上声电子：关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

苏州上声电子股份有限公司

关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。

重要内容提示:

根据相关法律法规及《苏州上声电子股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“募集说明书”)的 约定,苏州上声电子股份有限公司(以下简称“公司”)本次发行的“上 26 转债”自2026 年9 月24 日起可转换为公司股份。

公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券,对不符合上 海证券交易所科创板股票投资者适当性要求的投资者所持“上26 转 债”不能转股的风险,提示如下:

一、可转换公司债券发行上市情况

(一)可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州上声电子股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可 [2025]2967 号)同意注册,公司向不特定对象发行32,485.00 万元 的可转换公司债券,每张面值人民币100 元,发行数量32.485 万手 (324.85 万张)。本次发行的募集资金总额为人民币324,850,000.00 元,扣除不含税的发行费用8,215,094.34 元,实际募集资金净额为 人民币316,634,905.66 元。本次发行的可转债的期限为自发行之日 起六年,即自2026 年3 月18 日至2032 年3 月17 日。

(二)可转债上市情况

经《上海证券交易所自律监管决定书》([2026]63 号)同意,公 司本次发行的32,485.00 万元可转换公司债券于2026 年4 月14 日 起在上海证券交易所挂牌交易,本次发行的可转换公司债券简称为 “上26 转债”,债券代码为“118067”。

(三)可转债转股期限

根据有关规定和《募集说明书》的约定,公司本次发行的可转换 公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日(2026 年3 月24 日, T+4 日)起满六个月后的第一个交易日(2026 年9 月24 日)起至可 转债到期日(2032 年3 月17 日)止(如该日为法定节假日或休息日, 则顺延至下一个交易日;顺延期间不另付息)。

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所 持本次可转债不能转股的风险

公司为科创板上市公司,本次向不特定对象发行可转换公司债券, 参与可转债转股的投资者,应当符合科创板股票投资者适当性管理要 求。参与科创板可转债的投资者,可将其持有的可转债进行买入或卖 出的操作,如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求 的,可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需 关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持 可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他事项

投资者如需了解“上26 转债”的详细情况,请查阅公司于2026 年3 月16 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《苏 州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说 明书》。

联系部门:证券事务部

联系电话:0512-65795888

电子邮箱:Sonavox_ZQ@Chinasonavox.com

特此公告。

苏州上声电子股份有限公司董事会

2026 年5 月23 日