复旦张江：海通证券股份有限公司关于上海复旦张江生物医药股份有限公司核心技术人员离职的核查意见

海通证券股份有限公司关于上海复旦张江生物医药股份有限公司

核心技术人员离职的核查意见

上海证券交易所：

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海复旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]912号）批复，上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票12,000万股，每股面值人民币0.1元，每股发行价格人民币8.95元，募集资金总额为人民币107,400.00万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币97,432.39万元。本次发行证券已于2020年6月19日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“海通证券”）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为2020年6月19日至2023年12月31日。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规要求，海通证券作为持续督导保荐机构，对公司核心技术人员离职事项进行了专项核查，现将本次核查的情况报告如下：

一、核心技术人员离职的具体情况

公司核心技术人员杨彤先生因个人原因于近日向公司提出离职申请，并已办理完成相关离职手续及工作交接。离职后，杨彤先生不再担任公司任何职务。公司对杨彤先生任职期间为公司发展所做出的努力和贡献表示衷心感谢。

（一）核心技术人员的具体情况

杨彤先生，1976年出生，中国籍，无境外永久居留权。2002年7月获吉林大学生物化学硕士学位。2002年7月起，历任公司生物技术药物研发部研发人员、副经理、经理、研发总监。

截至本核查意见出具日，杨彤先生未直接或间接持有公司股份。根据公司《2021年限制性股票激励计划》规定，其已获授予但尚未归属的第二类限制性股票将取消归属，并作废失效。

（二）参与的研发项目

杨彤先生在职期间，主要负责参与公司生物技术药物部门的研发工作，目前已完成工作交接，其离职不会对研发项目、部门运营管理造成不利影响。杨彤先生作为发明人申请的专利所有权均归属于公司及子公司所有，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，杨彤先生的离职不影响公司专利权的完整性，不会对公司的技术研发和持续经营产生实质性影响，不会影响公司持有的核心技术的持续研发。

（三）保密情况

根据公司与杨彤先生签署的《劳动合同》，双方明确约定了关于公司商业秘密的保密义务、违约责任等事项，杨彤先生对其知悉公司的商业秘密负有保密义务。

截至本核查意见出具日，公司未发现杨彤先生有违反保密义务的情形。

二、核心技术人员离职对公司的影响

杨彤先生负责的工作均已完成交接，公司生物技术药物研发部门的研究开发及部门运营管理等工作均有序推进。杨彤先生的离职不会对公司的研发能力及核心竞争力产生实质性影响。

截至2020年末、2021年末、2022年末，公司研发人员数量分别为113人、137人、184人，占员工总人数比例分别为17.99%、17.65%、20.22%，研发人员数量保持稳定增长。截至本核查意见出具日，公司核心技术人员具体情况如下：

三、公司采取的措施

截至本核查意见出具日，杨彤先生已完成与公司研发团队的工作交接，公司各项研发项目正常推进。公司特别重视研发团队的建设，在持续加大研发投入的同时，不断进行研发体系、研发团队的建设和完善，通过多种方式为公司研发团队培养后备新生力量，引进优质人才，持续搭建研发人才梯队，确保公司的研发创新及技术进步能力。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：复旦张江核心技术人员总体稳定，杨彤先生已完成工作交接，其离职不会对公司的技术研发、核心竞争力产生重大不利影响。截至本核查意见出具日，公司的技术研发和日常经营均正常进行，杨彤先生的离职不会对公司的持续经营能力产生重大不利影响。

（以下无正文）

（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于上海复旦张江生物医药股份有限公司核心技术人员离职的核查意见》之签字盖章页）

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