佰维存储：可持续发展(ESG)管理制度
深圳佰维存储科技股份有限公司
可持续发展（ESG）管理制度
第一章 总则
第一条 为适应深圳佰维存储科技股份有限公司（以下称“公司”）的“5+2+X”发展战略，满足企业战略与可持续发展需要，构建科学、系统、规范的环境、社会及公司治理（以下称“ESG”）工作体系，提升公司在ESG方面的风险控制能力和价值创造能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第13号——可持续发展报告编制》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》等法律、法规和规范性文件及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及公司合并报表范围内的子公司。
第三条 本制度所称的ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境、社会和公司治理方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。
第四条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。
第二章 ESG职责理念与原则
第五条 公司在追求经济效益、保护股东利益的同时，积极保护债权人和员工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，从而促进公司本身与全社会的协调、和谐发展。
第六条 公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，把新发展理念融入经营发展的各领域和全过程，通过在安全经营、创新发展、公司治理、人才培养等方面的努力和实践，推动企业高质量发展，在为社会贡献力量的同时实现环境友好建设。
第七条 公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流，
深圳佰维存储科技股份有限公司 可持续发展（ESG）管理制度为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。第八条 公司积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公司治理过程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生态保护的相关工作。
第九条 在保障持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，公司应积极参与地方发展、社区事务、救灾助困和社会公益事业，履行相关社会责任。
第十条 公司应遵守法律、法规、规章及规范性文件，保证公司治理结构的透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全公司治理制度，做好股东、董事和高级管理人员的职责分工和监督，提高信息披露的质量和透明度，加强内部控制和风险管理，防范和化解公司治理风险。
第三章 管理机构职责及工作措施
第十一条 公司应建立结构完整、层级清晰、权责明确和运营高效的ESG管理体系，明确各层级、各部门、各岗位人员的工作职责，为公司ESG工作开展提供组织保障。
公司的ESG管理体系为：
（一）董事会为ESG工作的领导和决策机构；
（二）董事会战略与可持续发展委员会为ESG工作的研究和指导机构；
（三）董事会战略与可持续发展委员会下设ESG工作小组，为ESG各项工作的执行机构；
（四）公司各部门、分子公司（以下简称“各执行单位”）为ESG工作执行单位。
第十二条 董事会负责决定公司ESG发展方向和目标，审议和批准公司ESG相关管理制度，审议公司ESG报告和ESG重大事项等。
第十三条 董事会战略与可持续发展委员会负责公司ESG工作的组织执行与推动落实，其主要职责包括：
（一）对公司ESG愿景、ESG发展战略规划、ESG治理架构、ESG管理制度等进行研究并提出建议；
（二）跟踪ESG发展形势、外部政策、利益相关方诉求，结合公司实际，研究符合公司发展的ESG实质性议题并提出建议；
（三）关注监管部门与第三方评级等外部机构对公司ESG管理和实践的意见、反馈、报告，适时进行回应；
（四）审阅公司年度《ESG报告》，并提交董事会审议和批准，保证各利益相关方获取及时、透明的ESG相关信息；
（五）董事会授权的其他事宜。
第十四条 ESG工作小组主要负责：
（一）拟定ESG管理相关制度，完善ESG工作管理体系；
（二）梳理公司利益相关方，配合建立与利益相关方的日常沟通渠道，完善沟通机制，组织ESG重大议题判定；
（三）收集汇总ESG年度报告相关信息，组织报告编制；
（四）统筹协调公司ESG信息披露工作；
（五）统筹利益相关方ESG需求回应；
（六）跟踪掌握外部最新的ESG政策要求与趋势，研判与公司密切相关的ESG议题，并提出建议；
（七）组织公司ESG宣贯、培训活动；
（八）董事会战略与可持续发展委员会交办的其他与ESG相关的工作。
第十五条 证券与法务部为ESG工作牵头部门，协助ESG工作小组开展相关工作，并指导ESG专项工作组做好执行和落实。
第十六条 各执行单位主要负责开展以下工作：
（一）建立完善ESG相关专项管理手册；
（二）根据部门职责，开展利益相关方沟通工作，回应其ESG需求；
（三）配合ESG信息收集工作，提交相关信息；
（四）配合参与公司ESG宣贯、培训等活动
（五）其他与ESG相关的工作职责。
第十七条 根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机构，为推进ESG工作提供专业化建议。
第十八条 公司董事、高级管理人员有权对履行ESG职责的情况提出意见和建议。公司证券与法务部应汇总相关意见，提请董事会战略与可持续发展委员会研究讨论。
第十九条 公司将履行ESG职责纳入经营管理决策体系，涉及重大项目投资决策事项的，社会效益评估应作为公司董事会、经营管理层决策的重要依据。公司鼓励投资人员在进行财务预测及估值时，将ESG因素与其他重要因素进行整合，
深圳佰维存储科技股份有限公司 可持续发展（ESG）管理制度综合考虑调整各类变量，进行投资决策。
第二十条 公司建立ESG信息汇报机制，规范ESG信息的收集、分析、统计、内部汇报及风险监测，确保公司能够全面、准确、及时地掌握ESG相关信息，为公司决策提供支持。
第二十一条 公司建立利益相关方沟通机制，确保与利益相关方保持信息畅通。必要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方的反馈意见和建议，以便持续改进工作成效。
第二十二条 董事会对公司内部控制有效性进行评价时，应根据有关规范和指引要求，把ESG相关职责纳入评价范围，识别并评估ESG职责相关风险，对涉及内控缺陷事项提出改进意见。相关部门和子公司按照公司内部控制相关制度落实缺陷整改工作。
第四章 ESG信息披露
第二十三条 公司ESG信息包括公司年度ESG报告、公司年报和半年报中有关ESG内容、对相关评级机构的回应、对投资者ESG问题的回复、公司官网中ESG相关信息等。公司应根据ESG信息类别，通过相应渠道及时进行披露。其中，ESG报告应按年度定期进行披露，其他ESG信息包括ESG政策和ESG新闻等根据具体情况及法律法规等要求及时披露。
第二十四条 公司应根据外部环境和实际业务的变化，及时调整ESG报告覆盖的具体内容和范围。
第二十五条 公司应主动积极接受政府、监管机构、社会公众、新闻媒体及其他第三方机构监督，关注社会公众及各界媒体对公司ESG表现的评论。
第五章 监督执行
第二十六条 证券与法务部通过协调有关部门采取专项检查和重点检查等方式，加强对ESG管理工作的监督与追责。
第二十七条 有下列情形之一的，公司应当追究相关工作责任人的责任：
（一）发生ESG争议事件，造成公司评级被下调的；
（二）未提供ESG信息或者披露的ESG信息不真实、不准确，造成公司评级被下调的；
（三）因其他个人原因，造成公司评级被下调的。
第六章 附则第二十八条 本制度未尽事宜，按相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与届时有效的相关法律法规、规范性文件、《公司章程》相冲突的，按届时有效的相关法律法规、规范性文件、《公司章程》的规定执行。第二十九条 本制度由公司董事会负责修订、解释。第三十条 本制度经公司董事会审议通过，自发布之日起施行。
深圳佰维存储科技股份有限公司
2025年3月