芯海科技：可转债转股结果暨股份变动公告

芯海科技（深圳）股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 累计转股情况：芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”自2023年1月30日开始转股，截至2024年3月31日，“芯海转债”累计共有人民币25,000元已转换为公司股票，累计转股数量为446股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额142,381,046股的0.0003%。

? 未转股可转债情况：截至2024年3月31日，“芯海转债”尚未转股的可转债金额409,975,000元，占“芯海转债”发行总量的99.9939%。

? 本季度转股情况：自2024年1月1日至2024年3月31日期间，“芯海转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额142,381,046股的0.00%。

一、可转换公司债券基本情况

根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕494号”《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，同意公司向不特定对象发行410.00万张可转换公司债券，每张面值为人民币100

元，募集资金总额人民币41,000.00万元，期限自发行之日起六年，即2022年7月21日至2028年7月20日。经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕223 号）文同意，公司41,000.00万元可转换债券已于2022年8月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“芯海转债”，债券代码为“118015”。

根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”自2023年1月27日起可转换为公司股份，转股期间为2023年1月30日至2028年7月20日。初始转股价格为56.00元/股；因股权激励归属登记使公司总股本由139,846,434股增加至142,156,346股，2022年10月27日起转股价格从56元/股调整为55.71元/股；因股权激励归属登记使公司总股本由142,156,346股增加至142,381,046股，2023年1月17日起转股价格从55.71元/股调整为55.68元/股。因股权激励归属登记使公司总股本由142,381,492股增加至142,425,592股，2023年12月14日起转股价格从55.68元/股调整为55.67元/股。具体内容详见公司于2022年10月27日、2023年1月17日、2023年12月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-078）、《关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-005）、《关于“芯海转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2023-080）。

二、可转换公司债券本次转股情况

公司向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”的转股期为2023年1月30日至2028年7月20日。自2024年1月1日至2024年3月31日期间，“芯海转债”共有人民币0元已转换为公司股票，转股数量为0股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额142,381,046股的0.00%。截至2024年3月31日，“芯海转债”累计共有人民币25,000元已转换为公司股票，累计转股数量为446股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额142,381,046股的0.0003%。

截至2024年3月31日，“芯海转债”尚未转股的可转债金额409,975,000

元，占“芯海转债”发行总量的99.9939%。

三、股本变动情况

四、其他

投资者如需了解“芯海转债”的其他相关内容，请查阅公司于2022年7月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。联系部门：芯海科技（深圳）股份有限公司董事会办公室联系电话：0755-86168545特此公告。

芯海科技（深圳）股份有限公司董事会

2024年4月2日