百利天恒：中国国际金融股份有限公司关于四川百利天恒药业股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份相关资格的核查意见

相关资格的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）受四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“百利天恒”）股东OAP III (HK) Limited（以下简称“OAP”、“出让方”）委托，组织实施本次百利天恒股东向特定机构投资者询价转让（以下简称“本次询价转让”）。

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等相关规定，中金公司对参与本次询价出让方的相关资格进行了核查。

本次询价转让的委托情况、出让方相关资格的核查情况及核查意见如下：

一、本次询价转让概述

中金公司已收到出让方关于本次询价转让的委托，委托中金公司组织实施本次询价转让。

二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况

（一）核查过程

根据相关法规要求，中金公司已于2024年3月22日完成出让方相关资格的核查工作，包括核查出让方提供的公司注册证明文件、《承诺及声明函》等文件，并通过公开信息渠道检索等手段对出让方资格进行核查，同时收集了相关核查底稿。

（二）核查情况

（1）基本情况

经核查并取得OAP出具的《承诺及声明函》，OAP不存在营业期限届满、决定解散、因违反法律法规或其他规范性文件被依法吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销、因不能清偿到期债务被宣告破产等根据国家法律、行政法规、规范性文件以及公司章程等规定应当终止的情形。

（2）OAP未违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺。

（3）OAP不存在《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》规定的不得减持股份的情形。

（4）OAP不为上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员。

（5）OAP本次拟转让股份权属清晰，不存在被质押、司法冻结等权利受限或者禁止转让情形。

（6）OAP非国有企业，不存在违反国有资产管理相关规定的情形。

三、核查意见

经核查，中金公司认为参与本次询价转让的出让方已经解除限售，权属清晰，且符合《实施细则》等法律法规要求的主体资格；出让方不存在《实施细则》第十一条规定的：“（一）参与转让的股东是否违反关于股份减持的各项规定或者关于持股期限的承诺；（二）参与转让的股东是否存在本细则第五条、第六条规定的情形；（三）拟转让股份是否存在被质押、司法冻结等权利受限情形；（四）参与转让的股东是否违反国有资产管理相关规定；（五）本所要求核查的其他事项。”等禁止性情形。

综上，中金公司认为：OAP III (HK) Limited符合参与本次百利天恒股份询价转让的条件。

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