艾力斯：2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688578 证券简称：艾力斯 公告编号：2023-040

上海艾力斯医药科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，上海艾力斯医药科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会对2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额及到账情况

根据中国证券监督管理委员会于2020年10月12日签发的证监许可[2020]2559号文《关于同意上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司在境内首次公开发行90,000,000股人民币普通股A股股票，每股发行价格为人民币22.73元，股款以人民币缴足，计人民币2,045,700,000.00元，扣除承销及保荐费用、律师费、审计验资费、信息披露费以及其他发行手续费共计人民币113,150,354.39元（不含增值税），净募集资金共计人民币1,932,549,645.61元（以下简称“募集资金”），上述资金于2020年11月25日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字（2020）第1031号验资报告。

（二）募集资金本报告期内使用金额及期末余额情况

截至2023年6月30日，募集资金账户余额为人民币332,290,825.11元。本公司本报告期使用募集资金人民币108,661,791.93元，累计使用募集资金总额人民币1,112,434,655.50元（含超募资金补充流动资金256,000,000.00元），使用暂时闲置募集资金进行现金管理人民币588,000,000.00元，尚未使用募集资金余额人民币232,114,944.51元；与截至2023年6月30日止募集资金余额的差异人民币100,175,880.61元为收到的银行利息和扣除手续费的净额。明细见下表：

单位：元 币种：人民币

二、募集资金管理情况

（一）募集资金专户存储情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，本公司依照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《上海艾力斯医药科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》的规定，本公司对募集资金实行专户存储，按规定要求管理和使用募集资金，截至2023年6月30日止，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：人民币元

（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况

2020年11月30日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司上海张江分行、中国银行股份有限公司启东支行、招商银行股份有限公司上海川北支行、中信银行股份有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分行及上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021年3月，本公司及其子公司江苏艾力斯生物医药有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司与中国银行股份有限公司启东支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下合称“《监管协议》”）。2023年2月，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司、中国银行股份有限公司启东支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。

截至2023年6月30日，上述监管协议均正常履行。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

2023年1月1日至2023年6月30日，本公司募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司于2023年4月25日召开的第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金计人民币4,353.72万元（含利息及现金管理收益等，具体金额以转出时实际金额为准）用于永久补充流动资金。本公司独立董事对上述事

项发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了核查意见，该事项已于2023年6月21日经本公司2022年年度股东大会审议通过。详见公司2023年4月27日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。截至2023年6月30日，本公司尚未完成上述使用超募资金永久补充流动资金。

（五）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况

为提高募集资金使用效率，增加本公司现金资产收益，本公司于2022年12月14日召开第一届董事会第二十七次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过10.00亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。本公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。

2023年1月1日至2023年6月30日，本公司在上述额度范围内购买结构性存款，取得到期收益13,535,941.38元。

截至2023年6月30日，本公司利用闲置募集资金购买的结构性存款余额为人民币588,000,000.00元。

2023年1月1日—2023年6月30日本公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

经本公司2020年年度股东大会审议通过，本公司对募投项目之新药研发项目的部分子项目及其投资金额进行调整，同时使用部分超募资金14,471.39万元对新药研发项目进行补充投资。具体内容详见“四、变更募投项目的资金使用情况”。

（七）节余募集资金使用情况

本报告期，本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本公司于2023年2月28日召开第一届董事会第二十九次会议及第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司营销网络建设项目投资明细金额的议案》，公司对募投项目之营销网络建设项目的部分子项目及其投资金额进行调整，其中减少网点场地租赁费用、办公设备购置、装修费用、产品上市会议、患者教育项目投资，合计减少投入2,693.11万元；增加专家研讨会、学术会议和其他项目，合计增加投入2,693.11万元，营销网络建设项目总投资金额不变。本公司独立董事对上述事项发表了同意意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了核查意见，该事项已于2023年2月28日经本公司第一届董事会第二十九次会议及第一届监事会第十六次会议审议通过。详见公司2023年3月1日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《上海艾力斯医药科技股份有限公司关于调整营销网络建设项目投资明细金额的公告》。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）新药研发项目的部分子项目及其投资金额进行调整

本公司分别于2021年4月26日、2021年5月18日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第七次会议、2020年年度股东大会，审议通过《关于公司部分募投项目子项目变更、金额调整及使用部分超募资金补充投资新药研发项目的议案》，公司对募投项目之新药研发项目的部分子项目及其投资金额进行调整，其中暂停EGFR外显子20插入突变抑制剂项目、c-MET抑制剂项目、非小

细胞肺癌脑转移临床研究和IIIB期不可手术非小细胞肺癌的治疗的后续投入，合计减少后续投入19,623.70万元；减少术后辅助治疗临床研究、联合VEGFR抑制剂临床研究项目投入，合计减少项目投入6,831.00万元，以上累计调整金额26,454.70万元。上述调整金额以及新增投入14,471.39万元将用于增加针对一线治疗 III 期研究的临床项目投入、调整联合化疗对非小细胞肺癌的二线治疗研发项目、增加伏美替尼 20 外显子插入突变 NSCLC 临床研究、KRAS抑制剂临床研究及新辅助临床研究等新的临床项目以及KRAS-G12D抑制剂项目及SOS1抑制剂项目等新的非临床项目，同时调整EGFR C797S抑制剂项目名称为第四代EGFR TKI。

公司对上述募投项目调整后，新药研发项目的募集资金投资金额将由原76,290.70万元增至90,762.09万元，新增投入14,471.39万元由公司超募资金进行补充投资。截至2023年6月30日，新药研发项目累计投入33,932.75万元。

（二）终止“药物研究分析检测中心项目”并将该项目的部分募集资金5,020.00万元变更为投资新项目“新增年产1.5亿片甲磺酸伏美替尼固体制剂生产项目”

本公司分别于2023年4月25日、2023年6月21日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议及2022年年度股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司终止“药物研究分析检测中心项目”，并将该项目的部分募集资金5,020.00万元变更为投资新项目“新增年产

1.5亿片甲磺酸伏美替尼固体制剂生产项目”；原“药物研究分析检测中心项目”的剩余募集资金3,646.94万元及相关利息和理财收益将继续留存于募集资金专用账户，公司董事会将尽快根据公司业务及战略发展需要确定该部分资金的具体用途。

本公司变更募投项目的资金使用情况详见附表2“变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2023年1月1日至2023年6月30日，本公司已按《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市

公司自律监管指引第1号—规范运作》及《上海证券交易所上市公司公告格式：

第十三号 上市公司募集资金相关公告》等有关规定和公司《募集资金管理制度》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附表1：募集资金使用情况对照表附表2：变更募集资金投资项目情况表

上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会

2023年 8月29日

- 1 -

附表1：

募集资金使用情况对照表单位：万元 币种：人民币

已累计投入募集资金总额

变更用途的募集资金总额比例

- 2 -

- 1 -

附表1：募集资金使用情况对照表（续）：

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

- 2 -

注1：“截至期末承诺投入金额”以截至2023年6月30日已披露募集资金投资计划为依据确定。注2：2023年1月18日取得上海市浦东新区建设和交通委员会下发的《建筑工程综合竣工验收合格通知书》。

附表2：变更募集资金投资项目情况表：

金额单位：人民币/万元

药物研究分析检测中心项目