艾力斯：2023年第三季度报告
证券代码：688578 证券简称：艾力斯
上海艾力斯医药科技股份有限公司
2023年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) |
| 营业收入 | 599,127,050.54 | 175.67 | 1,347,801,762.83 | 160.34 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 202,012,904.91 | 643.57 | 410,427,066.86 | 661.00 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 196,178,109.98 | 1,226.74 | 379,980,772.79 | 1,869.27 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 不适用 | 461,873,407.41 | 1,262.82 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.45 | 643.57 | 0.91 | 661.00 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.45 | 643.57 | 0.91 | 661.00 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 5.71 | 增加4.82个百分点 | 12.01 | 增加10.23个百分点 |
| 研发投入合计 | 78,181,189.54 | 61.67 | 210,410,729.82 | 53.26 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 13.05 | 减少9.2个百分点 | 15.61 | 减少10.91个百分点 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) | |
| 总资产 | 3,974,952,121.41 | 3,442,172,227.84 | 15.48 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 3,646,764,086.80 | 3,187,055,657.81 | 14.42 |
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期末金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益 | 19,120.13 | -17,721.40 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 8,122.11 | 3,811,304.25 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 6,173,723.72 | 28,920,592.99 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -16,888.91 | -1,044,977.68 | |
| 减：所得税影响额 | 349,282.12 | 1,222,904.09 | |
| 合计 | 5,834,794.93 | 30,446,294.07 |
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
（三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 营业收入_本报告期 | 175.67 | 公司核心产品甲磺酸伏美替尼片一线适应症治疗纳入国家医保目录后，销售持续放量，营业收入整体有较大幅度的增长。同时由于公司销售规模的不断扩大，规模化效应逐渐显现，各项成本费用受益于规模化效应而逐 |
| 营业收入_年初至报告期末 | 160.34 | |
| 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 | 643.57 | |
| 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 | 661.00 | |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 | 1,226.74 | |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 | 1,869.27 | |
| 基本每股收益_本报告期 | 643.57 | |
| 基本每股收益_年初至报告期末 | 661.00 |
| 稀释每股收益_本报告期 | 643.57 | 步降低，净利润及归母净利润等大幅增长。 |
| 稀释每股收益_年初至报告期末 | 661.00 | |
| 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 | 1,262.82 | |
| 研发投入合计_本报告期 | 61.67 | 公司在研的临床项目进展显著，投入进一步加大。 |
| 研发投入合计_年初至报告期末 | 53.26 |
二、 股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 11,258 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 不适用 | ||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 包含转融通借出股份的限售股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 上海乔可企业发展有限公司 | 境内非国有法人 | 144,776,786 | 32.17 | 144,776,786 | 144,776,786 | 无 | 0 |
| 上海艾祥企业发展中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 36,401,021 | 8.09 | 36,401,021 | 36,401,021 | 无 | 0 |
| 海南拾玉私募基金管理有限公司－嘉兴唐玉投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 27,514,787 | 6.11 | 0 | 0 | 无 | 0 |
| JEFFREY YANG GUO | 境外自然人 | 25,623,597 | 5.69 | 25,623,597 | 25,623,597 | 无 | 0 |
| JENNIFER GUO | 境外自然人 | 14,823,596 | 3.29 | 14,823,596 | 14,823,596 | 无 | 0 |
| 香港中央结算有限公司 | 未知 | 11,464,495 | 2.55 | 0 | 0 | 无 | 0 |
| 杜锦豪 | 境内自然人 | 10,800,001 | 2.40 | 10,800,001 | 10,800,001 | 无 | 0 |
| 上海艾耘企业发展中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 10,800,001 | 2.40 | 10,800,001 | 10,800,001 | 无 | 0 |
| LAV Allist Limited | 境外法人 | 7,500,000 | 1.67 | 0 | 0 | 无 | 0 |
| 支燕琴 | 境内自然人 | 6,581,176 | 1.46 | 0 | 0 | 无 | 0 |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 海南拾玉私募基金管理有限公司－嘉兴唐玉投资合伙企业（有限合伙） | 27,514,787 | 人民币普通股 | 27,514,787 |
| 香港中央结算有限公司 | 11,464,495 | 人民币普通股 | 11,464,495 |
| LAV Allist Limited | 7,500,000 | 人民币普通股 | 7,500,000 |
| 支燕琴 | 6,581,176 | 人民币普通股 | 6,581,176 |
| 陈小发 | 6,551,374 | 人民币普通股 | 6,551,374 |
| UBS AG | 5,315,838 | 人民币普通股 | 5,315,838 |
| 上海礼颐投资管理合伙企业（有限合伙）－苏州礼康股权投资中心（有限合伙） | 4,687,500 | 人民币普通股 | 4,687,500 |
| 中国建设银行股份有限公司－兴全社会责任混合型证券投资基金 | 4,200,000 | 人民币普通股 | 4,200,000 |
| 黄建新 | 3,762,975 | 人民币普通股 | 3,762,975 |
| 孙伟 | 3,060,000 | 人民币普通股 | 3,060,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截至本报告期末， 1、 前10名股东： 1）杜锦豪先生及其夫人祁菊女士合计持有上海乔可企业发展有限公司100.00%的股份；2）杜锦豪先生担任上海艾祥企业发展中心（有限合伙）、上海艾耘企业发展中心（有限合伙）的执行事务合伙人并持有一定财产份额；3）JEFFREY YANG GUO、JENNIFER GUO与杜锦豪先生签订了一致行动协议；4）公司未知其他前10名股东之间是否存在关联关系或属于一致行动。 2、前10名无限售条件股东： 1）上海礼颐投资管理合伙企业（有限合伙）－苏州礼康股权投资中心（有限合伙）的执行事务合伙人为上海礼贻投资管理合伙企业（有限合伙），上海礼贻投资管理合伙企业（有限合伙）的最终控制人为陈飞，LAV Allist Limited的最终控制人为YI SHI（施毅），陈飞和YI SHI（施毅）均为礼来亚洲基金的管理团队成员；2）公司未知其他流通股股东之间是否存在关联关系或属于一致行动。 | ||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 截至本报告期末， 1、前10名股东中，支燕琴通过投资者信用证券账户持有公司5,092,948股股票； 2、前10名无限售股东中，支燕琴通过投资者信用证券账户持有公司 5,092,948 股股票；陈小发通过投资者信用证券账户持有公司 5,169,186 股股票； 3、公司未知以上股东参与转融通业务的情况。 | ||
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
公司与ArriVent Biopharma Inc.（以下简称“ArriVent”）合作开展的针对20外显子插入突变NSCLC一线治疗的国际、III 期、随机、多中心、开放标签研究已在美国、法国、日本等多个国家获批进入临床阶段，并且于上半年完成海外首例患者入组。该研究中国境内的临床研究由公司负责实施，公司已于2023年4月获批开展伏美替尼治疗20外显子插入突变一线治疗适应症III期临床研究，目前处于患者入组阶段。2023年9月，公司在2023 WCLC会议上以口头报告的形式发布了伏美替尼治疗EGFR 20外显子插入突变局部晚期或转移性NSCLC的FAVOUR研究的初步疗效与安全性的中期分析结果，研究数据展示了伏美替尼在EGFR 20外显子插入突变型晚期NSCLC的初治和经治患者中均具有抗肿瘤活性、良好的耐受性和安全性。公司于2023年8月获批开展一项评估伏美替尼对比含铂化疗一线治疗EGFR PACC突变或EGFR L861Q突变的局部晚期或转移性NSCLC患者的疗效和安全性的III 期、随机、多中心、开放标签研究，该研究旨在探索伏美替尼对于携带EGFR PACC突变或EGFR L861Q突变的NSCLC患者的一线治疗，以满足相关患者急需的更为有效和安全的临床治疗方案。报告期内，受益于伏美替尼一线治疗适应症纳入国家医保目录后的放量效应，公司产品销售收入增长迅猛，第三季度实现营业收入59,912.71万元，同比增长175.67%，环比增长26.89%；2023年1-9月，公司总体实现营业收入134,780.18万元，比上年同期增加83,008.43万元，同比增长160.34%。公司在全力冲刺年度经营目标的同时，不断完善上市公司治理、提升综合管理质量，扩大核心业务的竞争优势，公司经营态势呈现持续攀登的趋势。公司未来将继续坚持以整体发展战略和年度经营目标为导向，持续推进公司产品的商业化，努力巩固和加强核心业务的竞争优势，力争创造优秀的经营业绩回馈全体投资者。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2023年9月30日
编制单位:上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年9月30日 | 2022年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,469,071,326.46 | 470,490,791.94 |
| 交易性金融资产 | 786,013,543.51 | 1,566,787,461.45 |
| 应收账款 | 216,012,730.47 | 150,853,410.43 |
| 预付款项 | 27,918,046.65 | 46,915,492.17 |
| 其他应收款 | 15,057,388.18 | 6,823,541.42 |
| 存货 | 60,193,466.87 | 32,072,671.46 |
| 一年内到期的非流动资产 | 257,540,229.46 | 5,797,796.00 |
| 其他流动资产 | 3,887,458.92 | 6,482,217.69 |
| 流动资产合计 | 2,835,694,190.52 | 2,286,223,382.56 |
| 非流动资产： | ||
| 其他权益工具投资 | 54,355,310.24 | 52,726,119.62 |
| 固定资产 | 521,665,171.68 | 523,905,661.97 |
| 在建工程 | 10,453,247.82 | 13,799,706.09 |
| 使用权资产 | 2,420,998.95 | 2,230,373.23 |
| 无形资产 | 66,992,835.91 | 68,450,933.79 |
| 开发支出 | 19,059,566.04 | |
| 长期待摊费用 | 781,287.59 | 573,641.95 |
| 递延所得税资产 | 6,883,877.39 | 11,502,634.94 |
| 其他非流动资产 | 456,645,635.27 | 482,759,773.69 |
| 非流动资产合计 | 1,139,257,930.89 | 1,155,948,845.28 |
| 资产总计 | 3,974,952,121.41 | 3,442,172,227.84 |
| 流动负债： | ||
| 应付账款 | 24,441,549.24 | 43,687,921.96 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | - | 104,771.13 |
| 应付职工薪酬 | 95,762,895.78 | 65,037,401.90 |
| 应交税费 | 35,678,884.41 | 33,633,473.35 |
| 其他应付款 | 170,133,025.05 | 110,499,917.97 |
| 一年内到期的非流动负债 | 479,553.51 | 1,655,076.16 |
| 流动负债合计 | 326,495,907.99 | 254,618,562.47 |
| 非流动负债： | ||
| 租赁负债 | 1,585,116.62 | 300,597.56 |
| 预计负债 | 107,010.00 | 197,410.00 |
| 非流动负债合计 | 1,692,126.62 | 498,007.56 |
| 负债合计 | 328,188,034.61 | 255,116,570.03 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 450,000,000.00 | 450,000,000.00 |
| 资本公积 | 3,147,250,174.09 | 3,099,598,002.58 |
| 其他综合收益 | 19,242,205.37 | 17,613,014.75 |
| 盈余公积 | ||
| 未分配利润 | 30,271,707.34 | -380,155,359.52 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,646,764,086.80 | 3,187,055,657.81 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,646,764,086.80 | 3,187,055,657.81 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,974,952,121.41 | 3,442,172,227.84 |
公司负责人：杜锦豪 主管会计工作负责人：王林 会计机构负责人：甘泉
合并利润表2023年1—9月编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度（1-9月） | 2022年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 1,347,801,762.83 | 517,717,492.02 |
| 其中：营业收入 | 1,347,801,762.83 | 517,717,492.02 |
| 二、营业总成本 | 952,294,789.30 | 499,183,810.19 |
| 其中：营业成本 | 51,611,826.72 | 21,888,352.47 |
| 税金及附加 | 17,527,419.96 | 2,102,531.80 |
| 销售费用 | 644,684,344.27 | 299,199,585.63 |
| 管理费用 | 83,617,683.44 | 72,481,014.08 |
| 研发费用 | 191,351,163.78 | 137,289,093.00 |
| 财务费用 | -36,497,648.87 | -33,776,766.79 |
| 其中：利息费用 | 76,734.50 | 161,142.45 |
| 利息收入 | -30,070,495.99 | 13,689,246.16 |
| 加：其他收益 | 3,811,304.25 | 1,548,048.85 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7,201,948.95 | 9,886,475.94 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 21,718,644.04 | 23,299,573.16 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -623,929.10 | 110,730.12 |
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | - | 651,122.54 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 7,237.41 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 427,622,179.08 | 54,029,632.44 |
| 加：营业外收入 | - | 3,831.85 |
| 减：营业外支出 | 1,069,936.49 | 101,117.26 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 426,552,242.59 | 53,932,347.03 |
| 减：所得税费用 | 16,125,175.73 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 410,427,066.86 | 53,932,347.03 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 410,427,066.86 | 53,932,347.03 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 410,427,066.86 | 53,932,347.03 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 1,629,190.62 | 4,357,378.31 |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | 1,629,190.62 | 4,357,378.31 |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 1,629,190.62 | 4,357,378.31 |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||
| （5）现金流量套期储备 | ||
| （6）外币财务报表折算差额 | ||
| （7）其他 | ||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 412,056,257.48 | 58,289,725.34 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 412,056,257.48 | 58,289,725.34 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.91 | 0.12 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.91 | 0.12 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。公司负责人：杜锦豪 主管会计工作负责人：王林 会计机构负责人：甘泉
合并现金流量表2023年1—9月编制单位：上海艾力斯医药科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2023年前三季度 （1-9月） | 2022年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,449,107,899.32 | 478,833,884.34 |
| 收到的税费返还 | 621,617.23 | 10,148,885.37 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 23,111,652.87 | 13,179,176.73 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,472,841,169.42 | 502,161,946.44 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 188,446,085.50 | 118,658,584.18 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 294,218,928.79 | 205,168,600.09 |
| 支付的各项税费 | 166,821,238.28 | 23,449,500.59 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 361,481,509.44 | 120,994,234.36 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,010,967,762.01 | 468,270,919.22 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 461,873,407.41 | 33,891,027.22 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | - | |
| 取得投资收益收到的现金 | 31,870,773.13 | 35,898,508.56 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | - | 3,829.00 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 4,152,800,340.00 | 5,290,980,571.68 |
| 投资活动现金流入小计 | 4,184,671,113.13 | 5,326,882,909.24 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 71,909,605.34 | 125,324,853.86 |
| 投资支付的现金 | - | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | - | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,904,053,485.90 | 4,857,034,758.85 |
| 投资活动现金流出小计 | 3,975,963,091.24 | 4,982,359,612.71 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 208,708,021.89 | 344,523,296.53 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 27,953.95 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 27,953.95 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,192,305.28 | 4,822,852.15 |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,192,305.28 | 4,822,852.15 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,192,305.28 | -4,794,898.20 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 5,719,086.40 | 15,519,138.01 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 674,108,210.42 | 389,138,563.56 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 314,873,664.17 | 613,977,105.47 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 988,981,874.59 | 1,003,115,669.03 |
公司负责人：杜锦豪 主管会计工作负责人：王林 会计机构负责人：甘泉2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
上海艾力斯医药科技股份有限公司董事会
2023年10月26日