新相微：关于对上海新相微电子股份有限公司时任董事吴金星予以监管警示的决定

上证科创公监函〔2024〕0025号

关于对上海新相微电子股份有限公司时任董事吴金星予以监管警示的决定

当事人：

吴金星，上海新相微电子股份有限公司时任董事。

根据中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对吴金星采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2024]263号）查明的事实，上海新相微电子股份有限公司（以下简称公司）时任董事吴金星配偶张某玲于2023年

月

日至2024年

月

日期间，存在买入股票后六个月内卖出、卖出后六个月内又买入的行为，其中买入24,700股，买入金额248,515元，卖出9,000股，卖出金额98,440元，构成短线交易。上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板股票上市规则》）第1.4条，《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

号——规范运作》第

4.6.7条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《科创板股票上市规则》第

14.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对上海新相微电子股份有限公司时任董事吴金星予以监管警

示。

你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，提醒其严格遵守持股变动相关规则。上市公司股东及董监高人员应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、本所业务规则及所作出的公开承诺，诚实守信，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务。

上海证券交易所科创板公司管理部

二〇二四年六月十九日