九联科技：2024年第一次临时股东大会会议材料

广东九联科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会

会议材料

股票简称：九联科技股票代码：688609

2024年1月

目录

2024年第一次临时股东大会会议须知 ...... 3

2024年第一次临时股东大会会议议程 ...... 5议案1. 关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的议案7议案2. 关于变更经营范围、修订《公司章程》并授权公司董事会办理工商登记的议案……………………………………………………………………………………………………………………………….16议案3. 关于修订《广东九联科技股份有限公司股东大会议事规则》的议案 ................. 28

议案4. 关于修订《广东九联科技股份有限公司董事会议事规则》的议案 ..................... 29

议案5. 关于修订《广东九联科技股份有限公司监事会议事规则》的议案 ..................... 30

议案6. 关于修订《广东九联科技股份有限公司独立董事工作制度》的议案 ................. 31

议案7. 关于修订《广东九联科技股份有限公司对外担保管理制度》的议案 ................. 32

议案8. 关于修订《广东九联科技股份有限公司关联交易管理制度》的议案 ................. 33

议案9. 关于修订《广东九联科技股份有限公司募集资金管理制度》的议案 ................. 34

议案10. 关于修订《广东九联科技股份有限公司重大交易决策制度》的议案 ................. 35

议案11. 关于修订《广东九联科技股份有限公司对外投资管理制度》的议案 ................. 36议案12. 关于制定《广东九联科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度》的议案 . 37议案13. 关于修订《广东九联科技股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用制度》的议案 ……………………………………………………………………………………………………………………………… 38

广东九联科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议须知

为了维护广东九联科技股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》及《广东九联科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，认真做好召开股东大会的各项工作，特制定本须知：

一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董事、监事、公司高级管理人员、公司聘任律师及中介机构外，公司有权依法拒绝其他人员入场。

三、为保证股东大会的有序进行，切实维护股东的合法权益，现场出席会议的股东及股东代理人须进行会议登记，以核实股东资格。会议开始后，现场会议登记将终止，会议主持人将宣布出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数。为了顺利参加会议，建议股东提前30分钟到达会议现场，并按规定出示会议登记所需资料办理会议登记。

四、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

五、本次大会现场会议于2024年1月15日10点00分正式开始，要求发言的股东应按照会议议程，经主持人许可后发言。发言内容应围绕本次大会的主要议题，简明扼要。主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题，但对于与本次股东大会审议事项无关或涉及公司商业秘密、内幕消息的问题，主持人及其指定人员有权拒绝回答。股东大会进行表决时，股东不再进行发言。

六、本次会议采用现场投票和网络投票相结合的方式，现场投票采用记名投票方式进行表决，请与会股东认真填写表决票。未填、错填、多选、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，视同投票人放弃表决权利，表决结果计为“弃权”。表决票由公司统一印制，不使用本次会议发放表决票的，作弃权处理。会议期间离场者，作弃权处理。

七、本次股东大会表决票的计票和监票工作由两名股东代表、一名监事和一名律师完成。审议事项与股东有关联关系的，相关股东不得参加计票、监票。

八、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。

九、本公司将严格执行监管部门的有关规定，不向参加股东大会的股东发放礼品，以维护其他广大股东的利益。

十、公司董事会聘请北京市金杜（广州）律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见书。

十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，并将手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照。

十二、本次股东大会登记方法等有关具体内容，请参见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。

广东九联科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会会议议程

一、会议时间、地点及投票方式：

（一） 会议时间：2024年1月15日10时00分

（二） 会议地点：惠州市惠澳大道惠南高新科技产业园惠泰路5号广东九联科技股份有限公司5楼会议室

（三） 会议投票方式：现场投票与网络投票相结合。

（四） 网络投票系统、起止日期及投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止日期：自2024年1月15日至2024年1月15日,采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

二、现场会议议程

（一） 参会人员签到，股东进行登记；

（二） 会议主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会议参会人员、列席人员；

（三） 宣读股东大会会议须知。

（四） 推举计票、监票成员。

（五） 审议会议议案：

1、《关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的议案》；

2、《关于变更经营范围、修订<公司章程>并授权公司董事会办理工商登记的议案》；

3、《关于修订<广东九联科技股份有限公司股东大会议事规则>的议案》；

4、《关于修订<广东九联科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》；

5、《关于修订<广东九联科技股份有限公司监事会议事规则>的议案》；

6、《关于修订<广东九联科技股份有限公司独立董事工作制度>的议案》；

7、《关于修订<广东九联科技股份有限公司对外担保管理制度>的议案》；

8、《关于修订<广东九联科技股份有限公司关联交易管理制度>的议案》；

9、《关于修订<广东九联科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》；10、《关于修订<广东九联科技股份有限公司重大交易决策制度>的议案》；

11、《关于修订<广东九联科技股份有限公司对外投资管理制度>的议案》；

12、《关于制定<广东九联科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度>的议案》；

13、《关于修订<广东九联科技股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用制度>的议案》

（六） 与会股东或股东代理人发言、提问；

（七） 与会股东或股东代理人对各项议案进行投票表决；

（八） 休会，统计现场表决结果；

（九） 复会，主持人宣布现场表决结果；

（十） 见证律师宣读关于本次股东大会现场表决的法律意见书；

（十一） 与会人员签署会议记录等相关文件；

（十二） 现场会议结束。

议案1. 关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构

调整及结项的议案各位股东：

广东九联科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月29日分别召开第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的议案》，综合考虑当前首次公开发行股票募集资金投资项目的实施进展情况等因素，公司拟将部分募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项。具体情况如下：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意广东九联科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕349号）核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票10,000.00万股，发行价格3.99元/股，共募集资金总额为人民币399,000,000.00元，减除发行费用（不含增值税）人民币53,597,152.83元，募集资金净额为人民币345,402,847.17元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年3月18日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《广东九联科技股份有限公司发行人民币普通股（A股）10,000万股后实收股本的验资报告》（大华验字[2021]000169号）。

二、募集资金投资项目基本情况

由于公司首次公开发行股票实际募集资金净额少于原拟投入募集资金金额，为提高募集资金使用效率，保障募集资金投资项目的顺利开展，公司按照募集资金投资项目的轻重缓急及实际情况，对募集资金投资项目的募集资金投资额进行了调整，缺口部分将由公司通过银行贷款和其他自筹资金解决，具体调整分配如下：

上述调整具体内容详见公司2021年4月24日披露的《关于调整部分募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号：2021-004）。

三、募集资金使用情况

截至2023年6月30日，募集资金投资项目的募集资金使用情况如下：

公司募集资金使用的详细情况详见公司2023年8月30日披露的《2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2023-059）。

四、本次募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的具体情况

（一）对募投项目“家庭网络通信终端设备扩产项目”、“物联网移动通信模块及产业化平台建设项目”投资总额、内部结构调整及结项的基本情况

公司本次拟调整“家庭网络通信终端设备扩产项目”、“物联网移动通信模块及产业化平台建设项目”投资总额及内部投资构成，并对其进行结项，具体情况如下：

1、本次调整募集资金投资项目投资总额及内部结构情况

（1）本次调整基本情况

结合公司战略发展规划、生产经营情况及募集资金的实际使用情况，公司拟对部分首次公开发行股票募集资金投资项目的总投资规模及投资构成进行调整，缩减部分项目投资总额。调整前后该项目投资总额具体情况如下：

（2）本次投资总额及内部结构调整具体内容

①家庭网络通信终端设备扩产项目

本次调整募投项目的投资总额及内部结构，是根据该项目实际实施情况作出的审慎决定，符合公司募投项目的实际募集资金需求。调整后“家庭网络通信终端设备扩产项目”完全达产当年将实现营业收入10,095.60万元，贡献净利润343.12万元，项目税后内部收益率为17.78%，具有较好的经济效益。

②物联网移动通信模块及产业化平台建设项目

本次调整募投项目的投资总额及内部结构，是根据该项目实际实施情况作出的审慎决定，符合公司募投项目的实际募集资金需求。调整后“物联网移动通信模块及产业化平台建设项目”完全达产当年将实现营业收入11,343.00万元，贡献净利润

222.80万元，项目税后内部收益率为12.61%，具有较好的经济效益。

2、拟结项募投项目

（1）家庭网络通信终端设备扩产项目

“家庭网络通信终端设备扩产项目”拟使用募集资金2,000.00万元，截至目前，“家庭网络通信终端设备扩产项目”累计投入募集资金金额为2,008.14万元（包括后续待付15.48万元设备尾款），募集资金已使用完毕，拟进行结项。

（2）物联网移动通信模块及产业化平台建设项目

“物联网移动通信模块及产业化平台建设项目”拟使用募集资金2,500.00万元，截至目前，“物联网移动通信模块及产业化平台建设项目”累计投入募集资金金额为2,556.93万元，募集资金已使用完毕，拟进行结项。

（二）对募投项目“5G通信模块及产业化平台建设项目”投资总额、内部结构调整及延期的基本情况

公司本次拟对首次公开发行股票募集资金投资项目“5G通信模块及产业化平台

建设项目”进行延期，并调整其投资总额及内部投资构成，具体情况如下：

1、募投项目延期情况

2、本次调整募集资金投资项目投资总额及内部结构情况

（1）本次调整基本情况

结合公司战略发展规划、生产经营情况及募集资金的实际使用和实施情况，公司拟对该募投项目的投资规模及投资构成进行调整，缩减项目投资总额。调整前后项目投资总额具体情况如下：

（2）本次投资总额及内部结构调整具体内容

本次调整募投项目的投资总额及内部结构，是根据该项目实际实施情况作出的

审慎决定，实施方式符合募投项目的资金投向，符合公司募投项目的实际募集资金需求。调整后“5G通信模块及产业化平台建设项目”完全达产当年将实现营业收入25,819.56万元，贡献净利润649.24万元，项目税后内部收益率为13.91%，具有较好的经济效益。

五、本次调整部分募投项目总投资额及内部结构及部分募投项目延期的原因

（一）本次调整部分募投项目总投资额及内部结构的原因

1、募集资金实际缺口较大，根据轻重缓急统筹项目总投入

公司首发计划募集资金总额65,321.24万元，最终实际募集资金净额为34,540.28万元，实际募集金额与募投项目总投资额相比缺口较大。公司本着统筹安排的原则，结合募投项目轻重缓急顺序统筹推进募投项目的建设，将募集资金优先用在项目亟待投入的项目和建设部分。公司结合目前的整体资金状况以及未来业务发展规划方向，经过慎重考虑，决定不再使用自有或自筹资金继续投入，缩减上述募投项目的投资总额。

2、提高募集资金使用效率，加快募投项目的实施

公司本着提高募集资金使用效率的目的，合理统筹和最大化效率使用公司现有的生产及办公场所及其他公司现有资源，不再投入上述募投项目原计划涉及的基建部分及铺底流动资金等，而优先将资金用于项目达产所必须购置的设备等。截至目前，“家庭网络通信终端设备扩产项目”和“物联网移动通信模块及产业化平台建设项目”的募集资金已经投入完成并拟进行结项，公司募集资金使用效率得到了提高，加快了募投项目的实施进展。

3、合理统筹公司未来生产经营战略规划与募投项目投入情况

受全球地缘政治冲突加剧、世界宏观经济形势发生不利变化、中美贸易摩擦，以及下游终端消费电子市场需求下滑影响，经公司综合考虑未来业务发展规划需要、并结合公司目前整体资金状况、募集资金投资项目实际实施进展等情况，公司将集中利用现有资源优势，统筹好业务发展及项目投入实施的关系，拟调减部分募投项目的投资总额及调整内部结构，确保募投项目尽快建设完工并达产产生经济效益。同时，随着公司首发募投项目“九联科技研发中心升级改造建设项目”的实施并完成结项，公

司总部的研发办公场地得到了较大扩充，且由于公司为了适应客户对产品的开发需求，分别在深圳、成都等地新增了研发场所，因此公司统筹规划既有的生产研发办公场地，合理、高效地推进生产经营、研发活动及募投项目的顺利开展和实施。

（二）本次部分募投项目延期的原因

“5G通信模块及产业化平台建设项目”目前按照投资计划推进中，但由于该项目募集资金的投向主要为设备购置安装、技术许可授权等资本性支出，而该类资本性支出一般需履行商务谈判、招投标、合同签订等一系列程序，从而影响了该项目的实施进展；同时，考虑到国际环境对我国5G行业的芯片供应、技术支持、设备采购及市场前景等方面存在一定不利影响，并综合考虑近年宏观经济环境等因素，公司主动放缓了该项目的投资建设进度。综上，使得公司该募投项目进度不及原计划预期。为适应未来公司业务发展的需求，公司调整了该项目的投资总额，并对内部投资结构进行了调整，为保证募投项目顺利实施，经公司审慎研究决定，拟将上述募投项目达到预定可使用状态日期延期至2025年6月。公司将合理安排募投项目建设周期，加快募投项目的建设进度，以保障募投项目顺利实施。

六、本次募集资金投资项目结项和调整对公司的影响

本次募集资金投资项目延期、调整及结项事项系基于市场环境、公司生产经营状况及业务发展规划以及募投项目实际实施情况，并综合评估论证募投项目的实施环境、建设进展及后续建设需要等情况而作出的审慎决定，不存在改变或者变相改变募集资金投向，不存在损害公司及股东利益的情况，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长远发展规划。

公司将严格遵守《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，加强募集资金使用的管理，确保募集资金使用的合法、有效。

七、公司履行的审议程序和相关意见

（一）董事会审议情况

2023年12月29日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的议案》，并同意将该议案提交公司2024年第一次临时股东大会审议。

董事会认为：本次募集资金投资项目延期、调整及结项事项是公司根据实际情况而作出的决策，符合公司实际经营和长远发展需要，不会对募投项目实施产生重大不利影响，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及股东利益的情形。符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。董事会同意本次募集资金投资项目延期、调整及结项事项。

（二）监事会审议情况

2023年12月29日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司募投项目延期及部分募投项目投资总额、内部结构调整及结项的议案》。

监事会认为：本次募集资金投资项目延期、调整及结项事项是公司根据实际情况而作出的决策，符合公司实际经营和长远发展需要，不会对募投项目实施产生重大不利影响，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害公司及股东利益的情形。符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。监事会同意本次募集资金投资项目延期、调整及结项事项。

八、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，九联科技本次募集资金投资项目延期、调整及结项事项是根据项目实施过程中的实际客观需要而做出的调整，该事项已经公司董事会、监事会审议通过，尚需通过股东大会审议，履行了必要的程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规的相关规定。保荐机构对九联科技

本次募集资金投资项目延期、调整及结项事项无异议。以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日

议案2. 关于变更经营范围、修订《公司章程》并授权公司董事会办

理工商登记的议案

各位股东：

为规范公司运作，进一步提升公司治理水平，维护公司和股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和《广东九联科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的相关规定，结合公司的经营情况及业务发展需要，对《公司章程》以及相关内部制度进行了梳理完善，并拟在公司经营范围中增加：“储能技术服务；货物进出口；技术进出口；国内贸易代理；电子元器件制造；电子元器件零售；发电业务、输电业务、供（配）电业务等内容”。另因中国证监会发布《上市公司独立董事管理办法》，结合公司实际需要，公司拟对《公司章程》进行如下主要修订：

一、 修订《公司章程》部分条款的相关情况：

除以上条款修订外，《公司章程》其他条款主要内容保持不变，如因增加或删减条款，《公司章程》的其他条款序号及条款内容引用序号相应顺延；请见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司章程》。

以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。

现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日

议案3. 关于修订《广东九联科技股份有限公司股东大会议事规则》

的议案

各位股东：

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司修订了《广东九联科技股份有限公司股东大会议事规则》，具体详见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司股东大会议事规则》。

以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。

现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日

议案4. 关于修订《广东九联科技股份有限公司董事会议事规则》的

议案

各位股东：

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司修订了《广东九联科技股份有限公司董事会议事规则》，具体详见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司董事会议事规则》。

以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。

现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日

议案5. 关于修订《广东九联科技股份有限公司监事会议事规则》的

议案各位股东：

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司修订了《广东九联科技股份有限公司监事会议事规则》，具体详见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司监事会议事规则》。

以上议案已经公司第五届监事会第十一次会议审议通过。

现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

监事会2024年1月9日

议案6. 关于修订《广东九联科技股份有限公司独立董事工作制度》

的议案各位股东：

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司修订了《广东九联科技股份有限公司独立董事工作制度》，具体详见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司独立董事工作制度》。以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日

议案7. 关于修订《广东九联科技股份有限公司对外担保管理制度》

的议案各位股东：

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司修订了《广东九联科技股份有限公司对外担保管理制度》，具体详见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司对外担保管理制度》。

以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。

现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日

议案8. 关于修订《广东九联科技股份有限公司关联交易管理制度》

的议案

各位股东：

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司修订了《广东九联科技股份有限公司关联交易管理制度》，具体详见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司关联交易管理制度》。

以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。

现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日

议案9. 关于修订《广东九联科技股份有限公司募集资金管理制度》

的议案各位股东：

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司修订了《广东九联科技股份有限公司募集资金管理制度》，具体详见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司募集资金管理制度》。

以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。

现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日

议案10. 关于修订《广东九联科技股份有限公司重大交易决策制

度》的议案

各位股东：

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司修订了《广东九联科技股份有限公司重大交易决策制度》，具体详见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司重大交易决策制度》。以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日

议案11. 关于修订《广东九联科技股份有限公司对外投资管理制

度》的议案各位股东：

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司修订了《广东九联科技股份有限公司对外投资管理制度》，具体详见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司对外投资管理制度》。以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日

议案12. 关于制定《广东九联科技股份有限公司对外提供财务资助

管理制度》的议案

各位股东：

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公司制定了《广东九联科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度》，具体详见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司对外提供财务资助管理制度》。

以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。

现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日

议案13. 关于修订《广东九联科技股份有限公司防范控股股东及关

联方资金占用制度》的议案各位股东：

为进一步促进公司规范运作，建立健全内部管理机制，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司实际情况，公司修订了《广东九联科技股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用制度》，具体详见公司于2023年12月30日披露于上海证券交易所网站的《广东九联科技股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用制度》。

以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过。

现请各位股东及股东代理人予以审议并表决。

广东九联科技股份有限公司

董事会2024年1月9日