芯原股份：2023年年度股东大会决议公告
证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2024-023
芯原微电子（上海）股份有限公司2023年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次会议是否有被否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一） 股东大会召开的时间：2024年4月26日
（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路560号张江大厦20楼芯原股份会议室
（三） 出席会议的普通股股东及其持有表决权数量的情况：
| 1、出席会议的股东和代理人人数 | 23 |
| 普通股股东人数 | 23 |
| 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 207,506,814 |
| 普通股股东所持有表决权数量 | 207,506,814 |
| 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 41.5087 |
| 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 41.5087 |
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。
1、本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。公司董事长Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）主持现场会议。
2、本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》等法律法规的规定，亦符合《公司章程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事9人，出席9人。
2、公司在任监事3人，出席3人。
3、公司董事会秘书施文茜出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了
本次会议。
二、 议案审议情况
（一） 非累积投票议案
1、 议案名称：关于《芯原微电子（上海）股份有限公司2023年度董事会工作报
告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 207,469,683 | 99.9821 | 15,861 | 0.0076 | 21,270 | 0.0103 |
2、 议案名称：关于《芯原微电子（上海）股份有限公司2023年度监事会工作报
告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 207,469,683 | 99.9821 | 15,861 | 0.0076 | 21,270 | 0.0103 |
3、 议案名称：关于《芯原微电子（上海）股份有限公司2023年年度报告》及其
摘要的议案审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 207,469,683 | 99.9821 | 15,861 | 0.0076 | 21,270 | 0.0103 |
4、 议案名称：关于《芯原微电子（上海）股份有限公司2023年度财务决算报告》的议案审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 207,469,683 | 99.9821 | 15,861 | 0.0076 | 21,270 | 0.0103 |
5、 议案名称：关于《芯原微电子（上海）股份有限公司2024年度财务预算报告》的议案审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 207,299,077 | 99.8998 | 79,386 | 0.0382 | 128,351 | 0.0620 |
6、 议案名称：关于公司2023年度利润分配方案的议案
审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 207,500,256 | 99.9968 | 6,558 | 0.0032 | 0 | 0.0000 |
7、 议案名称：关于公司未来一年预计发生的日常关联交易的议案审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 120,206,445 | 99.9947 | 6,358 | 0.0053 | 0 | 0.0000 |
8、 议案名称：关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 207,501,114 | 99.9972 | 5,700 | 0.0028 | 0 | 0.0000 |
9、 议案名称：关于续聘2024年度财务审计及内控审计机构的议案审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 207,382,896 | 99.9402 | 102,648 | 0.0494 | 21,270 | 0.0104 |
10、 议案名称：关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案审议结果：通过表决情况：
| 股东类型 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | |
| 普通股 | 207,478,136 | 99.9861 | 7,408 | 0.0035 | 21,270 | 0.0104 |
（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况
| 议案 序号 | 议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 | |||
| 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | 票数 | 比例（%） | ||
| 6 | 关于公司2023年度利润分配方案的议案 | 48,112,871 | 99.9863 | 6,558 | 0.0137 | 0 | 0.0000 |
| 7 | 关于公司未来一年预计发生的日常关联交易的议案 | 46,277,917 | 99.9862 | 6,358 | 0.0138 | 0 | 0.0000 |
| 8 | 关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案 | 48,113,729 | 99.9881 | 5,700 | 0.0119 | 0 | 0.0000 |
| 9 | 关于续聘2024年度财务审计及内控审计机构的议案 | 47,995,511 | 99.7424 | 102,648 | 0.2133 | 21,270 | 0.0443 |
| 10 | 关于为公司董事、监事和高级管理人员购买责任险的议案 | 48,090,751 | 99.9404 | 7,408 | 0.0153 | 21,270 | 0.0443 |
（三） 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会审议的议案6、议案7、议案8、议案9、议案10对中小投资者进行了单独计票。
2、本次股东大会不涉及优先股股东参与表决的议案。
3、本次股东大会审议的议案7关联股东VeriSilicon Limited、Wayne Wei-MingDai（戴伟民）、Wei-Jin Dai（戴伟进）、施文茜、共青城原天投资合伙企业（有限合伙）、共青城时兴投资合伙企业（有限合伙）、共青城文兴投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴海橙创业投资合伙企业（有限合伙）、济南国开科创产业股权投资合伙企业（有限合伙）回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市方达律师事务所
律师：黄超、胡艳晖
2、 律师见证结论意见：
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关中国法律法规和《公司章程》的规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；本次股东大会召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和结果合法、有效。
特此公告。
芯原微电子（上海）股份有限公司董事会
2024年4月27日
? 报备文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
（二）经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
（三）本所要求的其他文件。