争愈发激烈。随着行业产能的扩产及技术进步，光伏产品价格逐步降低，光伏企业在成本管控及产品性能上面临更加激烈的竞争。此外，近年来部分中国光伏企业纷纷在海外新建产能并加大海外市场的开拓力度，加剧了海外市场的竞争程度。因此，产业链的加速淘汰和集中度的进一步提升，以及市场布局的加快将使得公司面临市场竞争加剧的风险。2024年1-6月，公司营业收入同比下滑15.88%，归母净利润同比下滑35.55%，行业竞争加剧可能导致公司2024年全年业绩出现下滑风险。

（五）境外经营风险

公司在全球范围内有多家境外控股子公司，主要分布在中国香港、美国、日本、欧洲、澳洲、南美和东南亚等地区。2024年1-6月，公司营业收入中境外销售收入占比较高，公司境外收入可能受到贸易政策、产业政策、法律政策、政治经济形势等因素变化的影响。此外，各国货币受全球政治、经济环境的变化而波动，具有一定的不确定性，未来汇率波动亦可能会对公司收益水平、财务状况及现金流量产生不利影响。

（六）关联交易风险

公司与控股股东之间存在上下游关系，根据业务开展需求，公司与CSIQ（不含发行人）的关联交易预计将会持续发生。如果未来公司无法有效执行关联交易相关的内部控制制度，导致该等关联交易定价不公允或不合理等，则存在损害公司或中小股东利益的风险。

（七）税收优惠政策变化风险

目前，公司下属子公司享受高新技术企业税收优惠、西部鼓励类企业税收优惠、《泰国投资促进条例》税收优惠、越南32/2013/QH13号法令等税收优惠政策。未来若上述税收优惠政策发生变化或者公司不满足税收优惠条件无法继续享受相关的优惠政策，将导致公司税费上升，从而对公司经营业绩造成不利影响。

（八）贸易壁垒、制裁等引发的风险

出于保护本国光伏产业的目的，美国等国家和地区相继对我国光伏企业各类贸易制裁和壁垒措施，对我国光伏产业发展造成了一定的影响。例如，2011年11月至今，美国政府对原产于中国大陆和中国台湾地区的光伏产品开展了“双反”调查案件，以前年度的相关行政复审和法院诉讼都已经结束，部分案件清算退税还在进行中。2022年3月28日，美国商务部宣布应Auxin Solar Inc.的要求，决定对用产自中国的零部件在越南、泰国及马来西亚完成部分或全部组装并出口美国的晶硅光伏电池及组件分别发起反规避调查，2023年8月18日，美国商务部发布终裁，认定相关企业在泰国、柬埔寨、越南和马来西亚从事生产制造并出口电池片和组件到美国的行为属于规避美国针对中国光伏产品征收的反倾销和反补贴关税，但基于终裁规定，2024年6月之前通过上述四国制造并出口至美国的光伏组件仍然被豁免征收双反关税，并且，在2024年6月之后，各供应商仍然可以通过调整几种辅材生产和采购来源的方式从而合法避免被征收双反税。因此，2024年4月24日几家美国本土光伏制造商向美国商务部提出申请，并经美国商务部正式宣布立案，对进口自柬埔寨、马来西亚、泰国和越南的光伏电池和组件发起新的反倾销和反补贴调查，目前，该调查仍在进行中，预计将于9月底公布对反补贴措施的初裁结果，11月底公布对反倾销措施的初裁结果。

除前述双反、反规避程序引发的相关税费风险之外，美国还根据《1974年贸易法》第201条及301条征收相关关税，简称“201”关税和“301”关税。1）“201”关税：始自特朗普政府，从2018年1月起对进口美国的太阳能电池和组件征收30%的关税，之后逐年降低5%。2022年2月，拜登政府上台后将这一关税政策延长至2026年，税率调整为14.75%，逐年降低0.25%，有少数发展中国家和部分产品有豁免。2024年5月16日，拜登政府宣布终止对相关产品和国家向美国出口的光伏电池和组件豁免201关税的政策，并将在90天宽限期之后开始征收目前为14.25%的201关税。2）“301”关税：2018年7月，特朗普政府针对包括光伏产品在内的多种中国出口至美国的产品实施“301”关税，光伏电池与组件的税率为25%。拜登政府上台后延续了这一关税政策。并且，2024年5月14日，拜登政府宣布对中国太阳能电池、电动汽车、计算机芯片和医疗产品等一系列商品加征关税。其中，将光伏电池及组件关税从25%提高到50%。

除前述关税风险之外，2022年6月起，拜登政府实施UFLPA法案，延续并扩大了此前特朗普政府时期就开始实施的涉疆来源成分的货物暂扣措施，明确规定光伏电池和组件、储能产品均属于重点关注类，要求所有进口企业都必须向美国海关提供产品全产业链的完整、详细溯源，以证明产品及其全部原材料的开采挖掘、加工制造、仓储运输等环节均非源于新疆或者UFLPA实施清单上列明的受制裁的单位或个人。

公司不排除未来发生相关关税征缴、补缴或损失部分或全部保证金的风险。另外，公司也不排除未来在美国、欧洲和加拿大及其他海外市场遭遇新的贸易制裁、壁垒措施（包括但不限于惩罚性关税调查、限制进口措施等），从而给公司的经营业绩造成负面影响的风险，以及公司受到相关处罚的风险。

（九）公司与控股股东CSIQ分别在科创板和NASDAQ股票市场上市的相关风险

公司与加拿大CSIQ需要分别遵循两地法律法规和监管部门的上市监管要求，对于需要依法公开披露的信息，应当在两地同步披露。由于中美两国存在法律法规和监管理念差异，公司和加拿大CSIQ因适用不同的会计准则并受不同监管要求，会在具体会计处理及财务信息披露方面存在一定差异。同时，由于证券监管部门对上市公司信息披露要求的差异及语言、文化、表述习惯差异，以及中美两地投资者的构成和投资理念不同、资本市场具体情况不同，公司在科创板上市的股票估值水平与加拿大CSIQ在NASDAQ股票市场的股票估值水平可能存在差异。

（十）公司实际控制人持股比例较低的风险

实际控制人未直接持有公司股权，通过控股股东间接持有的公司股权比例较低，未来若公司其他股东进一步增持，或者实际控制人可控制的公司股份比例进一步下降，进而可能导致公司在经营管理团队、核心技术人员、发展战略等方面发生较大变化，从而导致公司未来经营发展的不确定性。

四、重大违规事项

2024年上半年，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2024年上半年，公司主要财务数据及指标如下所示：

（一）主要会计数据

单位：元

（二）主要财务数据

单位：元

2024年1-6月，公司营业收入较去年同期下降15.88%、归属于上市公司股东的净利润较上年同期下降35.55%、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

较去年同期下降28.79%、扣除非经常性损益后的每股收益较去年同期下降41.07%，主要由于：全球光伏市场竞争加剧，光伏组件销售价格大幅下降，光伏组件、系统产品营收同比下降，同时被储能收入的增长抵消部分营收下降影响。每股收益及加权平均净资产收益率下降系净利润同比减少，以及公司于去年6月上市，同期加权平均股数较少。2024年6月末，公司总资产较上年度末下降2.96%，主要系公司回购了股票，分配股利，并主动降低了负债水平。公司归属于上市公司股东的净资产较上年度末增长1.05%，主要系公司持续盈利致净资产增长。2024年1-6月，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长170.98%，主要系收到的货款以及双反保证金和利息增加，同时保函、票据等保证金减少导致经营活动现金流增加。

六、核心竞争力的变化情况

（一）技术全、专利多，研发实力行业领先

在光伏新能源领域，公司经过多年持续研发，全面掌握光伏行业先进技术，包括大尺寸硅片技术、高效单晶PERC技术、HJT电池技术、TOPCon电池技术、彩钢瓦BIPV系统产品技术、无主栅电池组件技术等。在与光伏协同共生的储能领域，作为全球领先的大型储能系统集成商，公司掌握终端需求和核心技术，包括超长寿命锂离子电池材料体系、大容量储能用锂离子电池、集装箱式大型液冷储能系统产品技术等。公司正在开展逆变器和储能PCS设备的技术研发和制造，为巩固公司在光储一体化解决方案领域的领先地位夯实基础。

截至2024年6月30日，公司维持有效的主要专利共2,255项，其中境内专利2,176项（包括发明专利337项）和境外专利79项（包括发明专利31项），专利数量行业领先。旗下多家子公司多次获得国家高新技术企业、国家知识产权示范企业、省级科学技术奖及国家级专精特新“小巨人”企业等技术创新荣誉。

（二）海外产能及销售网络

随着光伏应用成本降低和应用规模快速增长，光伏是越来越多的国家首选的清

洁能源，市场与需求更加国际化和分散化，企业的国际化经营能力、全球市场覆盖范围、海外产能布局等因素决定其长期可持续发展能力。阿特斯是国际化经营能力和经营业绩领先的光储企业，海外销售收入占比长期超过70%。截至2024年6月30日，公司在泰国、美国、越南等国家设有或规划生产基地，在境外设有超20家销售公司，客户覆盖逾160多个国家和地区，是日本、澳洲、欧洲、美洲等国家和区域的主要光储产品供应商。

（三）品牌、口碑和荣誉

公司秉持“卓尔不同”的全球化品牌战略，支撑国际化经营战略。公司在中国、美国、日本、澳大利亚、德国和巴西组建市场品牌团队，聚集不同文化背景人才，围绕不同业务在细分市场进行品牌营销，并通过参加不同国家的展会，在全球市场推动品牌建设。此外，公司也采用数字化手段进行品牌推广，通过线上论坛、直播、社交媒体推广等方式加强与客户沟通。阿特斯连续多年始终位列全球知名研究机构彭博新能源财经(BNEF)公布的第一梯队光伏企业，多年获评中国对外贸易500强、《财富》中国500强、中国民营企业500强、全球新能源500强等荣誉。

（四）海外市场领先的大型储能业务

除设备交付外，海外的大型储能系统集成项目还涉及项目承包、项目性能保证和可融资性要求、运行维护和补容、以及基于储能电量和辅助服务交易的资产优化所需的全套能力，市场准入门槛较高。基于之前长期的海外光伏项目开发和交付经验，公司在欧洲、北美、南美、澳洲、日本等主要储能市场具有这些能力，并有储能销售和技术服务团队。对于光储项目，组件和储能业务共用销售渠道，公司的全球组件销售团队同时也是储能的销售渠道。由于全球储能的供应链主要在中国，较之于海外的储能系统集成商，公司具有供应链管控和成本优势；与国内绝大部分系统储能设备供应商和储能系统集成商相比，公司具有品牌、渠道、市场开发和交付能力优势。2024年上半年，公司获得了多个海外储能项目订单。截至2024年6月30日，订单储备66GWh。

（五）院士科学家带领的职业经理人及研发博士团队

公司董事长Xiaohua Qu（瞿晓铧）先生毕业于清华大学，是加拿大工程院院士，

拥有加拿大多伦多大学半导体材料科学博士学位和近30年光伏技术研发和企业管理经验，具有突出的跨文化沟通能力和国际化视野。公司有专业、专注、稳定、执行力强、经验丰富的国际化管理团队，大部分成员有海外留学和工作经验，有利于保证决策质量和实施效果，也是公司成功实施国际化经营的主要支撑。公司打造了一支优秀的研发团队，核心技术人员均拥有10年以上光伏技术研发经验，多名骨干人员担任IEC标准委员会相关职务、国家重点研发计划项目子课题负责人等。截至2024年6月30日，公司共有研发人员1,331人，有力支撑了公司的技术创新和产品研发。

此外公司在制造运营、供应链、销售等方面有成熟高效的团队，通过全球化业务布局，汇聚了海外优秀人才。业务核心人员长期从事光伏工作，经验丰富，是公司稳定高效经营的保障。

七、研发支出变化及研发进展

2024年1-6月，公司研发投入42,296.09万元，同比增长51.78%。公司累计申请专利4,634项，目前维持有效的主要专利2,255项。研发进展如下：

公司自成立以来一直深耕光伏组件的研发，形成了突出的科研实力，并在此基础上向下游领域进行技术延伸。在大型储能、户用储能技术的开发、研究及应用中也取得了长足的进步。公司通过自主研发已形成以TOPCon电池技术、HJT电池技术、大尺寸硅片技术、彩钢瓦BIPV系统产品技术、高效单晶PERC技术等光伏组件生产技术，以及以超长寿命锂离子电池材料体系、大容量储能用锂离子电池、集装箱式大型液冷储能系统产品技术等储能电池技术为主的一系列核心技术。

（一）TOPCon电池技术及组件应用

TOPCon是N型电池主流技术，通过使太阳能电池表面生长一层氧化层和掺杂的多晶硅层，形成钝化接触的效果，从而提升电池效率，公司在TOPCon技术领域已积累较多经验。目前公司已在扬州、宿迁、泰国工厂建有使用最新设备的TOPCon电池产能共计近30GW，TOPCon电池平均量产效率最高已经达到26.5%。

公司在已有可靠性保障体系的基础上，对硅片、电池片、组件等产品设计和制造均进行了细致的优化。其中，电池片图形对称设计方法，进一步降低了机械应力，使抗隐裂能力更好。独特的正面银浆加速老化方法，对多厂家多型号的浆料进行优选和电池工艺端的迭代优化，使得阿特斯的TOPCon产品具备优良的抗腐蚀和抗湿热老化能力。此外，公司开创了电池紫外衰减测试方法，并用于量产电池管控，通过电池端光注入退火以及减反射层优化，提升电池抗紫外衰减性能。公司在2023年底已经全面导入LIF高效辅助烧结工艺，并取消SE工艺，大幅提升转换效率的同时，减少了一道电池工艺制程，并使用银浆替换了银铝浆的使用，从而减少了对组件封装材料的依赖，进一步降低了TOPCon全产业链成本。

（二）HJT电池技术

异质结（HJT）是基于非晶/微晶硅薄膜的双面钝化接触电池结构。HJT电池具有完美双面对称结构及优秀的钝化效果，具有高转换效率、高双面率、低温度系数、高弱光系数、低碳排放/碳足迹等优点，并且其制造工艺流程也较简单，工艺制程温度全部在200℃以下，可使用超大超薄硅片，也可叠加钙钛矿制备更高效率的双结叠层电池。公司率先导入半片技术，支持HJT电池使用更大（210mm及更大）、更薄（100μm及以下）的硅片，同时保证电池效率和良率，避免电池切片效率损失。

公司的HJT中试线已经持续产出，中试平均效率达到26.60%，研发效率达到

26.7%。预计至2024年四季度，HJT中试效率提升至26.7~26.8%，与之对应66片210mm电池组件功率可达730W。

（三）大尺寸硅片技术

大尺寸硅片技术是指在生产电池片及组件过程中，采用更大尺寸的硅片，从而降低能量转化过程中的损耗，提升电池片效率及组件功率。硅片尺寸越大，其在制成电池片时则需要加入更多焊带以降低度电成本，因此公司所拥有的多主栅技术能够促进大尺寸硅片技术的应用和发展。2023年4月，公司申报的发明专利多主栅光伏组件模拟方法及光伏组件（专利号ZL201711483090.4）获得第二十四届中国专利奖优秀奖。

（四）彩钢瓦BIPV系统产品技术

彩钢瓦BIPV系统产品包括高耐腐蚀彩钢瓦材料，一体化紧固件，特殊设计中支座等部件。系统产品已全部完成专利布局，通过无导轨、一键安装设计，使得单位面积装机量提升30%，节省BOS成本，提升LCOE。该系统产品已通过抗风揭、防火等测试。已逐步应用于部分光伏项目。

（五）高效单晶PERC电池技术

PERC是在量产的P型电池主流技术。与常规电池相比，PERC电池通过使用钝化膜代替常规铝背场，一方面降低了电池背面的电子复合速率，另一方面提高了背面对入射到电池内的红外光的反射率，从而提高电池效率。公司的高效单晶PERC技术自2012年项目立项，经过3年发展，于2015年实现技术方案定型并进入产业化生产，电池效率等技术水平处于行业前列。

（六）无主栅电池组件技术

无主栅简称0BB技术，就是电池无主栅线，依赖组件端的新型焊接技术来完成焊带与电池的互联。组件新型焊接技术目前相对成熟的是层压互联技术和焊接互联技术，阿特斯最终量产的互联技术还在对比研究中。HJT 0BB技术搭配210大电池作为组件新产品已经立项，2024年会有MW级的试生产，年底目标功率比TOPCon同版型高约10W。TOPCon 0BB组件计划2024年年底前完成立项

（七）矩形硅片技术

公司在标准182和210尺寸以外，积极寻找其他的尺寸，如矩形硅片及其对应的电池和组件，来提升组件功率，最大化利用集装箱，并降低系统度电成本LCOE。近期，公司与多家行业内企业，共同倡导和推动上述标准化尺寸方案为行业内更多的企业所接受，并将各矩形硅片组件标准化尺寸纳入中国光伏行业协会的标准。此外，公司与多家行业内企业还共同成立“光伏组件尺寸标准化研讨组”，形成定期沟通及协同机制，推进新一代矩形硅片其它版型组件尺寸的标准化，以促进光伏行业健康发展。对应的硅片尺寸，公司已经锁定最终方案并在2023年9月开始导入量产。

（八）轻质组件技术

屋顶光伏系统是公司组件产品的一个重要应用场景，而部分区域市场对屋顶设

有承重限制，因此公司进行轻质组件研发以满足相关需求，主要通过降低玻璃厚度而降低组件重量，现有技术可使玻璃厚度从3.2毫米降低为1.6毫米。为保证降低玻璃厚度后能够更好应对冰雹等恶劣天气，公司拟针对轻质组件采用更高表面强度的玻璃材料，同时辅以其他缓冲设计，保证产品的安全性。目前公司的轻质组件已形成小规模生产和销售，在日本市场取得良好反响。同时该技术亦可应用于大尺寸组件，未来也会根据市场需求情况在全球范围内进行推广。

（九）超长寿命锂离子电池材料体系的研发技术

超长寿命锂离子电池材料体系关键技术包含正负极材料结构优化及表面处理技术，电解液溶剂组合优化及添加剂配比调试，纳米导电剂组合优化三部分。该项技术可以有效支持储能用锂离子电池产品开发，与目前普通的锂离子电池相比，寿命可以得到有效提升，有效降低储能电池整个生命周期中的使用成本，提升储能产品经济性。该项技术样品已在寿命测试中，目前无衰减，已提交专利3项，授权1项。该项目完成后，计划实现容量>300Ah电池产品，寿命>10000次循环，安全性能符合国内外规范要求。

（十）大容量储能用锂离子电池的研发

大容量储能用锂离子电池的研发主要针对储能电池的材料体系进行研究，开发最优的材料体系组合，开发适合大容量电池性能特点的电池结构，提高电池结构件的大电流承载能力，提高电池的密封性，适应超长寿命的要求，提高储能电池产品一致性。该项技术样品处于试制阶段，近期对工装夹具进行调试，已提交专利2项。该项目完成后，将实现充放电循环寿命>8000次。

（十一）高能量储能用314Ah锂离子电池的研发

高容量储能用314Ah锂离子电池的研发主要针对储能电池的材料体系进行研究，开发最优的材料体系组合，开发适合大容量电池性能特点的电池结构，提高电池结构件的大电流承载能力，并进行专利申请，保护知识产权，提高储能电池产品一致性。该项目已完成中试，即将进入试产阶段，于盐城大丰基地进行试产。本项目实施完成后，在同规格71173205的规格平台上，实现容量>314Ah电池产品，满足客户2小时率储能，使用寿命20年，安全性能符合国内外相关规范要求，达到国际领

先水平，申请实用新型专利2项

（十二）集装箱式大型液冷储能系统的研发

集装箱式大型液冷储能系统的研发主要包括对电池包结构设计开发，液冷流道仿真设计，集装箱结构布局设计，以及系统安全控制逻辑设计，确保储能系统的安全性、可靠性，满足UL9540、UL9540A、UL1973等国际标准的安全防护要求。公司对SolBank系列成品已完成二代迭代开发并进行批量供货，其中大型液冷0.67P储能系统已具备批量生产能力，满足国内外储能市场需求，目前公司正在积极推进第三代SolBanK3.0研发工作，预计2024年四季度可进入量产阶段。阿特斯SolBank储能系统，具有高安全、长寿命、高转换效率等特点，目前最新SolBank系列产品采用1500V.dc系统，最大额定容量＞3.7MWh，储能系统能量转换效率≥94%，采用"液冷+风冷"的混合热管理方案、主动均衡技术等高新技术，集成消防监测系统、可燃气体检测等功能，提升产品使用寿命及安全性。

（十三）光伏并网逆变器技术

逆变器是太阳能发电系统和储能系统的主要核心部件，连接光伏组件，储能电池与电网。公司在大电流高效光伏组件匹配，多MPPT智能控制算法，高效能散热系统设计，智慧云平台，智能电网并网等技术方面进行了持续的研究开发，提出了多种新型技术方案，做最匹配组件的光伏逆变器。量产产品已经涵盖了户用和工商业，及大型地面电站全系列各种功率段（3kW-350kW）的光伏逆变器，适用于大型地面电站储能的200kW组串式储能变流器及3.2MW储能变流系统已经在2024年3月份正式进入量产。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致

不适用。

九、募集资金的使用情况及是否合规

根据中国证券监督管理委员会于2023年3月21日出具的《关于同意阿特斯阳光电力集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕620号），公司获准向社会公开发行人民币普通股541,058,824股（行使超额配售选择权前）。

每股发行价格为人民币11.10元，募集资金总额为600,575.29万元（行使超额配售选择权前），扣除发行费用共计27,792.86万元（不含增值税金额，行使超额配售选择权前），募集资金净额为572,782.43万元（行使超额配售选择权前），上述资金已全部到位。经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验并于2023年6月6日出具了《验资报告》（毕马威华振验字第2300801号）。

截至2024年6月30日，公司累计已使用的募集资金金额为534,426.39万元。募集资金余额为134,514.86万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。截至2024年6月30日，公司募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币万元

募集资金总额

减：直接扣除的承销保荐费用金额

实际收到的募集资金金额

减：其他发行费用

募集资金净额

减：累计投入募集资金投资项目的金额

减：置换前期投入金额

减：2023年度募集账户用于补充流动资金金额

减：2023年度募集账户用于永久补充流动资金金额

减：2024年半年度募集账户用于股票回购

减：2024年半年度募集账户用于扬州硅片新项目

加：募集资金利息收入扣除手续费净额

截至2024年6月30日募集资金余额

注1：公司实际募集资金净额664,233.22万元与原募集资金净额662,845.46万元的差额为1,387.76万元，系该部分发行费用由公司自有资金支付，未使用募集资金支付。注2：上述表格中出现合计期末余额与各分项数之和尾数不符的情况，系四舍五入造成的尾差。注3：2024半年度募集账户用于股票回购的金额54,000.00万元，为公司募集资金账户转出至证

券交易账户金额，公司股票回购实际使用金额为50,240.04万元。

截至2024年6月30日，公司首次公开发行募集资金在银行账户的存放情况如下：

单位：人民币万元

注：合计比例与各部分比例直接加总之和的差异系四舍五入造成。

基于公司“年产10GW拉棒项目”、“阜宁10GW硅片项目”、“年产4GW高效太阳能光伏电池项目”、“年产10GW高效光伏电池组件项目”、“嘉兴阿特斯光伏技术有限公司研究院建设项目”实施安排，上述募集资金承诺项目已于2022至2023年度完成，结余募集资金（包括利息收入）为519.34万元，公司将尽快完成上述节余募集资金的转出用于永久补充流动资金和对相关募集资金专户的注销。

2024年2月25日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金或首次公开发行人民币普通股取得的超募资金以集中竞价交易方式回购公司发行的人民币普通股（A股），回购资金总额不低于人民币5亿元（含），不超过人民币10亿元（含），回购价格不超过人民币20.12元/股（含），回购的股份将在未来适宜时机用于股权激励及/或员工持股计划，回购股份期限自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。因实施2023年年度权益分派，公司本次回购股份价格上限由不超过人民币20.12元/股（含）调整为不超过人民币20.00元/股（含）。

截至2024年6月30日，公司募集资金账户转出至证券交易账户金额54,000.00万元用于回购，公司股票回购实际使用金额为50,240.04万元。

公司2024年半年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

截至2024年6月30日，公司控股股东为Canadian Solar Inc.（以下简称“CSIQ”），直接持有公司62.24%股份。Xiaohua Qu（瞿晓铧）及其配偶Han Bing Zhang（张含冰）直接持有CSIQ 20.84%股权，并持有Qianrui Holdings Limited（以下简称“香港乾瑞”）9.26%股权，为公司实际控制人，具体情况如下：

截至2024年6月30日，公司董事、监事和高级管理人员未直接持有公司股票，公司员工持股平台乾瑞控股有限公司减持1,152.0845万股，南京乾都创业投资合伙企业（有限合伙）减持175万股，中金公司－招商银行－中金阿特斯1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划减持444.6605万股，中金公司－招商银行－中金阿特斯2号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划减持87.3934万股，中金公司－招商银行－中金阿特斯3号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划减持

46.8720万股。

此外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员所持股份不存在质押、冻结及减持情况。

十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项

截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。