杭华股份：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
目录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第3—8页
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2023〕1971号
杭华油墨股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的杭华油墨股份有限公司（以下简称杭华股份公司）管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供杭华股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为杭华股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
杭华股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定编制《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对杭华股份公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
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四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论我们认为，杭华股份公司管理层编制的2022年度《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，如实反映了杭华股份公司募集资金2022年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：
中国·杭州中国注册会计师：
二〇二三年四月十七日
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杭华油墨股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）的规定，将本公司2022年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭华油墨股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2656号），本公司由主承销商浙商证券股份有限公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票8,000.00万股，发行价为每股人民币5.33元，共计募集资金42,640.00万元，坐扣承销和部分保荐费用3,687.60万元后的募集资金为38,952.40万元，已由主承销商浙商证券股份有限公司于2020年12月4日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,206.23万元后，公司本次募集资金净额为36,746.17万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕564号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元项目序号金额募集资金净额A36,746.17截至期初累计发生额
项目投入B144.90利息收入净额B2184.27
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项目序号金额
结构性存款等理财收益
B3911.42补充流动资金B44,697.92
本期发生额
项目投入C1320.01利息收入净额C2450.37结构性存款等理财收益
C3437.89补充流动资金C4425.77
截至期末累计发生额
项目投入D1=B1+C1364.91利息收入净额D2=B2+C2634.64结构性存款等理财收益
D3=B3+C31,349.31补充流动资金D4=B4+C45,123.69应结余募集资金E=A-D1+D2+D3-D433,241.52实际结余募集资金F33,241.52差异G=E-F
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（上证发〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭华油墨股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构浙商证券股份有限公司于2020年11月25日分别与中国工商银行股份有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司浙江省分行签订了《募集资金专户三方监管协议》，于2021年9月28日与中信银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金专户三方监管协议》，于2020年11月25日与全资子公司湖州杭华功能材料有限公司（以下简称“杭华功材”）、交通银行股份有限公司浙江省分行签订了《募集资金专户四方监管协议》，于2021年9月28日与全资子公司杭华功材、中信银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金专户四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管
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协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵
照履行。
(二)募集资金专户存储情况截至2022年12月31日，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额中国银行浙江省分行营业部38317880853442,587.13中国工商银行股份有限公司杭州分行营业部
1202021129800301608500,000.001202021129800382955263,424,102.46中信银行杭州经济技术开发区支行
81108010122022818152,629,789.3681108010130022817124,268,999.04交通银行浙江省分行营业部
33106611001300038449661,549,716.29331899999603000013148
合计332,415,194.28
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
2.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况本公司于2022年12月23日召开公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，同意公司及全资子公司湖州杭华功能材料有限公司使用最高不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、保本型理财产品等），自公司董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，公司及全资子公司可以循环滚动使用。截至2022年12月31日，本公司不存在以暂时闲置募集资金进行现金管理的余额情况。
3.募集资金投资项目的实施主体、实施地点及部分募集资金专项账户的变更情况本公司于2021年8月24日召开了公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议并通过《关于调整部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，募集资金投资项
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目“新材料研发中心项目”实施主体由全资子公司“浙江杭华油墨有限公司”调整为“杭华油墨股份有限公司”及全资子公司“湖州杭华功能材料有限公司”，实施地点增加杭州经济技术开发区白杨街道5号大街（南）2号。公司拟将原浙江杭华油墨有限公司中信银行杭州经济技术开发区支行募集资金专项账户（账号：8110801014802108108）注销。截至2021年12月31日，账号8110801014802108108账户已注销，杭华油墨股份有限公司、杭华功材分别在中信银行杭州经济开发区支行开立的账号8110801012202281815、8110801013002281712账户已启用，新的《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》已签订。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。附件：1.募集资金使用情况对照表
杭华油墨股份有限公司二〇二三年四月十七日
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附件1
募集资金使用情况对照表
2022年度编制单位：杭华油墨股份有限公司金额单位：人民币万元募集资金总额36,746.17本年度投入募集资金总额745.78变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额5,488.60变更用途的募集资金总额比例
承诺投资
项目
是否已变更项目（含部分变更）
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额
截至期末承诺投入金额
(1)
本年度投入金额
截至期末累计投入金额(2)
截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额
(3)＝(2)-(1)
截至期末投入进度（%）
(4)＝(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
本年度实现的效益
是否达到预计效益
项目可行性是否发生重大变化年产1万吨液体墨及8,000吨功能材料项目（二期工程）
否20,408.3620,408.3620,408.3641.9841.98-20,366.380.21
2024年
12月
不适用不适用否新材料研发中心项目
否12,877.5411,337.8111,337.81278.03322.93-11,014.882.85
2024年
12月
不适用不适用否补充流动资金否5,000.005,000.005,000.00425.775,123.69123.69[注]102.47不适用不适用不适用否
合计－38,285.9036,746.1736,746.17745.785,488.60-31,257.57－－－－未达到计划进度原因（分具体项目）
新材料研发中心项目因募投项目实施主体调整、实施地点变更及全资子公司之间吸收合并等原因导致前期准备阶段时间拉长；年产1万吨液体墨及8,000吨功能材料项目（二期工程）因一期工程前期土建安装工程跨雨季施工、项目推进沟通等的不利影响，前期准备初步设计工作进度整体延后
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项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况详见本专项说明三（一）2之说明用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因详见本专项说明一（二）之说明募集资金其他使用情况无
[注]“补充流动资金项目”中“截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额”123.69万元，为持有募集资金期间进行现金管理等获得的收益