阳光诺和：民生证券股份有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“阳光诺和”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对阳光诺和首次公开发行民生证券投资有限公司所持战略配售限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年5月10日出具的《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1629号），同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股，并于2021年6月21日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为80,000,000股，其中有限售条件流通股63,744,693股，无限售条件流通股16,255,307股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行保荐机构民生证券股份有限公司子公司民生证券投资有限公司所持战略配售限售股份，股份数量为1,400,000股，占公司股份总数的1.25%，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月，将于2023年6月21日解除限售并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2023年3月31日，公司召开2022年年度股东大会审议通过了《关于公司2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，根据本次权益分派方案，

公司以方案实施前的公司总股本80,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，本次权益分派实施完毕后，公司新增股份32,000,000股，公司总股本由转增前的80,000,000股变更为转增后的112,000,000股。截至本核查意见出具日，公司总股本为112,000,000股，民生证券投资有限公司持有公司股份数量因公司实施权益分派变动为1,400,000股，本次上市流通限售股占公司总股本的比例为1.25%。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《阳光诺和首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《阳光诺和首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：

民生证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至申请日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,400,000股，限售期为24个月，占公司目前股份总数的比例为1.25%。阳光诺和确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2023年6月21日。

（三）限售股上市流通明细清单如下：

（四）限售股上市流通情况表：

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，阳光诺和本次申请上市流通的战略配售限售股份持有人已严格履行了相应的股份锁定承诺。阳光诺和本次战略限售股上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售的股份数量、上市流通时间等均符合相关法律法规、部门规章、规范性文件和股东承诺。综上，保荐机构对阳光诺和首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。（以下无正文）

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）

民生证券股份有限公司2023年6月13日