正帆科技：关于2021年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期、预留授予的第二个行权期自主行权结果暨股份变动公告
证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-004
上海正帆科技股份有限公司关于2021年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期、预留授予的第二个行权期自主行权结果暨股份
变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次行权数量：
上海正帆科技股份有限公司（ 以下简称“公司”）2021年股票期权激
励计划首次授予的第三个行权期可行权数量为6,130,200份，行权期为2024
年5月24日至2025年3月1日（行权日须为交易日）；预留授予的第二个
行权期可行权数量为435,000份，行权期为2024年5月24日-2025年2月
24日（行权日须为交易日）。截至2025年2月20日，2021年股票期权激
励计划首次授予的第三个行权期、预留授予的第二个行权期累计行权并完成
股份过户登记数量为6,565,200股，占本次可行权总量的100%。
? 本次行权股票上市流通时间：
公司本次行权采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T
日）后的第一个交易日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2
日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及行权情况
1、本激励计划的决策程序及信息披露情况
公司于2021年2月制定并实施了《上海正帆科技股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）》，合计向激励对象授予2,000.00万份股票期权。其中首次授予部分合计向55名激励对象授予1,828.00万份股票期权，行权价格为每股
20.10元，有效期为自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。
公司于2021年2月8日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十次会议并于2021年3月1日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《拟向陈越女士、杨琦先生授予股票期权的议案》等议案，同意公司实施本期股票期权激励计划。
2021年8月24日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由20.10元/股调整为20.00元/股。
2022年7月19日，公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第八次会议审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》，同意公司对首次授予的股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由20.00元/股调整为19.87元/股。
2023年4月24日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销2021年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期、预留授予的第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于调整2021年股票期权激励计划预留授予的股票期权行权价格的议案》。鉴于1名激励对象离职，其未生效的股票期权自离职之日起失效，根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，董事会同意对1名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计40,200份予以注销；根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司首次授予的股票期权第二个行权期的行权条件已经成就。
2024年5月21日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期、预留授予
的第二个行权期自主行权实施公告》（公告编号：2024-030），根据行权手续办理情况，2021年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期的实际可行权期限为2024年5月24日至2025年3月1日（行权日须为交易日）；2021年股票期权激励计划预留授予的第二个行权期的实际可行权期限为2024年5月24日至2025年2月24日（行权日须为交易日）。
2024年6月20日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过《关于调整2021年、2021年第二期股票期权激励计划行权价格的议案》，同意将2021年股票期权激励计划首次授予行权价格调整为19.58元/股，2021年股票期权激励计划预留授予行权价格调整为23.62元/股。
2、本激励计划的行权情况
2.1.1首次授予的激励对象行权的股份数量
| 姓名 | 职务 | 已获授予股票期权数量（股） | 可行权数量（股） | 本次行权数量（股） | 本次行权数量占可行权数量的比例(%) |
| 一、董事、高级管理人员和核心技术人员 | |||||
| 陈越 | 时任副总经理、时任董事会秘书 | 3,000,000 | 1,020,000 | 1,020,000 | 100 |
| 曾庆腾 | 技术中心副总监 | 2,000,000 | 680,000 | 680,000 | 100 |
| 虞文颖 | 时任董事会秘书 | 600,000 | 204,000 | 204,000 | 100 |
| 小计 | 5,600,000 | 1,904,000 | 1,904,000 | 100 | |
| 二、其他激励对象 | |||||
| 其他员工（合计48人） | 中层管理人员、技术骨干、业务骨干 | 12,430,000 | 4,226,200 | 4,226,200 | 100 |
| 小计 | 12,430,000 | 4,226,200 | 4,226,200 | 100 | |
| 总计 | 18,030,000 | 6,130,200 | 6,130,200 | 100 |
2.1.2本次行权股票的来源
公司向激励对象定向增发的A股普通股股票。
2.1.3行权人数
本次可行权人数为51人，截至2025年2月20日，共51人参与行权。
2.2.1预留授予的激励对象行权的股份数量
| 姓名 | 职务 | 已获授予股票期权数量（股） | 可行权数量（股） | 本次行权数量（股） | 本次行权数量占可行权数量的比例(%) |
| 一、董事、高级管理人员和核心技术人员 | |||||
| 无 | |||||
| 二、其他激励对象 | |||||
| 其他员工（合计8人） | 中层管理人员、技术骨干、业务骨干 | 870,000 | 435,000 | 435,000 | 100 |
| 总计 | 870,000 | 435,000 | 435,000 | 100 | |
2.2.2本次行权股票的来源
公司向激励对象定向增发的A股普通股股票。
2.2.3行权人数
本次可行权人数为8人，截至2025年2月20日，共8人参与行权。
二、本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动
（一）行权股票的上市流通日
公司本次采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量
2021年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期、预留授予的第二个行权期累计行权并完成股份过户登记数量为6,565,200股，本次行权后新增股份均为无限售条件流通股。
（三）董事和高级管理人员的锁定和转让限制
激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
| 类别 | 变动前（截至2024年12月31日） | 本次变动 | 变动后（截至2025年2月20日） |
| 无限售条件股份 | 290,289,202 | 1,790,465 | 292,079,667 |
| 有限售条件股份 | 0 | 0 | 0 |
| 总计 | 290,289,202 | 1,790,465 | 292,079,667 |
注：本次变动的股份中，2021年股票期权首次授予的第三个行权期行权且完成股份登记1,604,673股，预留授予的第二个行权期行权且完成股份登记90,000股；2021年第二期股票期权的第三个行权期行权且完成股份登记95,792股。
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
三、股份登记情况及募集资金使用计划
截至本公告披露日，公司2021年股票期权激励计划首次授予的第三个行权期、预留授予的第二个行权期累计行权且完成股份登记过户6,565,200股，获得募集资金131,098,524.94元，该项募集资金将用于补充公司流动资金。
四、本次行权结果对最近一期财务报告的影响
本次行权结果对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司董事会
2025年2月21日