茂莱光学：关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

转债代码:118061

转债简称:茂莱转债

南京茂莱光学科技股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

?根据相关法律法规规定及《南京茂莱光学科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》)的约定,南京 茂莱光学科技股份有限公司(以下简称“公司”)本次发行的“茂莱转债”自2026 年5 月27 日(非交易日顺延)起可转换为公司股份。

公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券,对不符合上海证券交 易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持“茂莱转债”不能转股的风险,提 示如下:

一、可转换公司债券发行上市概况

(一)可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2025〕2433 号)同意 注册,公司向不特定对象发行56,250.00 万元的可转换公司债券,期限为6 年, 每张面值为人民币100 元,发行数量为562,500 手(5,625,000 张)。本次发行的 募集资金总额为人民币56,250.00 万元,扣除不含税的发行费用813.50 万元,实 际募集资金净额为55,436.50 万元。

(二)可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕278 号文同意,公司本次发行的 56,250.00 万元可转换公司债券于2025 年12 月10 日起在上海证券交易所上市交

易,债券简称“茂莱转债”,债券代码“118061”。

(三)可转债转股期限

本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日(2025 年11 月27 日)起 满6 个月后的第一个交易日(2026 年5 月27 日)起至可转债到期日(2031 年 11 月20 日)止。(如遇法定节假日或休息日延至其后的第1 个交易日;顺延期 间付息款项不另计息)

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可 转债不能转股的风险

公司为科创板上市公司,本次向不特定对象发行可转换公司债券,参与可转 债转股的投资者,应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转 债的投资者,可将其持有的可转债进行买入或卖出的操作,如可转债持有人不符 合科创板股票投资者适当性管理要求的,可转债持有人不能将其所持有的可转债 转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求 而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他

投资者如需了解“茂莱转债”的详细情况,请查阅公司于2025 年11 月19 日 在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《南京茂莱光学科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门:证券投资部

联系电话:025-52728150

邮箱:investors@mloptic.com

联系地址:江苏省南京市江宁开发区铺岗街398 号

特此公告。

南京茂莱光学科技股份有限公司董事会

2026 年3 月11 日