力源科技：2023年第二次临时股东大会会议资料

浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会

浙江海盐力源环保科技股份有限公司2023年第二次临时股东大会会议资料

股票简称：力源科技股票代码：688565

二〇二三年十二月

浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会

目

录

浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议须知 ...... 1

浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会会议议程 ...... 3

一、关于聘任2023年度审计机构的议案 ...... 4

二、关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 ...... 5

三、关于修订公司部分制度的议案 ...... 8

四、关于补选监事的议案 ...... 9

浙江海盐力源环保科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会

浙江海盐力源环保科技股份有限公司2023年第二次临时股东大会会议须知

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》及《浙江海盐力源环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，认真做好召开股东大会的各项工作，特制定本须知。

一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、公司高级管理人员、公司聘任律师及中介机构外，公司有权依法拒绝其他人员入场。

三、股东到达会场后，请在签到处签到。股东签到时，应出示以下证件和文件。

1、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股东账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续；

2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、证券账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，应出示股东的证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件办理登记手续。

四、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

五、本次大会现场会议于2023年12月28日9点30分正式开始，要求发言的股东应在会议开始前向大会登记处登记。大会登记处按股东持股数排序发言，股东发言时应向大会报告所持股数和姓名，发言内容应围绕本次大会的主要议题，

并请简短扼要，对于与本次股东大会审议事项无关的发言及质询，本次股东大会主持人有权要求股东停止发言。

六、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，现场投票采用记名投票方式进行表决，请与会股东认真填写表决票，大会表决期间，股东不得再进行发言。

七、本次大会表决票清点工作由四人参加，由出席会议的股东推选两名股东代表、一名监事和一名律师组成，负责计票、监票。

八、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。

九、本公司将严格执行监管部门的有关规定，不向参加股东大会的股东发放礼品，以维护其他广大股东的利益。

十、公司聘请的上海市锦天城律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见书。

十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

十二、本次股东大会登记方法等有关具体内容，请参见公司于2023年12月12日披露于上海证券交易所网站的《浙江海盐力源环保科技股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-065）。

浙江海盐力源环保科技股份有限公司2023年第二次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式

（一）会议时间：2023年12月28日9点30分

（二）会议地点：浙江省嘉兴市海盐县武原街道长安北路585号会议室

（三）会议投票方式：现场投票与网络投票相结合

（四）网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2023年12月28日至2023年12月28日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2023年12月28日）的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、现场会议议程：

（一）参会人员签到，股东进行登记

（二）会议主持人宣布会议开始

（三）会议主持人或其指定人员宣读议案

（四）与会股东或股东代表发言、提问

（五）与会股东或股东代表对各项议案进行投票表决

（六）推举股东代表和监事代表参加计票和监票

（七）休会，统计现场表决结果

（八）复会，主持人宣布现场表决结果

（九）与会人员签署会议相关文件

（十）现场会议结束

一、关于聘任2023年度审计机构的议案

各位股东及股东代表：

浙江海盐力源环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月11日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于聘任2023年度审计机构的议案》，并于2023年12月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《浙江海盐力源环保科技股份有限公司关于更换会计师事务所的公告》（公告编号：

2023-057）。具体情况如下：

为提高公司审计机构的独立性和审计服务的有效性，充分保障公司年报审计工作安排及年报披露的及时性，更好地适应公司未来业务发展及规范化需要，经充分沟通协商，公司董事会拟聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。

公司已就本次变更会计师事务所事项与前任会计师中汇会计师事务所（特殊普通合伙）进行了友好沟通，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已知悉本事项且未提出异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》要求，做好沟通及配合工作。公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层根据公司2023年度公司审计的实际工作量及参照行业标准等因素，与审计机构协商2023年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

本议案已经公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，现将此议案提交股东大会，请各位股东、股东代表予以审议。

浙江海盐力源环保科技股份有限公司

董事会

二、关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案各位股东及股东代表：

公司于2023年12月11日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，并于2023年12月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《浙江海盐力源环保科技股份有限公司关于修订<公司章程>及部分制度的公告》（公告编号：2023-062）。具体情况如下：

一、《公司章程》修订情况

公司于2023年12月11日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授权但尚未解锁的限制性股票的议案》，因公司原授予的激励对象吴钊已离职，不再符合激励条件，同意按照回购价格（5.91元/股）对前述激励对象持有的已获授但尚未解锁的58,800股限制性股票进行回购注销。本次回购注销限制性股票后，公司注册资本由15,425.34万元，变更为15,419.46万元；公司总股本由15,425.34万股，相应变更为15,419.46万股。因公司注册资本及总股本变更，需修订《公司章程》相应内容。

为进一步提升公司的规范运作水平，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，对《公司章程》进行修订。具体修订情况如下：

二、办理工商变更登记

此次修订《公司章程》事项尚需提交股东大会审议，且需经股东大会以特别决议通过。同时提请股东大会授权公司管理层全权办理此次修订《公司章程》等具体事宜，包括但不限于工商变更登记手续、章程修订备案手续等。鉴于公司《公司章程》修订，公司将于股东大会审议通过后及时向工商登记机关办理本次变更的登记备案等相关手续。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，现将此议案提交股东大会，请各位股东、股东代表予以审议。

浙江海盐力源环保科技股份有限公司

董事会

三、关于修订公司部分制度的议案

各位股东及股东代表：

公司于2023年12月11日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于修订公司部分制度的议案》，并于2023年12月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《浙江海盐力源环保科技股份有限公司关于修订<公司章程>及部分制度的公告》（公告编号：2023-062）。具体情况如下：

为进一步提升公司治理水平，更好地促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及中国证监会、上海证券交易所相关规范性文件之规定，结合公司实际情况，公司同时对部分制度相关条款进行修订。具体制度情况如下：

本议案已经公司第四届董事会第八次会议审议通过，现将此议案提交股东大会，请各位股东、股东代表予以审议。

浙江海盐力源环保科技股份有限公司

董事会

四、关于补选监事的议案

各位股东及股东代表：

公司于2023年12月11日召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于补选监事的议案》，并于2023年12月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《浙江海盐力源环保科技股份有限公司关于监事辞职暨补选监事的公告》（公告编号：2023-061）。具体情况如下：

公司监事会于近日收到周浙川先生提交的书面辞职报告，周浙川先生因个人原因申请辞去公司第四届监事会非职工代表监事职务，辞职后将继续担任公司其他职务。周浙川先生在担任公司监事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及监事会对周浙川先生在任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢。

根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定，周浙川先生的辞职将导致公司监事会人数低于法定最低人数。为确保监事会工作顺利开展，提名蔡卓龙先生为公司第四届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第四届监事会任期届满之日止。在新任监事就职前，周浙川先生仍将按照相关法律、法规及《公司章程》的规定履行监事职责。

本议案已经公司第四届监事会第五次会议审议通过，现将此议案提交股东大会，请各位股东、股东代表予以审议。

浙江海盐力源环保科技股份有限公司

监事会

附件：蔡卓龙先生简历

蔡卓龙先生，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2009年9月至2014年3月，任浙江今飞控股集团有限公司实习生、车间主任助理；2014年4月至2017年4月，任嘉善瑞创电子科技有限公司机械工程师；2017年4月至2021年10月，任爱德曼氢能源装备有限公司机械工程师；2021年10月至今，任力源科技机械工程师。

蔡卓龙先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东之间无关联关系。不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形，亦不属于失信被执行人，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。