百利天恒：2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-051
四川百利天恒药业股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“公司”）就2024年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意四川百利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2969号）以及上海证券交易所出具的《关于四川百利天恒药业股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（〔2023〕1号），公司已向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）4,010.00万股（以下简称“本次发行”），每股发行价为人民币24.70元，合计募集资金人民币990,470,000.00元，扣除发行费用人民币106,072,569.72元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币884,397,430.28 元。以上募集资金已于2022年12月30日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字〔2022〕第ZA16266号）。
（二）2024年半年度募集资金使用和结余情况
截至2024年6月30日，公司募集资金专户余额为人民币11,692,783.73元，2024年半年度公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：
| 事项 | 金额（元） |
| 募集资金总额 | 990,470,000.00 |
| 减：发行费用（不含税） | 106,072,569.72 |
| 其中：以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 | 4,114,078.66 |
| 事项 | 金额（元） |
| 募集资金净额 | 884,397,430.28 |
| 减：节余募集资金永久补充流动资金 | 95,005,064.09 |
| 减：抗体药物产业化建设项目结项时尚未支付的尾款 | 23,806,771.11 |
| 减：使用闲置募集资金暂时补充流动资金净额 | 160,000,000.00 |
| 减：募集资金累计使用金额 | 599,640,042.79 |
| 其中：募集资金实际支付金额 | 505,241,489.34 |
| 其中：以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 | 94,398,553.45 |
| 减：手续费支出 | 32,499.86 |
| 加：利息收入 | 5,779,730.81 |
| 截至2024年6月30日应结余募集资金 | 11,692,783.24 |
| 截至2024年6月30日募集资金专户余额 | 11,692,783.73 |
| 差异（注） | 0.49 |
注：差异系支付发行费用产生的尾差0.49元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建设情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高募集资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定。
（二）募集资金专户存储情况
公司对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》。详细情况请参见公司分别于2023年1月5日、2023年4月12日、2023年12月28日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》《四川百利天恒药业股份有限公司关于签署募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2023-031）、《四川百利天恒药业股份有限公司关于签署募集资金专户存储四方监管协议之补充协议的公告》（公告编号：2023-062）。上述监管协议内容与上海证券交易所《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照履行。
截至2024年6月30日，募集资金专户的存储情况如下表所示：
| 开户主体 | 开户银行 | 账号 | 存储方式 | 余额（元） |
| 成都百利多特生物药业有限责任公司 | 中信银行成都分行 | 8111001013200873044 | 活期 | 165,960.79 |
| 成都百利多特生物药业有限责任公司 | 兴业银行成都金沙支行 | 431050100100379844 | 活期 | 804,204.38 |
| 成都百利多特生物药业有限责任公司 | 兴业银行成都金沙支行 | 431050100100380090 | 活期 | 1,725,439.88 |
| 成都百利多特生物药业有限责任公司 | 中信银行成都草堂支行 | 8111001012400901789 | 活期 | 8,722,103.25 |
| 成都百利多特生物药业有限责任公司 | 成都农商行三瓦窑支行 | 1000040007549857 | 活期 | 275,075.43 |
| 合计 | 11,692,783.73 | |||
注：上述存款余额中，已计入募集资金专户资金的利息收入，并已扣除手续费。
三、2024年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
截至2024年6月30日，本公司募投项目的具体使用情况详见附表1：《2024年半年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目预先投入及置换情况
2024年1-6月，公司不存在募集资金投资项目预先投入及置换情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年9月7日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于创新药研发以及其他与主营业务相关的生产经营活动，总额不超过人民币10,000万元。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。详细情况参见公司于2023年9月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-047）。
公司于2023年12月23日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于创新药研发以及其他与主营业务相关的生产经营活动，总额不超过人民币15,000万元。补充流动资金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。详细情况参见公司于2023年12月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-061）。
截至2024年6月30日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为人民币23,000万元。截至2024年6月30日，公司已归还人民币7,000万元至募集资金专用账户，尚未归还人民币16,000万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2024年1-6月，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2024年6月30日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2024年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2024年1-6月，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2024年1-6月，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2024年1-6月，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至2024年6月30日，公司及时、真实、准确、完整披露了募集资金使用及管理情况，不存在募集资金管理违规情形。
特此公告。
四川百利天恒药业股份有限公司董事会
2024年8月24日
附表1：
2024年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额注1 | 88,439.74 | 本年度投入募集资金总额 | 21,058.55 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 58,252.26 | 已累计投入募集资金总额 | 71,845.19 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 65.87% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额 (2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 抗体药物产业化建设项目 | 否 | 31,375.00 | 16,748.99 | 16,748.99 | 0.00 | 16,748.99 | 0.00 | 100.00 | 2023年11月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 抗体药物临床研究项目 | 注2 | 110,852.55 | 62,257.15 | 62,257.15 | 21,058.55 | 45,595.68 | -16,661.46 | 73.24 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 永久补充流动资金 | - | 不适用 | 9,500.51 | 9,500.51 | 0.00 | 9,500.51 | 0.00 | 100.00 | - | - | - | 否 |
| 合计注3 | - | 142,227.55 | 88,506.65 | 88,506.65 | 21,058.55 | 71,845.19 | -16,661.46 | - | - | - | - | - |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目预先投入及置换情况 | 2024年1-6月，公司不存在募集资金投资项目预先投入及置换情况 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 详见本专项报告“三、（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况” | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 2024年1-6月，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 不适用 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 2024年1-6月，公司不存在结余募集资金使用情况 |
| 募集资金其他使用情况 | 2024年1-6月，公司不存在募集资金使用的其他情况 |
注1：“募集资金总额”是指扣除保荐承销费及其他发行费用后的金额；注2：2023年度，“抗体药物临床研究项目”中的部分临床试验子项目进行了变更，变更后投资总金额保持不变；2023年度，“抗体药物产业化建设项目”结项后节余募集资金中的4,004.89万元用于“抗体药物临床研究项目”新子项目，因此“抗体药物临床研究项目”调整后投资总额相应增加；注3：永久补充流动资金、调整后投资总额（合计）、截至期末承诺投入金额（合计）、截至期末累计投入金额（合计）包含利息收入扣除手续费的净额66.91万元；注4：合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。