康鹏科技：首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为

644.4479万股。

本次股票上市流通总数为644.4479万股。

? 本次股票上市流通日期为2024年1月22日。

一、本次上市流通的限售股类型

2023年5月9日，经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1007号）同意注册，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）10,387.50万股，并于2023年7月20日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行后，总股本为51,937.50万股，其中有限售条件流通股为43,464.6325万股，无限售条件流通股为8,472.8675万股。本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为7,917名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，限售期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为644.4479万股，占公司总股本的1.24%，具体内容详见公司于2023年7月13日和2023年7月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》及《上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票

并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为

644.4479万股，现限售期即将届满，将于2024年1月22日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股。自本次上市的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自公司股票上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐人中信建投证券股份有限公司认为：

截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售限售股股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺；本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求；公司对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的网下配售限售股总数为644.4479万股，占公司总股本的1.24%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。

（二）本次上市流通日期为2024年1月22日。

（三）限售股上市流通明细清单

注1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；注2：本次上市流通的首次公开发行网下配售限售股股东数量为7,917名，具体明细详见公司于2023年7月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。

（四）限售股上市流通情况表：

六、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

上海康鹏科技股份有限公司董事会

2024年1月13日